2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為（）。

A.50%

B.20%

C.30%

D.60%

【答案】：B2、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施不包括（）

A.每日編平估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行自動控制

【答案】：B3、（2020年真題）基金風(fēng)險揭示中屬于“流動性風(fēng)險”的是（）。

A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險

B.“基金管理人不保證基金財產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益

C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”

D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險,由基金全體投資者承擔(dān)”

【答案】：A4、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.服務(wù)性

D.適用性

【答案】：D5、關(guān)于我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。

A.探索與起步階段（1985-2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）

C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）

【答案】：C6、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。

A.是否上市

B.規(guī)模大小

C.法律主體資格

D.資金是否公募

【答案】：C7、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

【答案】：A9、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，下列基金中風(fēng)險最大的是（）。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩(wěn)定型基金

【答案】：A10、流動比率小于1時，賒購原材料若干，將會（）

A.增大流動比率

B.降低流動比率

C.降低營運(yùn)資金

D.增大營運(yùn)資金

【答案】：A11、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員

C.中國證券監(jiān)督管理委員會會員

D.交易所會員

【答案】：A12、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)

D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B13、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。

A.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)是相同的

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)

D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風(fēng)險的作用有限

【答案】：C14、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D15、有限合伙企業(yè)的設(shè)立應(yīng)具備（）。

A.1名有限合伙人設(shè)立，1名普通合伙人

B.1名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人

C.2個以上50個以下合伙人設(shè)立，至少應(yīng)當(dāng)有1名普通合伙人

D.2名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人

【答案】：C16、(2017年)甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。

A.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策

B.甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)

C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求

D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求

【答案】：D17、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

【答案】：C18、（2018年真題）整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險、低期望收益

B.低風(fēng)險、高期望收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

【答案】：D19、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.獨(dú)立運(yùn)營

B.分業(yè)運(yùn)營

C.集中運(yùn)營

D.專業(yè)化運(yùn)營

【答案】：D20、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性?（）

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

【答案】：C21、基金管理人在申請登記前發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的，基金業(yè)協(xié)會按規(guī)定應(yīng)（）。

A.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

B.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示

C.不予登記

D.依法取締

【答案】：C22、（2017年真題）估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D23、合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

【答案】：B24、基金份額登記不包括（）。

A.登記過戶

B.會計(jì)核算

C.結(jié)算

D.存管

【答案】：B25、關(guān)于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說法錯誤的是()。

A.在進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

B.在進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益和投資目標(biāo)

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在一個較長時期內(nèi)以追求長期回報為目標(biāo)的資產(chǎn)配置

【答案】：A26、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機(jī)關(guān)登記

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立

【答案】：C27、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A28、避險策略基金應(yīng)將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D29、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

【答案】：B30、某企業(yè)2016年財報數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬元，銷售收入為1800萬元，凈利潤1200萬元，如果以2016年財報數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)采用市盈率倍數(shù)計(jì)算估值，P/E倍數(shù)為5時，計(jì)算該公司股權(quán)價值為（）。

A.10000萬元

B.7000萬元

C.9000萬元

D.6000萬元

【答案】：D31、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。

A.2個以上50個以下

B.200個以下

C.10個以上

D.10個以上100個以下

【答案】：A32、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A33、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

【答案】：A34、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險性

D.投機(jī)性

【答案】：A35、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()

A.凈利潤水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長率

【答案】：A36、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B37、關(guān)于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權(quán)投資基金

B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平

C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報水平

【答案】：A38、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐日備份并異地妥善存放

C.逐月備份并異地妥善存放

D.實(shí)時備份并本地妥善存放

【答案】：B39、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B40、在1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是()。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B41、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對該基金進(jìn)行托管，對此，以下表述正確的是（）。

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進(jìn)行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金管理人可自行決定不對該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由

【答案】：B42、下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算的說法不正確的是（）。

A.認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值

B.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

C.基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取

D.“認(rèn)購金額”指投資人在認(rèn)購申請中填寫的認(rèn)購金額總額

【答案】：A43、投資政策是指令的重點(diǎn)內(nèi)容不包括（）。

A.投資回報

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D.投資禁止

【答案】：A44、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

【答案】：A45、關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。

A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)

B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【答案】：C46、（2016年真題）QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D47、（2017年真題）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、利潤表的終點(diǎn)是（）。

A.特定會計(jì)期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】：B49、下列哪些是中國結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D50、（2020年真題）關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況

B.投資機(jī)構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同

D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告

【答案】：A51、目前，國內(nèi)避險策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇（）作為投資的保本策略。

A.對沖保險策略

B.衍生金融工具

C.浮動比例投資組合保險策略

D.固定比例投資組合保險策略

【答案】：D52、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D53、客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則不包括（）。

A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

【答案】：C54、（2019年真題）關(guān)于并購基金,表述正確的是（）

A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價格通常低于并購基金

C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造

D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

【答案】：A55、下列關(guān)于半強(qiáng)有效市場公開信息包含的內(nèi)容說法不正確的是（）。

A.公司的公開信息

B.經(jīng)營方面的公開信息

C.經(jīng)濟(jì)方面的公開信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：D56、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于股權(quán)投資基金

B.慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金

D.社會保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

【答案】：C57、截至20l7年6月末，貨幣市場基金數(shù)量共計(jì)（）只。

A.371

B.372

C.381

D.382

【答案】：B58、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進(jìn)行主動參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險防范教育

【答案】：C59、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。

A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險理體系

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營

【答案】：D60、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D61、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是（）

A.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價袼沿著趨勢運(yùn)動

D.歷史會重演

【答案】：A62、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。

A.每個交易日；每周

B.每日；每周

C.每個交易日；次日

D.每日；次日

【答案】：A63、關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）

A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強(qiáng)

B.采用非實(shí)物交割，回購利率較高

C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高

D.一般來說回購期限越短，回購利率越低

【答案】：D64、（）是ETF最大的特色之一。

A.最小申購、贖回份額

B.被動操作的指數(shù)基金

C.風(fēng)險較小、收益穩(wěn)定

D.實(shí)物申購、贖回機(jī)制

【答案】：D65、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險指標(biāo)的是（）：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C66、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D67、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日

B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日

D.合伙人發(fā)起當(dāng)日

【答案】：B68、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

【答案】：A69、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議

C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

【答案】：C70、（2018年真題）關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是（）

A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止

C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止

D.基金份額持有人可少于200人

【答案】：C71、（2018年真題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D72、下列哪一項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）

A.單筆認(rèn)購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人

B.認(rèn)購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人

C.個人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣

D.家庭合計(jì)收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關(guān)證明的自然人

【答案】：C73、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制

C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分

D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓

【答案】：A74、()是一種最簡單的衍生品合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

【答案】：A75、基金從業(yè)人員甲的下列行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)要求的是（）

A.甲在銷售基金時，為了讓客戶更好的了解產(chǎn)品，向客戶預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

B.甲發(fā)現(xiàn)公司基金經(jīng)理乙的妻子在炒股，但乙并沒有向公司申報，甲向公司報告了此事

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對從業(yè)人員乙的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，要求甲提供一些其了解的情況，甲以保密為由未提供

D.甲對國家機(jī)關(guān)頒布的法律法規(guī)很重視并嚴(yán)格遵守，但認(rèn)為其公司制定的規(guī)章制度既不是"法'又不是"規(guī)'遵不遵守?zé)o所謂

【答案】：B76、對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關(guān)系是（）

A.麥考利久期大于債券期限

B.麥考利久期等于債券期限

C.麥考利久期小于債券期限

D.不確定

【答案】：B77、在我國，貨幣市場工具不包括（）。

A.銀行間短期資金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.期限在1年以上（含1年）的債券回購

【答案】：D78、基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動投資。據(jù)此，以下判斷錯誤的是()

A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高

C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大

D.該類型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金

【答案】：D79、基金會計(jì)的核算主體為（）

A.企業(yè)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：C80、（）從事期貨黃金交易。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.上海證券交易所

D.深證證券交易所

【答案】：B81、（）是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

A.會員管理制度

B.公開市場一級交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D82、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）

A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)

D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

【答案】：D83、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯誤的是（）。

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近一個會計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.具備安全保管資產(chǎn)的條件

【答案】：B84、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C85、(2016年)下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資

B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

D.QDII基金可購買房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D86、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：B87、（）是不動產(chǎn)中的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動產(chǎn)

【答案】：A88、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A89、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動力煤

【答案】：D90、貨幣市場基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。

A.贖回費(fèi)用

B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)用

D.申購費(fèi)用

【答案】：C91、關(guān)于守法合規(guī)，下列看法正確的有（）。

A.只要沒有違法犯罪的動機(jī)，即使不懂法也能夠做到守法

B.學(xué)法的人未必守法，因此，從業(yè)人員沒有必要學(xué)法

C.從業(yè)人員只要自己熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，不用配合監(jiān)管

D.一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

【答案】：D92、(2017年)目前，我國貨幣市場基金贖回一般在（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D93、(2016年)一般本金保證比例通常為（）。

A.30％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：D94、關(guān)于開放式基金申購和贖回相關(guān)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)

B.某債券基金申購費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

C.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

D.某股票基金贖回費(fèi)至少25%歸基金財產(chǎn)

【答案】：D95、關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯誤的是（）。

A.投資人申請贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效

B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效

【答案】：C96、契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B97、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A98、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）

A.專業(yè)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.成本收益原則

【答案】：D99、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。

A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定

C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)

D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方

【答案】：D100、關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是（）。

A.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立并生效

B.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立，自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

C.合同自簽署之日起成立并生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：B101、下列關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理方式的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A102、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.2天

B.2個工作日

C.3天

D.3個工作日

【答案】：B103、(2016年)（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營造一個公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。

A.風(fēng)險控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護(hù)教育

【答案】：D104、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯誤的是（）。

A.必須按照基金份額持有人出資比例進(jìn)行分配

B.基金的清算由清算小組進(jìn)行

C.清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：A105、投資者基金份額賬戶由（）建立。

A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中央結(jié)算公司

【答案】：A106、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A107、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

【答案】：D108、（2017年真題）“必備投資者”應(yīng)同時滿足下列（）條件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C109、某國內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競爭力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國內(nèi)上市,國內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競爭力更強(qiáng),B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D110、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.誠實(shí)信用

D.公平

【答案】：A111、金融期貨中最先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C112、下列有關(guān)分級基金分類的表述，錯誤的是（）。

A.按運(yùn)作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為簡單融資型分級基金與復(fù)雜型分級基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級基金分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金

D.按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉(zhuǎn)債分級基金）和QDII分級基金

【答案】：B113、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。

A.本公司管理的基金過去一個季度的年化收益率超過50%

B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報

C.本基金業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報酬

D.本基金募集期僅5天，欲購從速

【答案】：C114、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）。

A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位

B.持有500萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入10萬元的李某

C.持有250萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入35萬元的孫某

D.持有150萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入60萬元的張某

【答案】：C115、（）可以成立專業(yè)委員會。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D116、下述哪個機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）

A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司

B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司

C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司

D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司

【答案】：D117、我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D118、（2020年真題）以下可以視為合格投資者的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B119、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格,暫停或取消服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

【答案】：D120、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國銀行業(yè)協(xié)會

C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會

D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會

【答案】：A121、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：C122、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分

【答案】：C123、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。

A.投資收益

B.投資本金

C.投資收益和本金

D.投資者利益

【答案】：B124、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C125、（2021年真題）某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請

【答案】：B126、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C127、關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）。

A.基金無特定存續(xù)期限

B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

C.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金份額持有人不得隨時申請贖回

【答案】：A128、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進(jìn)行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。

A.股價指數(shù)

B.債券價格指數(shù)

C.基金價格指數(shù)

D.證券價格指數(shù)

【答案】：D129、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8，以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系

B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨(dú)立

C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)

D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)

【答案】：D130、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C131、（2016年真題）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風(fēng)險

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A132、基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D133、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。

A.臨時公告變更境外托管人

B.公告變更基金經(jīng)理

C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回

D.單獨(dú)向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細(xì)

【答案】：D134、以下屬于基金運(yùn)行期間基金管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報告的重大事項(xiàng)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C135、財務(wù)報表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況

B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會

D.以上皆是

【答案】：D136、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但是后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（）

A.社會保障

B.服務(wù)行業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)投資

D.地產(chǎn)開發(fā)

【答案】：C137、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A138、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C139、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B140、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。

A.財險公司

B.壽險公司

C.中國的社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：C141、（）屬于狹義的基金監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D142、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企業(yè)

【答案】：A143、下列不屬于期貨市場基本功能的是()

A.風(fēng)險管理

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.宏觀調(diào)控工具

D.投機(jī)

【答案】：C144、(2017年)投資者一般可以通過（）方式認(rèn)購ETF份額。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D145、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運(yùn)作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

【答案】：A146、（2017年真題）某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險

D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D147、某基金采用市場中性策略，運(yùn)用滬深300股指期貨主要對沖的風(fēng)險類型是（）。

A.股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險

B.重點(diǎn)持倉的個股風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

【答案】：A148、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：A149、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

A.直接融資和資本市場

B.直接融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

【答案】：A150、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.顧客至上

【答案】：B151、(2016年)中小投資者由于資金量小，一般無法購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險?；鹜ǔ徺I幾十種甚至上百種股票，可以用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)某些股票價格下跌的風(fēng)險。這屬于證券投資基金的（）特點(diǎn)。

A.組合投資、分散風(fēng)險

B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

C.集合理財、專業(yè)管理

D.獨(dú)立托管、保障安全

【答案】：A152、基金半年度報告的披露特點(diǎn)不包括()。

A.半年度報告不要求審計(jì)

B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.財務(wù)報表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B153、(2016年)關(guān)于基金申購費(fèi)，以下表述錯誤的是（）。

A.申購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式

C.貨幣市場基金申購費(fèi)較高

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

【答案】：C154、投資決策委員會的例會（）召開一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B155、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.公司章程

【答案】：D156、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。

A.退出清算

B.破產(chǎn)清算

C.解散清算

D.自愿清算

【答案】：B157、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會的描述,錯誤的是（）

A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易

【答案】：D158、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等

【答案】：A159、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。

A.每萬份基金收益、7日年化收益率

B.每份基金收益、7日年化收益率

C.每份基金收益、3日年化收益率

D.每萬份基金收益、3日年化收益率

【答案】：A160、（）是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。

A.工商企業(yè)

B.社會保障基金

C.政府引導(dǎo)基金

D.個人投資者

【答案】：A161、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A162、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D163、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B164、（2020年真題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B165、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.指數(shù)基金

D.股票基金

【答案】：C166、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險，說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險

B.大量的操作風(fēng)險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

C.操作風(fēng)險是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負(fù)面評價的風(fēng)險

D.道德風(fēng)險是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險

【答案】：C167、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.系列基金

B.基金中基金

C.保本基金

D.上市開放式基金

【答案】：A168、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D169、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B170、對在6個月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_____后，方可使用。()

A.連續(xù)兩次;10日

B.連續(xù)三次;10日

C.連續(xù)兩次;5日

D.連續(xù)三次;5日

【答案】：A171、行業(yè)因素不包括()。

A.行業(yè)生命用期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D172、法律是由國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。法律是由國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整規(guī)范不同

D.調(diào)整手段不同

【答案】：A173、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D174、()是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務(wù)

C.基金公司宣傳

D.基金公司風(fēng)險提示

【答案】：A175、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的教育分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并自行保管

D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

【答案】：D176、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B178、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。

A.由政府出資

B.不以營利為目的

C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金

D.流動性強(qiáng)

【答案】：D179、（2017年真題）并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D180、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、關(guān)于基金管理人根據(jù)相互制約原則實(shí)施內(nèi)部控制措施，說法錯誤的是（）。

A.從橫向關(guān)系來看，需由相互獨(dú)立的部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制約

B.相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面

C.從縱向關(guān)系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權(quán)，不受下級牽制

D.經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯弊減少到較低程度

【答案】：C182、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A183、基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括（）。

A.風(fēng)險教育

B.投資咨詢

C.風(fēng)險提示

D.投資者維權(quán)

【答案】：B184、基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。

A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告的

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告的

【答案】：A185、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2;1

B.2;3

C.3;2

D.5;3

【答案】：C186、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。

A.行政審批

B.登記備案

C.行政許可

D.技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：A187、股權(quán)投資基金募集籌備期，基金管理人需要撰寫（）。

A.基金私募合同

B.基金條款書

C.委托協(xié)議

D.基金私募備忘錄

【答案】：D188、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D189、（）會導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

A.折價套利；溢價套利

B.溢價套利；折價套利

C.風(fēng)險套利；無風(fēng)險套利

D.無風(fēng)險套利；風(fēng)險套利

【答案】：A190、（）是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

A.內(nèi)幕交易

B.不正當(dāng)競爭

C.操縱市場

D.倒賣交易

【答案】：A191、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C192、UCITS五號令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C193、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C194、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.20%

C.30%

D.10%

【答案】：A195、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

【答案】：C196、保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

【答案】：B197、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.政府債券

B.政府引導(dǎo)基金

C.政府投資基金

D.政府股份基金

【答案】：B198、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。

A.上海

B.北京

C.香港

D.廣州

【答案】：B199、非公開募集基金的管理人登記制度，目的在于（）

A.防范非法集資

B.防范非法拆分份額

C.防范內(nèi)幕交易

D.防范公開募集行為

【答案】：A200、（2020年真題）投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。

A.降低成本

B.風(fēng)險管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

【答案】：A201、(2016年)基金市場營銷的（）是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.持續(xù)性

D.適用性

【答案】：C202、按運(yùn)作方式可以將分級基金分為（）。

A.股票型分級基金和債券型分級基金

B.封閉式分級基金和開放式分級基金

C.簡單融資型分級基金和復(fù)雜型分級基金

D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

【答案】：B203、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級市場退出，則（）。

A.征收增值稅

B.不征收增值稅

C.征收個人所得稅

D.不征收營業(yè)稅

【答案】：A204、基金份額持有人要求基金管理人購回所持有的開放式基金份額的行為稱作開放式基金的（）。

A.申購

B.認(rèn)購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：C205、關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）

A.專業(yè)性較差

B.投資期限一般較長，流動性較差

C.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低

D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

【答案】：B206、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。

A.更低；轉(zhuǎn)化

B.更低；稀釋

C.更高；轉(zhuǎn)化

D.更高；稀釋

【答案】：B207、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.操作合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：D208、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）

A.主動投資在強(qiáng)有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值

B.主動投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會往往能增加投資機(jī)會的使用

C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會的個激無關(guān)

D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種

【答案】：D209、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A210、X年X月X日，某基金公司公告進(jìn)行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）

A.1.022元，10000份

B.1.202元，10000份

C.1.220元，10000份

D.1.222元，9800份

【答案】：B211、下列關(guān)于資金時間價值說法正確的是（）。

A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實(shí)際價值是相等的

B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值

C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點(diǎn)上資金之間的正確換算關(guān)系

D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時間價值

【答案】：C212、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)

A.收人、利潤、增長率

B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入

C.收入、費(fèi)用、利潤

D.支付延誤、虧損、財務(wù)報表

【答案】：A213、ETF的建倉期應(yīng)不超過（）。

A.1個月

B.3個月

C.2個月

D.6個月

【答案】：B214、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A215、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）

A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)

B.支付基金的信息披露費(fèi)

C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金

D.支付基金管理人的促銷活動費(fèi)

【答案】：B216、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具警示函

D.警告

【答案】：C217、在強(qiáng)制鎖定期內(nèi)，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉(zhuǎn)讓。

A.1年內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.3個月內(nèi)

D.10個月內(nèi)

【答案】：A218、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C219、某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認(rèn)為處罰過重，可采取的措施有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A220、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.國債

【答案】：D221、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：D222、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時，—定要體現(xiàn)以下幾個原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D223、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B224、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C225、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D226、進(jìn)行ETF折價套利交易未涉及到（）。

A.在二級市場上賣出股票

B.在一級市場贖回ETF份額

C.在二級市場買進(jìn)ETF份額

D.在二級市場買進(jìn)股票

【答案】：D227、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。

A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值

B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率

C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）

D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率

【答案】：B228、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。

A.回購協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貸

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B229、（2016年真題）（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A230、下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B231、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。

A.工商登記正副本復(fù)印件

B.基金管理人的基本制度

C.合伙協(xié)議

D.法律意見書

【答案】：C232、下列屬于投資部按客戶來源分類的是（）。

A.宏觀研究部和個股研究部

B.權(quán)益部和債券部

C.衍生投資部和國際投資部

D.公募基金投資部和專戶投資部

【答案】：D233、歐洲主要的證券交易所不包括（）。

A.倫敦證券交易所

B.法蘭克福證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.納斯達(dá)克證券交易所

【答案】：D234、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。

A.特雷諾比率

B.信息比率

C.夏普比率

D.Brinson

【答案】：D235、下列基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者劃分的風(fēng)險承受能力類型，風(fēng)險承受能力最低的類別是（）。

A.C0

B.C1

C.C5

D.C6

【答案】：B236、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()

A.控制活動

B.風(fēng)險評估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A237、（）主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營模式以及外部競爭環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要責(zé)任人是公司的董事會和管理層。

A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.投資風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：B238、關(guān)于場內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。

A.國債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會直接制定

B.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用

C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%

【答案】：C239、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B240、下列不屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.責(zé)令改正

D.沒收非法財物

【答案】：C241、基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A242、（2017年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效

【答案】：B243、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。

A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定

C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

D.信托（契約）型基金