(2025年)基礎(chǔ)知識+證券市場基本法律法規(guī)]綜合練習(xí)題及答案一、單項選擇題1.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.股東會C.董事會D.經(jīng)理層答案：B。有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成，股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)。監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu)，董事會是執(zhí)行機構(gòu)，經(jīng)理層負責(zé)日常經(jīng)營管理。2.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.證券投資顧問D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：C。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。證券投資顧問不屬于內(nèi)幕信息知情人。3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.注冊資本最低限額為人民幣五千萬答案：D。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；有符合本法規(guī)定的注冊資本；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施等。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。4.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益答案：D。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。A選項，保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作；B選項，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)；C選項，保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽。5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括銀行間市場的債券和票據(jù)等C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣五億元D.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金答案：D。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。A選項，證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可；B選項，證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括銀行間市場的債券和票據(jù)等；C選項，證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣五億元。6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.15%C.20%D.30%答案：A。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。7.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易D.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告答案：C。收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。A選項，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日；B選項，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約；D選項，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。8.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)C.證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券答案：C。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。A選項，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金；B選項，證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)；D選項，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。9.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T和證券公司的咨詢?nèi)藛TB.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得代理委托人從事證券投資D.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)答案：B。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。A選項，證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T和證券公司的咨詢?nèi)藛T；C選項，證券投資咨詢?nèi)藛T不得代理委托人從事證券投資；D選項，證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。10.下列關(guān)于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施B.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施C.有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的等D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，但可以在其他機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)答案：D。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。A、B、C選項關(guān)于證券市場禁入措施的表述均正確。二、多項選擇題1.下列屬于證券市場法律法規(guī)體系的是（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律性規(guī)則答案：ABCD。證券市場法律法規(guī)體系包括四個層次，即法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及自律性規(guī)則。法律是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律規(guī)范，如《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等；行政法規(guī)是指國務(wù)院制定并頒布的法律規(guī)范，如《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》等；部門規(guī)章是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司內(nèi)部控制指引》等；自律性規(guī)則是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等自律組織制定的行業(yè)規(guī)范，如《上海證券交易所交易規(guī)則》《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等。2.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（）。A.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格B.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失C.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損D.證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割答案：ABCD。證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；應(yīng)妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損；證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。3.下列關(guān)于公司合并、分立的說法，正確的是（）。A.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散C.兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散D.公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割答案：ABCD。公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散；兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割。4.下列屬于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別的有（）。A.立場不同B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.服務(wù)對象有所不同D.市場影響有所不同答案：ABCD。證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在：立場不同，投資顧問側(cè)重于為特定客戶提供個性化服務(wù)，研究報告?zhèn)戎赜趯暧^、行業(yè)和上市公司等進行客觀分析；服務(wù)方式和內(nèi)容不同，投資顧問主要是提供投資建議，研究報告主要是提供研究分析成果；服務(wù)對象有所不同，投資顧問服務(wù)對象主要是個別客戶，研究報告通過適當(dāng)?shù)姆绞桨l(fā)布，服務(wù)對象更廣泛；市場影響有所不同，投資顧問服務(wù)對個別客戶的投資決策產(chǎn)生影響，研究報告可能對市場整體或相關(guān)板塊產(chǎn)生影響。5.下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷答案：ABCD。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。6.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的是（）。A.證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B.證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查C.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)由公司章程規(guī)定的高級管理人員擔(dān)任，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負責(zé)對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查答案：ABCD。證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)由公司章程規(guī)定的高級管理人員擔(dān)任，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可；證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負責(zé)對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。7.下列屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十答案：ABCD。內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。包括公司分配股利或者增資的計劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十等。8.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元答案：ABCD。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，且接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元；為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，擔(dān)任管理人，與客戶簽訂合同，將客戶資產(chǎn)交由符合條件的機構(gòu)托管，通過專門賬戶提供服務(wù)，同時可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。9.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管的意義的說法，正確的是（）。A.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要C.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，加強證券市場監(jiān)管是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)答案：ABCD。加強證券市場監(jiān)管具有重要意義，保障廣大投資者合法權(quán)益，投資者是證券市場的重要參與者，監(jiān)管可防止欺詐等行為損害其利益；維護市場良好秩序，避免市場出現(xiàn)混亂和操縱等現(xiàn)象；發(fā)展和完善證券市場體系，促進市場健康、穩(wěn)定發(fā)展；準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，監(jiān)管可保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。10.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)的說法，正確的是（）。A.證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；凈資本與負債的比例不得低于8%；凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%B.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%等規(guī)定C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣兩千萬元D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣五億元答案：ABC。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣兩億元，D選項錯誤。A選項關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)表述正確；B選項關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制規(guī)定正確；C選項證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，凈資本不得低于人民幣兩千萬元的說法正確。三、判斷題1.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。（）答案：正確。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司；募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍僅限于上市證券。（）答案：錯誤。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，投資范圍包括上市證券和非上市證券。上市證券主要是在證券交易所掛牌交易的股票、債券等；非上市證券如在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、符合規(guī)定的非公開募集證券等也可以成為自營業(yè)務(wù)的投資對象。3.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：錯誤。證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資，這是為了防止其利用專業(yè)優(yōu)勢損害委托人利益，保證咨詢業(yè)務(wù)的獨立性和客觀性。4.上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）答案：正確。為了防止收購人利用收購行為進行短期炒作獲利，影響上市公司的穩(wěn)定發(fā)展，規(guī)定收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.證券公司可以將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。（）答案：錯誤。證券公司不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物，客戶的資金和證券應(yīng)受到嚴(yán)格保護，以保障客戶的合法權(quán)益。6.證券市場禁入措施的適用對象僅包括個人，不包括單位。（）答案：錯誤。證券市場禁入措施的適用對象包括個人和單位。對于嚴(yán)重違反證券市場法律法規(guī)的單位相關(guān)責(zé)任人員以及單位本身都可以采取證券市場禁入措施。7.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。（）答案：正確。證券公司作為金融機構(gòu)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員的素質(zhì)和能力直接影響公司的運營和發(fā)展，要求他們正直誠實、品行良好，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，具備經(jīng)營管理能力，并取得任職資格是保障證券公司規(guī)范運作的重要舉措。8.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。（）答案：正確。公開、公平、公正原則是證券市場的基本原則。公開原則要求證券市場信息公開透明，讓投資者能夠獲取充分準(zhǔn)確的信息；公平原則要求市場參與者在法律地位和機會上平等；公正原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)部門公正地對待市場參與者，維護市場秩序。9.證券公司合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后實施。（）答案：正確。董事會對證券公司的合規(guī)管理負有重要責(zé)任，合規(guī)管理的基本制度經(jīng)董事會審議通過后實施，能夠保證制度的權(quán)威性和有效性，確保公司合規(guī)運營。10.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。（）答案：正確。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立相關(guān)賬戶，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，保障轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的順利進行和資金、證券的安全。四、案例分析題1.甲證券公司為一家綜合類證券公司，在經(jīng)營過程中出現(xiàn)了以下情況：（1）甲證券公司的部分客戶反映，公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員在未經(jīng)客戶授權(quán)的情況下，擅自為客戶進行了證券買賣操作。（2）甲證券公司在開展自營業(yè)務(wù)時，將自營賬戶借給了乙公司使用。（3）甲證券公司的合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)公司存在一些違規(guī)行為，但公司管理層并未重視，也未采取有效措施進行整改。請根據(jù)上述情況，分析甲證券公司存在哪些違法違規(guī)行為，并說明相應(yīng)的法律后果。答：（1）甲證券公司存在以下違法違規(guī)行為：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為客戶進行證券買賣操作，違反了證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的規(guī)定，也侵犯了客戶的自主決策權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益。證券公司將自營賬戶借給乙公司使用，違反了自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止將自營賬戶提供給他人使用的規(guī)定。公司管理層對合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未重視且未采取有效整改措施，違反了證券公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，對合規(guī)問題及時整改的要求。（2）相應(yīng)的法律后果：對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員擅自操作客戶賬戶的行為，根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，證券公司可能會面臨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對于將自營賬戶借給他人使用的行為，證券監(jiān)管機構(gòu)可以責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，