金融投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)成果與風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效考評(píng)表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)達(dá)成率新客戶(hù)簽約數(shù)量40%20個(gè)實(shí)際簽約數(shù)量每超過(guò)目標(biāo)10%，加1分，低于目標(biāo)10%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分。客戶(hù)資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）增長(zhǎng)率15%實(shí)際增長(zhǎng)率每超過(guò)目標(biāo)5%，加1分，低于目標(biāo)5%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分。產(chǎn)品銷(xiāo)售總額500萬(wàn)元實(shí)際銷(xiāo)售額每超過(guò)目標(biāo)10%，加1分，低于目標(biāo)10%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分?？蛻?hù)滿(mǎn)意度評(píng)分4.5分（滿(mǎn)分5分）實(shí)際評(píng)分每高于目標(biāo)0.2分，加1分，低于目標(biāo)0.2分，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分?？蛻?hù)留存率90%實(shí)際留存率每高于目標(biāo)5%，加1分，低于目標(biāo)5%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分。風(fēng)險(xiǎn)控制表現(xiàn)客戶(hù)投訴數(shù)量30%0-2個(gè)未發(fā)生投訴得滿(mǎn)分；發(fā)生1次投訴，減2分；發(fā)生2次投訴，減4分；發(fā)生3次及以上投訴，減6分。合規(guī)操作次數(shù)100%每發(fā)生1次不合規(guī)操作，扣2分，扣分上限為6分。投資組合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)低于行業(yè)平均水平風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)顯著低于行業(yè)平均水平得滿(mǎn)分；持平，減2分；高于平均水平，減4分?？蛻?hù)資金安全事件0未發(fā)生得滿(mǎn)分；發(fā)生1次，減5分。監(jiān)管檢查通過(guò)率100%通過(guò)得滿(mǎn)分；未通過(guò)一次，減3分。專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能提升行業(yè)培訓(xùn)參與度15%100%全勤參與得滿(mǎn)分；缺勤1次，減2分；缺勤2次及以上，減4分。專(zhuān)業(yè)認(rèn)證獲取1個(gè)獲取1個(gè)認(rèn)證得滿(mǎn)分；未獲取，減3分。內(nèi)部考核成績(jī)90分實(shí)際成績(jī)每高于目標(biāo)5分，加1分，低于目標(biāo)5分，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分?？蛻?hù)咨詢(xún)解決率95%實(shí)際解決率每高于目標(biāo)2%，加1分，低于目標(biāo)2%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分。新知識(shí)學(xué)習(xí)與應(yīng)用至少3項(xiàng)應(yīng)用新知識(shí)解決客戶(hù)問(wèn)題每1項(xiàng)，加1分，最多加5分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)跨部門(mén)協(xié)作效率15%良好被評(píng)為良好得滿(mǎn)分；一般，減2分；較差，減4分。客戶(hù)關(guān)系活動(dòng)參與至少4次參與活動(dòng)每超過(guò)目標(biāo)1次，加1分，最多加5分。客戶(hù)反饋收集與改進(jìn)每月至少1次每月未收集，減2分；收集但未改進(jìn)，減1分；收集并有效改進(jìn)，加1分，最多加5分。團(tuán)隊(duì)分享貢獻(xiàn)至少2次分享內(nèi)容質(zhì)量?jī)?yōu)秀每次加1分，最多加5分。內(nèi)部推薦率80%實(shí)際推薦率每高于目標(biāo)5%，加1分，低于目標(biāo)5%，減1分，以此類(lèi)推，最高加5分，最低減5分。本考核表旨在全面評(píng)估金融投資顧問(wèn)在業(yè)務(wù)成果與風(fēng)險(xiǎn)控制方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際工作情況，對(duì)照各維度指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)或由上級(jí)評(píng)分。權(quán)重分配體現(xiàn)了公司對(duì)業(yè)績(jī)與合規(guī)并重的管理理念。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)清晰，請(qǐng)仔細(xì)閱讀并公正執(zhí)行。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：