2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.日

D.周

【答案】：A2、關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

【答案】：C3、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。

A.基金托管人

B.協(xié)會會員

C.銷售服務(wù)機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D4、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。本案中屬于違規(guī)行為的是（）。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B5、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨立運作原則

C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

D.經(jīng)營運作公開、透明原則

【答案】：B6、（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B7、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B8、公司的股權(quán)價值除以凈利潤的比值，它被稱為（）。

A.市盈率

B.市銷率

C.市現(xiàn)率

D.市凈率

【答案】：A9、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進行目標企業(yè)的估值。

A.自由現(xiàn)金流

B.可比較的企業(yè)的估值

C.股權(quán)紅利

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：B10、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.全部資產(chǎn)

B.全部資產(chǎn)及全部負債

C.凈資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B11、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.買斷式回購業(yè)務(wù)

【答案】：A12、基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負責(zé)基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】：B13、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：D14、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）型基金

D.混合型基金

【答案】：D15、對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。

A.實現(xiàn)投資收益

B.控制風(fēng)險

C.實現(xiàn)項目退出

D.公開上市

【答案】：C16、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C17、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C18、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A19、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

【答案】：D20、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請會計師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨立性、全面性

B.獨立性、相互制約、適時性

C.相互制約、獨立性

D.全面性、相互制約

【答案】：A21、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說法中，錯誤的是（）。

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：D22、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（）評級。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險

D.特點

【答案】：C23、基金招募說明書披露的主要事項不包括（）

A.基金份額的發(fā)售方式

B.基金資產(chǎn)估值方法

C.基金銷售機構(gòu)的法律責(zé)任

D.基金運作方式

【答案】：C24、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C.購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B25、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動力煤

【答案】：D26、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險

B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等

【答案】：B27、目前，共有（）多個國家和地區(qū)建立了不動產(chǎn)投資基金（REITs）制度體系。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D28、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于()

A.0.5%

B.1.5%

C.0.33%

D.1%

【答案】：C29、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點?（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢

D.強化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A30、下列關(guān)于公司型基金的說法中，表述正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A31、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D32、根據(jù)法規(guī)要求，投資者分為（）。

A.個人投資者和機構(gòu)投資者

B.普通投資者和專業(yè)投資者

C.單一投資者和復(fù)合投資者

D.普通投資者和特殊投資者

【答案】：B33、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）

A.國家開發(fā)銀行

B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)銀行

【答案】：D34、（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D35、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀人

【答案】：D36、通常采用（）來確定不同債券的違約風(fēng)險大小。

A.收益率差

B.風(fēng)險溢價

C.信用評級

D.信用利差

【答案】：C37、證券交易的隱性成本不包括（）。

A.買賣價差

B.沖擊成本

C.過戶費

D.機會成本

【答案】：C38、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

A.基金估值機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

B.基金托管機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

C.注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

D.基金銷售機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

【答案】：C39、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險

【答案】：D40、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。

A.沒有投資風(fēng)險

B.只適合長期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長期投資

【答案】：C41、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。此產(chǎn)品參考因素對應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：A42、關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A43、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D44、下列關(guān)于境外直接上市說法錯誤的是（）

A.境外直接上市的優(yōu)點在于可直接進入境外資本市場

B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請

C.境外直接上市方式路徑相對簡單，此模式更適用于小型企業(yè)

D.四大國有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式

【答案】：C45、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B46、（2016年真題）（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.理事會

【答案】：D47、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出來的貝塔系數(shù)為0，則該基金（）

A.凈值變化幅度與市場一致

B.凈值變化方向與市場一致

C.凈值變化幅度比市場大

D.屬于市場中性策略

【答案】：D48、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。

A.管理人委托募集的，應(yīng)當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立合格投資者適當性制度

D.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算

【答案】：A49、關(guān)于基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會

B.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利

C.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財務(wù)狀況

D.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負責(zé)

【答案】：D50、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

【答案】：B51、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金有關(guān)信息

B.發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的1個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求

【答案】：C52、(2017年)當基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B53、賬面價值法是指公司的（）凈值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價值。

A.資產(chǎn)負債；資產(chǎn)負債表

B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表

C.利潤；利潤表

D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表

【答案】：A54、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和（），注重對企業(yè)未來價值和（）的合理預(yù)測。

A.經(jīng)營風(fēng)險；成長性

B.經(jīng)營風(fēng)險；盈利性

C.潛在風(fēng)險；成長性

D.潛在風(fēng)險；盈利性

【答案】：C55、下列關(guān)衍生工具的說法，錯誤的是（）。

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A56、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

【答案】：C57、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D58、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D59、股權(quán)投資的一般流程中，盡職調(diào)查的工作方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、在項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下（）指標。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A61、關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)互為補充、缺一不可

B.售前服務(wù)包括協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試

C.開展投資者風(fēng)險教育是售前服務(wù)的內(nèi)容

D.售中服務(wù)包括推介符合適用性原則的基金

【答案】：B62、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期

【答案】：B63、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A64、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C65、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D66、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是（）。

A.對股權(quán)投資基金行業(yè)進行監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益

B.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

C.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽

【答案】：A67、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B68、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.10個月

【答案】：C69、我國基金監(jiān)管需要各個方面的協(xié)調(diào)合作，形成以行政監(jiān)管為（）、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

A.重點

B.核心

C.基礎(chǔ)

D.內(nèi)涵

【答案】：B70、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。

A.大宗商品

B.農(nóng)產(chǎn)品

C.利率

D.以上三種均是

【答案】：D71、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。

A.基金監(jiān)管宗旨的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大

B.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營1理直接進行干預(yù)

C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循公平、公信、公正的三原則

D.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

【答案】：D72、基金管理人應(yīng)當向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機構(gòu)信息。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D73、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）

A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%

C.每年至少分紅一次

D.基金分紅后單位凈值不低于面值

【答案】：A74、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C75、（2017年真題）關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，下列描述正確的是（）。

A.應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后募集

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理

C.應(yīng)當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

D.僅向特定對象募集資金并累計超過200人

【答案】：A76、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）。

A.投機

B.風(fēng)險管理

C.宏觀調(diào)控工具

D.價格發(fā)現(xiàn)

【答案】：C77、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤

【答案】：B78、(2016年)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)節(jié)

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B79、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

【答案】：C80、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標公司股權(quán)以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東

【答案】：D81、我國的高凈值個人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B82、狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購入基金

D.并購基金

【答案】：D83、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：A84、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人向行業(yè)自律組織提交基金管理人財務(wù)報告的描述，說法正確的是（）。

A.應(yīng)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

B.應(yīng)通過郵寄方式向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會寄送原件

C.逾期未予履行報送義務(wù)的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格

D.應(yīng)在每年度9月底之前提交

【答案】：A85、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當載明的內(nèi)容不包括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

【答案】：C86、(2017年)中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務(wù)機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D87、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風(fēng)險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。

A.投資前管理

B.投資后管理

C.事前管理

D.事后管理

【答案】：B88、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。

A.交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D89、對股權(quán)投資基金的業(yè)績進行比較時應(yīng)考慮（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B90、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

【答案】：D91、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。

A.基金管理人

B.投資方

C.投資決策委員會

D.目標公司

【答案】：B92、（2017年真題）股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B93、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。

A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的

B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的

C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的

【答案】：D94、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

B.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B95、銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A96、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

【答案】：D97、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A98、基金公司風(fēng)險管理的目標可以概括為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D99、（2016年真題）下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不允許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B100、ETF最早產(chǎn)生于（）。

A.美國

B.英國

C.加拿大

D.俄羅斯

【答案】：C101、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系

【答案】：D102、（）是基金銷售的“售前服務(wù)”。

A.介紹基金產(chǎn)品費率信息

B.提供投資咨詢建議

C.開展投資者風(fēng)險教肓

D.向客戶介紹信息査詢

【答案】：C103、以下屬于基金公司監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任的董事

B.提議召開董事會會議

C.主持召開臨時股東會

D.檢查公司的財務(wù)

【答案】：D104、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

【答案】：D105、基金的運作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B106、基金銷售機構(gòu)為客戶提供服務(wù)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.對申購費率進行8折優(yōu)惠

B.配送少量貨幣基金份額

C.對認購費率進行9折優(yōu)惠

D.贈送合作方提供的人身意外保險

【答案】：A107、(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風(fēng)險投資

D.信息透明

【答案】：A108、一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后（）位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A109、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。

A.1年期或2年期

B.3年期或5年期

C.5年期以下

D.10年期以下

【答案】：B110、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價格

B.市場價格

C.供求價格

D.票面價格

【答案】：B111、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.9個月

【答案】：B112、下列不屬于投資收益的是（）。

A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實現(xiàn)的差價收益

B.債券投資而實現(xiàn)的利息收入

C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益

【答案】：B113、（2016年真題）下列關(guān)于保本基金風(fēng)險投資額的表述，不正確的是（）。

A.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）

C.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

D.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D114、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D115、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A116、不屬于PE常用的估值方法是（）。

A.市凈率法

B.凈資產(chǎn)定價法

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D.市盈率定價法

【答案】：A117、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。

A.投資對象不包括債券

B.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低

C.主要投資于上市企業(yè)普通股

D.目前國內(nèi)只能采取私募形式

【答案】：D118、以下關(guān)于最大回撤的說法中錯誤的是（）。

A.可以在任何歷史區(qū)間做測度

B.用于衡量投資管理人對下行風(fēng)險的控制能力

C.指定區(qū)間越短，這個指標就越不利

D.指標的缺點是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率

【答案】：C119、下列不屬于"創(chuàng)投國十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。

A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境

B.拓寬創(chuàng)投資金來源

C.發(fā)揮社會資金的引導(dǎo)作用

D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場化退出渠道

【答案】：C120、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A121、根據(jù)2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，公募證券投資基金不包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D122、關(guān)于有效前沿，下列說法正確的是()。

A.僅有風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為直線，而存在無風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線

B.僅有風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為直線，而存在無風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為直線與曲線的組合

C.僅有風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線，而存在無風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為直線

D.僅有風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿為曲線，而存在無風(fēng)險資產(chǎn)時的有效前沿也為曲線

【答案】：C123、（2019年真題）關(guān)于基金當事人的描述，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金當事人是指基金合同的當事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D.基金管理人必須獨立于基金托管人

【答案】：D124、(2016年)在季度報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C125、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C126、投資風(fēng)險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C127、股權(quán)投資基金的合格機構(gòu)投資者應(yīng)具備的條件之一是金融資產(chǎn)不低于300萬元。上述金融資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.銀行理財產(chǎn)品Ⅲ.保險產(chǎn)品Ⅳ.期貨權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

【答案】：A129、(2016年)可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.該基金管理人的從業(yè)人員

B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員

C.通過基金從業(yè)資格考試的個人

D.該基金托管人的從業(yè)人員

【答案】：A130、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項是（）

A.法律依據(jù)

B.監(jiān)管要求

C.稅負

D.與股權(quán)投資基金的要求

【答案】：D132、全球投資業(yè)績標準(GIPS)關(guān)于收益率的具體計算，以下描述錯誤的是()

A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接

B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

C.GIPS必須采用凈收益率

D.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支

【答案】：C133、基金銷售機構(gòu)可以收取一定的基金銷售費用，關(guān)于基金銷售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是（）。

A.包括認購費

B.包括申購費

C.包括銷售服務(wù)費

D.包括管理費

【答案】：D134、（2017年真題）基金份額持有人享有權(quán)利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A135、關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法，錯誤的是（）。

A.清算退出損失是可以避免的

B.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方法退出

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)

【答案】：A136、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A137、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會道德

【答案】：A138、(2016年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機構(gòu)辦理

【答案】：A139、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A140、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.基金公司董事

B.基金公司股東

C.基金投資決策委員會委員

D.基金風(fēng)險控制者

【答案】：B141、具有對外擴張能力的基金是（）。

A.ETF基金

B.貨幣市場基金

C.避險策略基金

D.傘形基金

【答案】：D142、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者應(yīng)是（）的單位和個人。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B143、根據(jù)債券的期限，可將債券分為長期債券，中期債券和短期債券，其中短期債券的期限是（）。

A.3年以下

B.6個月以下

C.1年以上

D.1年以下

【答案】：D144、根據(jù)（）給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項內(nèi)容，包括申請機構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金托管機構(gòu)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D145、對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理的組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.基金管理公司

【答案】：B146、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）秒提供一個基金參考凈值報價。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：B147、一般而言,并購基金會從以下幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。不屬于的一項是（）

A.高市盈率

B.經(jīng)濟周期

C.運營

D.拆分與合并

【答案】：A148、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C149、基金托管人主要負責(zé)辦理的信息披露事項包括()。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C150、基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括（）。

A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】：A151、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類

【答案】：C152、私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

【答案】：C153、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D154、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C155、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D156、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D157、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.50萬

B.100萬

C.500萬

D.80萬

【答案】：B158、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

A.相互制約

B.成本效益

C.適時性

D.全面性

【答案】：A159、（2016年真題）證券投資基金合同的當事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A160、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項是（）

A.公司型

B.杠桿型

C.合伙型

D.信托（契約）型

【答案】：B161、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處

C.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理

D.可以弓I用某專業(yè)機構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

【答案】：D162、基金業(yè)協(xié)會可以采取（）等方式，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D163、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A.2005年11月

B.2008年6月

C.2010年11月

D.2016年8月

【答案】：A164、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前()日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C165、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.對金融資產(chǎn)合理定價

B.降低交易成本

C.給金融市場提供流動性

D.為國有企業(yè)解決融

【答案】：D166、(2016年)在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，募集申請的核準由（）負責(zé)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.專家評審會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D167、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

【答案】：B168、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛

B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定

C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)

D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定

【答案】：B169、基金市場的違法犯罪行為所具有的特點不包括（）。

A.智商高

B.手段單一

C.行為隱蔽

D.電子化

【答案】：B170、根據(jù)運作方式，可以將證券投資基金分為（）。

A.開放式和封閉式

B.增長型和收入型

C.契約型和公司型

D.主動型和被動型

【答案】：A171、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.重置成本法

C.完全棘輪法

D.清算價值法

【答案】：C172、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。

A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬

B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬

C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬

D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬

【答案】：C173、在1988～1991年，中國債券市場主要以（）為主。

A.柜臺交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：A174、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C175、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C176、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C177、從參與方來看，資產(chǎn)管理包括（）。

A.股票和基金

B.固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)

C.委托方和受托方

D.資金的需求方和供給方

【答案】：C178、（2020年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品

B.保險代理機構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品

C.各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品

D.獨立基金銷售機構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D179、待評估資產(chǎn)價值的計算公式是（）。

A.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率

B.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率

C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價+綜合貶值

D.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-有形貶值

【答案】：A180、(2017年)我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

【答案】：A181、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.基金的運作方式

C.基金收益預(yù)測

D.基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

【答案】：C182、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。

A.由各合伙人平均分配利潤和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損

D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔(dān)虧損

【答案】：A183、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責(zé)的表述錯的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

【答案】：C184、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的為（）。

A.基金份額的銷售和備案

B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作

【答案】：D185、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C186、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B187、基金市場的服務(wù)機構(gòu)不包括()。

A.基金注冊登記機構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.證券交易所

D.基金投資咨詢機構(gòu)

【答案】：C188、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說法錯誤的是（）

A.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進行投資

B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

C.期貨合約是在交易所交易的標準化產(chǎn)品

D.無固定的交易場所

【答案】：D189、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B190、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。

A.完善公司治理結(jié)構(gòu)

B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

D.改善公司經(jīng)營狀況

【答案】：D191、按照交易的標的物，以下屬于金融市場的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B192、基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A193、對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）

A.成本法

B.市場法

C.收入法

D.推理法

【答案】：D194、下列關(guān)于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風(fēng)險會比較高

【答案】：B195、ETF申購和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C196、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

D.基金銷售機構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平

【答案】：B197、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D198、基金客戶服務(wù)的環(huán)節(jié)是（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D199、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金類型是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.對沖基金

D.契約型基金

【答案】：B200、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯誤的是（）。

A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

【答案】：A201、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，對目標公司進行的分析調(diào)查活動

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標公司的真實信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分

【答案】：C202、（2016年真題）以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A203、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

【答案】：C204、（）又稱為交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】：B205、使用相對估值法對目標企業(yè)進行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。

A.公司規(guī)模相近

B.市場環(huán)境與風(fēng)險度接近

C.使用統(tǒng)一會計準則

D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近

【答案】：C206、對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價，應(yīng)當遵守下列規(guī)定（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、某基金測算出A證券組合的在險價值（VaR）要大于B證券組合的在險價值（VaR），該結(jié)論主要依賴的是（）。

A.事后指標

B.事前指標

C.事中指標

D.全過程指標

【答案】：B208、基金募集申請過程中，（）不是基金管理人向中國證監(jiān)會提交的設(shè)立基金的中請注冊文本。

A.基金募集說明書

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書草案

【答案】：A209、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。

A.主動型和被動型

B.債券型和股票型

C.契約型和公司型

D.增值型和收入型

【答案】：C210、私募基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。

A.基金估值政策、程序和定價模式

B.基金的申購與贖回安排

C.基金的投資信息

D.業(yè)績預(yù)測

【答案】：D211、（2017年真題）基金管理人運用固有資金進行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達到5％時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.重大遺漏

C.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B213、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A214、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。

A.我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)

C.公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松

D.基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入

【答案】：A215、中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)法規(guī)要求，證券期貨市場違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.5；7

B.1；3

C.3；5

D.2；5

【答案】：C216、股權(quán)投資基金管理人、銷售機構(gòu)宣傳推介方式說法錯誤的是（）。

A.不可以通過發(fā)送手機短信、微信和電子郵件向不特定對象宣傳推介

B.不可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

C.不可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對象宣傳推介

D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

【答案】：D217、下列關(guān)于銷售策略的說法，不正確的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計同質(zhì)化、市場細分不到位等問題

B.在價格策略方面，我國的基金銷售機構(gòu)采取的費率結(jié)構(gòu)還比較單一

C.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

D.在促銷策略上，我國基金銷售機構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營銷

【答案】：B218、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。

A.基金公司合計需增納增值稅36萬元

B.基金公司無需繳納增值稅

C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元

D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元

【答案】：B219、通常采用非標準形式、在場外進行交易的衍生品工具是（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠期

D.股票

【答案】：C220、關(guān)于普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化，下列說法錯誤的是。（）

A.符合一定條件的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，基金銷售機構(gòu)不能拒絕轉(zhuǎn)化。

B.符合一定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知基金銷售機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對其履行相應(yīng)的適當性義務(wù)。

C.普通投資者和專業(yè)投資者在—定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

D.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向基金銷售機構(gòu)提出申請并確認自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

【答案】：A221、關(guān)于內(nèi)在價值法，以下表述錯誤的是（）。

A.內(nèi)在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估

B.股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法

C.一般情況下，內(nèi)在價值等于股票當前價格

D.貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)

【答案】：C222、下列關(guān)于短期融資券的說法，錯誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行

B.對資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動性

【答案】：B223、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風(fēng)險準備金

B.法定存款準備金

C.超額準備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C224、世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】：D225、下列不同類型的證券中，擁有公司股東大會投票權(quán)的資本類型為（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期權(quán)

D.普通股

【答案】：D226、在下列哪種市場中，證券價格只能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息？（）

A.無效市場

B.半強有效市場

C.弱有效市場

D.強有效市場

【答案】：C227、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。

A.公開市場操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C.利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B228、()是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務(wù)

C.基金公司宣傳

D.基金公司風(fēng)險提示

【答案】：A229、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C230、開放式基金的買賣價格以（）為基礎(chǔ)。

A.二級市場供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額總值

【答案】：B231、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。

A.與基準不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別；

B.投資組合要跑贏基準必須在適當?shù)臅r候以適當?shù)姆绞狡x基準；

C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準有較低的相關(guān)性；

D.與基準不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準。

【答案】：C232、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】：B233、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B234、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.財務(wù)風(fēng)險

C.利率、匯率與物價波動

D.政治因素的干擾

【答案】：B235、下列選項中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D236、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。

A.不必予以特別說明

B.應(yīng)當予以特別說明

C.可以予以特別說明

D.不得予以特別說明

【答案】：B237、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實性

B.全面性

C.重要性

D.時效性

【答案】：A238、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C239、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)

B.管理人應(yīng)當指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：A240、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A241、風(fēng)險管理職能部門或崗位對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)（）職責(zé)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。

A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)

B.向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料

C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告

D.召開股東會并作出同意改制的決議

【答案】：B243、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.交易

【答案】：B244、假定某投資者要求的最低預(yù)期收益率為5%,則在以下投資組合中，最優(yōu)選擇是（）

A.預(yù)期收益率5%,標準差5%

B.預(yù)期收益率4%,標準差5%

C.預(yù)期收益率4%,標準差4%

D.預(yù)期收益率5%,標準差6%

【答案】：A245、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D246、交易雙方根據(jù)對價格變化的預(yù)測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險性

D.投機性

【答案】：A247、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。

A.市場部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A248、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.控制活動中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

【答案】：A249、我國的商品期貨市場開始于20世紀（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A250、(2017年)基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，下列（）是不可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息。

A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息

B.客戶允許披露該信息

C.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：A251、(2017年)宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D252、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B253、(2016年)關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。

A.在基金運作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經(jīng)理的管理水平

B.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評價基金經(jīng)理的管理水平

C.強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度

D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

【答案】：A254、（2016年真題）下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算，說法錯誤的是（）。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)

B.基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進行確認

C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的

D.貨幣市場基金的贖回資金最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶

【答案】：B255、信托型基金的參與主體不包括（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.有限合伙人

【答案】：D256、某投資人認購新發(fā)行的股票型基金，選擇后段收費方式繳納認購費，其持有年限至少超過（）年，則基金管理人可免收其后端認購費。

A.3

B.1

C.2

D.5

【答案】：A257、下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是（）。

A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費

B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

C.基金投資人應(yīng)當享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增