投資顧問投資組合與業(yè)績分析績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資組合業(yè)績年化收益率達標率40%達到市場基準收益率上浮10%實際年化收益率與市場基準收益率比較，每超過市場基準1%，加1分，最高不超過10分波動率控制控制在15%以內(nèi)實際波動率每低于15%一個基點，加0.5分，最高不超過5分夏普比率不低于1.2夏普比率每高于1.2一個基點，加0.5分，最高不超過5分最大回撤控制在5%以內(nèi)最大回撤每低于5%一個基點，加0.5分，最高不超過5分超額收益貢獻貢獻團隊超額收益的20%以上實際貢獻超額收益占比每超過20%一個百分點，加1分，最高不超過5分客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增資產(chǎn)管理規(guī)模25%新增5000萬元實際新增規(guī)模每超過500萬元，加1分，最高不超過5分客戶留存率達到90%以上客戶留存率每超過90%一個百分點，加1分，最高不超過5分客戶滿意度平均分達到4.5分以上客戶滿意度每超過4.5分一個基點，加0.5分，最高不超過5分客戶轉(zhuǎn)化率達到15%以上客戶轉(zhuǎn)化率每超過15%一個百分點，加1分，最高不超過5分高凈值客戶數(shù)量新增10個實際新增高凈值客戶數(shù)量每超過1個，加0.5分，最高不超過5分投資策略與創(chuàng)新策略有效性20%策略回測有效率達到70%以上策略回測有效性每超過70%一個百分點，加1分，最高不超過5分策略創(chuàng)新數(shù)量提出并實施3個創(chuàng)新策略實際提出并實施的創(chuàng)新策略數(shù)量每超過1個，加1分，最高不超過5分策略風(fēng)險控制策略實施期間未出現(xiàn)重大風(fēng)險事件無重大風(fēng)險事件得滿分，出現(xiàn)一次輕微風(fēng)險扣2分，出現(xiàn)一次重大風(fēng)險扣5分策略文檔完整性所有策略文檔完整且合規(guī)文檔完整合規(guī)得滿分，每缺失一項重要文檔扣1分，最高扣5分策略市場影響力策略獲得至少2篇行業(yè)媒體報道獲得行業(yè)媒體報道每超過1篇，加1分，最高不超過5分合規(guī)與職業(yè)道德合規(guī)培訓(xùn)完成率15%100%完成年度合規(guī)培訓(xùn)完成率100%得滿分，每低于10%扣1分，最低扣5分客戶投訴處理客戶投訴率控制在1%以內(nèi)投訴率每低于1%一個基點，加0.5分，最高不超過5分利益沖突管理無重大利益沖突事件無重大利益沖突事件得滿分，出現(xiàn)一次輕微沖突扣2分，出現(xiàn)一次重大沖突扣5分職業(yè)道德考核年度職業(yè)道德考核優(yōu)秀考核結(jié)果為優(yōu)秀得滿分，良好扣1分，合格扣3分，不合格扣5分信息披露及時性所有信息披露在規(guī)定時間內(nèi)完成所有信息披露在規(guī)定時間內(nèi)完成得滿分，每延遲一次扣1分，最高扣5分本考核表用于評定投資顧問在投資組合管理、業(yè)績分析、客戶服務(wù)、策略創(chuàng)新及合規(guī)職業(yè)道德等方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，結(jié)合評分標準進行打分，最終得分=Σ(各指標得分*權(quán)重)?？己私Y(jié)果將作為績效獎金、晉升及培訓(xùn)發(fā)展的依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：