股票發(fā)行協(xié)議書甲方（發(fā)行人）：名稱：[發(fā)行人公司全稱]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（承銷商）：名稱：[承銷商公司全稱]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進行股票發(fā)行，乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意接受甲方委托，負責(zé)本次股票發(fā)行的承銷工作。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方股票發(fā)行事宜達成如下協(xié)議：一、股票發(fā)行基本情況（一）發(fā)行股票的種類及面值本次發(fā)行的股票種類為[具體股票種類，如普通股]，每股面值為人民幣[X]元。（二）發(fā)行規(guī)模本次擬發(fā)行股票數(shù)量為[X]股，預(yù)計募集資金總額為人民幣[X]元。具體發(fā)行數(shù)量及募集資金總額以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)的發(fā)行方案為準(zhǔn)。（三）發(fā)行價格本次股票發(fā)行價格根據(jù)市場情況及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由甲乙雙方協(xié)商確定，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。發(fā)行價格確定原則為不低于[定價基準(zhǔn)日]前[X]個交易日公司股票均價的[X]%。（四）發(fā)行方式本次股票發(fā)行采用[具體發(fā)行方式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)下詢價配售等]方式。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)對乙方的承銷工作進行監(jiān)督和檢查。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，有權(quán)自主決定股票發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式等，但需提前告知乙方并取得乙方的合理建議和協(xié)助。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的與股票發(fā)行相關(guān)的各類文件資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計報告、招股說明書等，并保證所提供資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的要求，積極配合乙方完成股票發(fā)行的各項準(zhǔn)備工作，包括但不限于組織路演、與投資者溝通等。承擔(dān)本次股票發(fā)行過程中因甲方原因?qū)е碌囊磺蟹韶?zé)任和經(jīng)濟損失。按照本協(xié)議約定及時足額支付承銷費用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費用。有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行相關(guān)的必要文件資料，并對甲方提供的資料進行審查。在承銷過程中有權(quán)根據(jù)市場情況及法律法規(guī)的要求，對股票發(fā)行方案提出合理建議。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，制定合理的承銷計劃和方案，組織專業(yè)團隊開展承銷工作。對甲方提供的文件資料進行審慎核查，確保所承銷的股票發(fā)行符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料存在問題，應(yīng)及時要求甲方補充或更正。協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的各項手續(xù)，包括但不限于向中國證監(jiān)會報送申請文件、與證券交易所溝通協(xié)調(diào)等。在股票發(fā)行過程中，及時向甲方通報承銷工作進展情況，解答甲方關(guān)于承銷工作的疑問。根據(jù)市場情況及法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整承銷策略，確保股票發(fā)行的順利完成。對在承銷過程中知悉的甲方商業(yè)秘密及其他機密信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求披露的除外。三、承銷費用及支付方式（一）承銷費用本次股票發(fā)行的承銷費用為人民幣[X]元。承銷費用的計算方式為[具體計算方式，如按照募集資金總額的一定比例計算]。（二）支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費用的[X]%作為預(yù)付款；在股票發(fā)行成功并完成資金募集后[X]個工作日內(nèi)，支付剩余的承銷費用。乙方應(yīng)在收到甲方支付的承銷費用后，向甲方開具合法有效的發(fā)票。四、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的文件資料，導(dǎo)致乙方遭受損失，則甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償范圍包括乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失以及為處理相關(guān)事宜而支出的合理費用（如律師費、訴訟費等）。2.若甲方未按照本協(xié)議約定及時足額支付承銷費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費用及違約金，同時甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。3.若甲方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法正常履行承銷義務(wù)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，則乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償范圍包括甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失以及為處理相關(guān)事宜而支出的合理費用（如律師費、訴訟費等）。2.若乙方未按照本協(xié)議約定對甲方提供的文件資料進行審慎核查，導(dǎo)致股票發(fā)行出現(xiàn)問題，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，向第三方泄露甲方商業(yè)秘密或其他機密信息，乙方應(yīng)立即采取措施消除影響，并賠償甲方因此遭受的全部損失。同時，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的承銷費用。4.若乙方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)，導(dǎo)致甲方無法正常完成股票發(fā)行或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機密信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。六、協(xié)議的變更與解除（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.在股票發(fā)行過程中，若因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行或部分無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜，互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄