信息安全管理體系建設(shè)檢查清單一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本檢查清單適用于企業(yè)或組織在信息安全管理體系（ISMS）建設(shè)全生命周期中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，具體包括：體系規(guī)劃階段：評(píng)估組織現(xiàn)狀與ISO27001等標(biāo)準(zhǔn)的差距，明確建設(shè)方向；文件編制階段：檢查ISMS文件（如信息安全方針、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）的完整性與合規(guī)性；試運(yùn)行階段：驗(yàn)證制度落地效果、流程執(zhí)行情況及人員安全意識(shí)；內(nèi)部審核階段：系統(tǒng)性梳理ISMS運(yùn)行中的不符合項(xiàng)，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)；外部認(rèn)證階段：提前預(yù)判認(rèn)證審核重點(diǎn)，保證符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求。通過(guò)結(jié)構(gòu)化檢查，可幫助組織系統(tǒng)識(shí)別ISMS建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)，保證體系“可落地、可運(yùn)行、可追溯”，最終實(shí)現(xiàn)信息資產(chǎn)的安全保護(hù)與業(yè)務(wù)連續(xù)性保障。二、使用流程與操作指南1.準(zhǔn)備階段：明確檢查范圍與依據(jù)步驟1：確定檢查范圍（如覆蓋全公司/特定部門(mén)/特定系統(tǒng)）及適用標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001:2022、GB/T22239-2019、行業(yè)特定規(guī)范）；步驟2：收集現(xiàn)有資料：包括已發(fā)布的安全制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、訪問(wèn)控制日志、系統(tǒng)配置文檔等；步驟3：組建檢查小組：至少包含1名ISMS負(fù)責(zé)人（如信息安全經(jīng)理）、1名技術(shù)專家（如系統(tǒng)管理員）、1名業(yè)務(wù)代表（如部門(mén)主管*），明確分工。2.實(shí)施階段：按核心域逐項(xiàng)檢查步驟1：對(duì)照“檢查清單模板”，按“信息安全方針”“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”“安全控制”等核心域劃分檢查模塊；步驟2：采用“查閱記錄+現(xiàn)場(chǎng)訪談+工具檢測(cè)”組合方式：查閱記錄：調(diào)取制度文件、操作日志、培訓(xùn)簽到表等書(shū)面/電子證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)訪談：隨機(jī)抽取員工（如技術(shù)崗、業(yè)務(wù)崗、管理層）提問(wèn)，確認(rèn)對(duì)安全制度的理解與執(zhí)行情況；工具檢測(cè)：使用漏洞掃描工具、配置審計(jì)工具等驗(yàn)證技術(shù)控制措施的有效性（如密碼策略是否符合要求、防火墻規(guī)則是否啟用）；步驟3：記錄檢查結(jié)果：對(duì)每項(xiàng)檢查內(nèi)容，依據(jù)“符合/部分符合/不符合”標(biāo)準(zhǔn)判定結(jié)果，對(duì)“不符合”或“部分符合”項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“未對(duì)離職員工權(quán)限進(jìn)行及時(shí)回收”）。3.整改階段：跟蹤問(wèn)題閉環(huán)管理步驟1：匯總檢查問(wèn)題，明確整改責(zé)任人（如技術(shù)問(wèn)題由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)，制度問(wèn)題由信息安全經(jīng)理負(fù)責(zé)）、整改期限（一般不超過(guò)30天）及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；步驟2：制定整改方案：針對(duì)“不符合”項(xiàng)，分析根本原因（如流程缺失、資源不足、意識(shí)薄弱），制定具體措施（如修訂《賬號(hào)管理程序》、開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)）；步驟3：驗(yàn)證整改效果：整改到期后，檢查小組需對(duì)問(wèn)題項(xiàng)重新檢查，確認(rèn)整改完成且無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)，形成“整改-驗(yàn)證-關(guān)閉”閉環(huán)。4.輸出階段：形成檢查報(bào)告檢查報(bào)告需包含：檢查背景、范圍、依據(jù)、檢查過(guò)程概述、問(wèn)題匯總（含問(wèn)題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改狀態(tài)）、符合性結(jié)論、改進(jìn)建議；報(bào)告經(jīng)檢查小組組長(zhǎng)及管理層（如分管副總*）審批后，作為ISMS改進(jìn)的重要輸入。三、檢查清單模板（按ISMS核心域劃分）核心域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)信息安全方針?lè)结槹l(fā)布與傳達(dá)1.是否制定正式的信息安全方針文件，明確安全目標(biāo)、原則及責(zé)任；2.是否通過(guò)全員會(huì)議、培訓(xùn)等方式傳達(dá)至全體員工。查閱方針文件、培訓(xùn)記錄、訪談員工□符合□部分符合□不符合例：未在年度新員工培訓(xùn)中納入信息安全方針內(nèi)容信息安全經(jīng)理*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.是否每年或發(fā)生重大變更時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；2.是否識(shí)別信息資產(chǎn)、威脅、脆弱性，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)清單□符合□部分符合□不符合例：2023年未對(duì)新建業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)專員*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)處置措施針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，是否制定風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃（如規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受）。查閱風(fēng)險(xiǎn)處置記錄、整改方案□符合□部分符合□不符合例：某系統(tǒng)中高風(fēng)險(xiǎn)“未啟用雙因素認(rèn)證”，未明確整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)管理員*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉安全控制-人員安全崗位安全職責(zé)是否明確關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、開(kāi)發(fā)人員）的安全職責(zé)，并納入崗位說(shuō)明書(shū)。查閱崗位說(shuō)明書(shū)、訪談部門(mén)主管□符合□部分符合□不符合例：開(kāi)發(fā)人員崗位說(shuō)明書(shū)中未明確“代碼安全審計(jì)”職責(zé)人力資源經(jīng)理*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉人員背景審查對(duì)接觸敏感信息的員工（如財(cái)務(wù)、運(yùn)維崗）是否開(kāi)展入職背景審查。查閱背景審查記錄□符合□部分符合□不符合例：2名新入職運(yùn)維人員未提供背景審查證明人力資源經(jīng)理*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉安全控制-訪問(wèn)控制賬號(hào)與權(quán)限管理1.是否建立賬號(hào)申請(qǐng)、審批、變更、注銷(xiāo)流程；2.員工離職或崗位變動(dòng)時(shí)，是否及時(shí)回收權(quán)限。查閱賬號(hào)管理流程、權(quán)限回收記錄□符合□部分符合□不符合例：2024年1月離職員工李某的OA賬號(hào)未及時(shí)注銷(xiāo)行政主管*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉密碼策略是否強(qiáng)制執(zhí)行密碼復(fù)雜度（如8位以上、包含大小寫(xiě)+數(shù)字+特殊符號(hào)）及定期更換策略（如每90天）。抽查系統(tǒng)密碼策略配置、員工訪談□符合□部分符合□不符合例：某業(yè)務(wù)系統(tǒng)密碼策略未要求“特殊符號(hào)”，部分員工使用“56”作為密碼系統(tǒng)管理員*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉安全控制-物理與環(huán)境安全機(jī)房安全管理1.是否對(duì)機(jī)房實(shí)施門(mén)禁控制，并記錄出入日志；2.是否配備消防、溫濕度監(jiān)控設(shè)備?，F(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)房、查閱出入日志□符合□部分符合□不符合例：機(jī)房門(mén)禁記錄顯示3月5日23:00無(wú)人員進(jìn)入記錄，但監(jiān)控錄像缺失運(yùn)維主管*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉安全控制-事件管理事件響應(yīng)流程是否制定安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、病毒攻擊），并明確響應(yīng)流程與責(zé)任人。查閱應(yīng)急預(yù)案、訪談應(yīng)急小組□符合□部分符合□不符合例：應(yīng)急預(yù)案中未明確“外部監(jiān)管部門(mén)通報(bào)”的觸發(fā)條件及流程信息安全經(jīng)理*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉事件演練與記錄是否每年至少開(kāi)展1次安全事件演練，并記錄演練過(guò)程及改進(jìn)點(diǎn)。查閱演練記錄、總結(jié)報(bào)告□符合□部分符合□不符合例：2023年未開(kāi)展數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練應(yīng)急響應(yīng)組長(zhǎng)*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉符合性管理法律法規(guī)識(shí)別是否識(shí)別并更新適用的信息安全法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）。查閱法律法規(guī)清單、更新記錄□符合□部分符合□不符合例：未收錄2024年3月新發(fā)布的《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》合規(guī)專員*2024–□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已關(guān)閉四、使用說(shuō)明與關(guān)鍵提示定制化調(diào)整：本清單為通用模板，組織需結(jié)合自身行業(yè)特性（如金融、醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)）、業(yè)務(wù)規(guī)模及現(xiàn)有管理體系進(jìn)行調(diào)整，避免“一刀切”。例如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需強(qiáng)化“開(kāi)發(fā)安全”“數(shù)據(jù)安全”檢查項(xiàng)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)需重點(diǎn)關(guān)注“患者隱私保護(hù)”相關(guān)控制。動(dòng)態(tài)更新：業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)迭代及法規(guī)更新，需每年至少對(duì)檢查清單進(jìn)行1次評(píng)審，新增或刪減檢查項(xiàng)（如新增“安全”“供應(yīng)鏈安全”等新興領(lǐng)域要求），保證清單持續(xù)適用。問(wèn)題分級(jí)管理：對(duì)檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（如“高風(fēng)險(xiǎn)”指可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷或重大信息泄露，“低風(fēng)險(xiǎn)”指對(duì)安全影響較小的操作性偏差），優(yōu)先整改高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并制定專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃。人員能力保障：檢查小組成員需具備ISMS專業(yè)知識(shí)（如參加過(guò)ISO27001內(nèi)審員培訓(xùn)），必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與，保證檢查結(jié)果的客觀性與專業(yè)性。避免形式主義：檢查過(guò)程中需注重