金融機構(gòu)理財顧問資產(chǎn)配置與回報率績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置質(zhì)量客戶資產(chǎn)配置多樣性30%客戶平均持有產(chǎn)品種類≥5種每低于1種，扣3分，最高扣10分風(fēng)險暴露符合度客戶風(fēng)險等級與資產(chǎn)配置風(fēng)險等級偏差率≤10%偏差率每高于1%，扣2分，最高扣10分合規(guī)配置比例合規(guī)性要求配置比例≥90%比例每低于1%，扣2分，最高扣10分客戶資產(chǎn)配置合理性年度客戶回訪滿意度評分≥4.5分（5分制）評分每低于0.5分，扣3分，最高扣10分資產(chǎn)配置方案創(chuàng)新性年度提出創(chuàng)新配置方案≥3個每低于1個，扣2分，最高扣10分投資回報率客戶平均年化收益率35%客戶組合平均年化收益率≥6%每低于1%，扣5分，最高扣20分超額收益比率超額收益比率（實際收益-基準(zhǔn)收益）/基準(zhǔn)收益≥1%比率每低于0.1%，扣3分，最高扣15分目標(biāo)達(dá)成率客戶年度目標(biāo)達(dá)成率≥80%達(dá)成率每低于5%，扣4分，最高扣20分市場基準(zhǔn)對比客戶收益跑贏市場基準(zhǔn)指數(shù)≥60%跑贏比例每低于10%，扣3分，最高扣15分長期回報穩(wěn)定性連續(xù)三年客戶年化收益率標(biāo)準(zhǔn)差≤8%標(biāo)準(zhǔn)差每高于1%，扣2分，最高扣10分客戶服務(wù)與留存客戶留存率20%年度客戶留存率≥85%留存率每低于5%，扣4分，最高扣15分客戶滿意度年度客戶滿意度調(diào)查得分≥4.2分（5分制）評分每低于0.2分，扣3分，最高扣10分客戶投訴率年度客戶投訴率≤1%投訴率每高于0.1%，扣2分，最高扣10分客戶轉(zhuǎn)化率年度新客戶轉(zhuǎn)化率≥5%轉(zhuǎn)化率每低于1%，扣2分，最高扣10分客戶服務(wù)響應(yīng)時間客戶服務(wù)響應(yīng)時間平均≤2小時平均響應(yīng)時間每超過0.5小時，扣2分，最高扣10分合規(guī)與業(yè)務(wù)拓展合規(guī)操作符合率15%合規(guī)操作符合率≥98%符合率每低于1%，扣2分，最高扣10分產(chǎn)品銷售合規(guī)性產(chǎn)品銷售合規(guī)檢查通過率100%檢查未通過1次，扣5分，最多扣10分業(yè)務(wù)拓展貢獻(xiàn)年度新增管理資產(chǎn)≥500萬元每低于100萬元，扣3分，最高扣10分交叉銷售能力年度交叉銷售成功率≥15%成功率每低于3%，扣2分，最高扣10分培訓(xùn)與認(rèn)證完成率年度專業(yè)培訓(xùn)完成率100%，新增高級認(rèn)證≥2個培訓(xùn)未完成1次扣2分，高級認(rèn)證每低于1個扣3分，最高扣10分本考核表用于評定金融機構(gòu)理財顧問在資產(chǎn)配置與投資回報方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)理財顧問在考核周期內(nèi)的實際工作表現(xiàn)，對照各維度指標(biāo)進(jìn)行評分。權(quán)重分配：資產(chǎn)配置質(zhì)量30%，投資回報率35%，客戶服務(wù)與留存20%，合規(guī)與業(yè)務(wù)拓展15%。評分后匯總各維度得分，作為績效評定依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：