合同條款審核全流程工具模板：風險全覆蓋版一、適用場景與核心價值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、采購部門、銷售部門、項目組及外部合作律所等主體，對各類商務(wù)合同（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等）的條款進行全面審核。核心價值在于通過標準化流程覆蓋合同全生命周期中的法律風險、商業(yè)風險及合規(guī)風險，保證合同條款合法、合規(guī)、合理，保障企業(yè)權(quán)益，減少合同履行爭議。二、全流程操作步驟詳解步驟1：合同資料前置收集與完整性核對操作內(nèi)容：由業(yè)務(wù)發(fā)起部門（如采購部、銷售部）提交合同審核申請，同步提供以下資料：（1）合同草案（需為最終版，避免多次修改導致版本混亂）；（2）合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書、過往合作業(yè)績、信用報告等）；（3）業(yè)務(wù)背景說明（合作目的、交易模式、特殊需求等）；（4）企業(yè)內(nèi)部審批單（如《合同審批流程表》，已通過業(yè)務(wù)負責人初步審批）。審核崗（法務(wù)/合規(guī)專員）核對資料完整性，缺失資料需在1個工作日內(nèi)反饋業(yè)務(wù)部門補充，資料齊全后啟動審核流程。關(guān)鍵點：資料不完整可能導致審核遺漏，需在流程初期嚴格把關(guān)。步驟2：合同主體資格與履約能力審核操作內(nèi)容：主體資格審核：核查合作方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標的，是否存在股權(quán)凍結(jié)、吊銷等異常狀態(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺驗證）。履約能力審核：評估合作方的資質(zhì)等級（如行業(yè)特許資質(zhì)、生產(chǎn)許可證）、財務(wù)狀況（資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流）、過往履約記錄（歷史合同履約率、訴訟情況）及專業(yè)團隊配置（如技術(shù)服務(wù)合同需驗證技術(shù)人員資質(zhì)）。特殊主體審核：若合作方為分支機構(gòu)，需核查其總部的授權(quán)委托書；若為境外主體，需驗證其主體資格公證文件及中文譯本。風險提示：主體不適格可能導致合同無效；履約能力不足可能導致合同無法履行，需優(yōu)先排除“皮包公司”“僵尸企業(yè)”等風險主體。步驟3：核心條款逐項風險審核操作內(nèi)容：按以下維度對合同條款進行拆解審核，保證無遺漏風險點：條款類別審核要點標的條款標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準（需明確國家標準/行業(yè)標準/雙方約定標準）是否清晰，避免“等”“其他”等模糊表述。價款與支付條款價款金額、計價單位、貨幣種類是否明確；支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/分期）、支付節(jié)點（如“驗收合格后7個工作日”）是否合理；是否約定稅費承擔方；大額合同需復(fù)核價格公允性（如第三方評估報告）。履行期限與地點履行開始/截止時間具體到日；履行地點（如“交貨地點：買方倉庫”）需明確，避免管轄爭議；履行方式（自提/配送、現(xiàn)場服務(wù)/遠程服務(wù)）是否與業(yè)務(wù)模式匹配。權(quán)利義務(wù)條款雙方核心權(quán)利（如驗收權(quán)、索賠權(quán)）、義務(wù)（如交付義務(wù)、保密義務(wù)）是否對等；是否存在單方免責或加重一方責任的“霸王條款”。違約責任條款違約情形（逾期付款、質(zhì)量不達標、遲延履行等）是否列舉全面；違約金計算方式是否合理（不超過實際損失的30%，過高可能被法院調(diào)整）；是否約定定金罰則（定金不超過主合同標的額的20%）。保密條款保密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營信息等）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）、違約責任是否明確；是否約定涉密資料的返還或銷毀義務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)條款合同涉及的技術(shù)成果、商標、著作權(quán)的歸屬是否清晰；是否約定侵權(quán)責任的承擔方式（如由提供方承擔全部侵權(quán)責任）；合作開發(fā)成果的權(quán)益分配是否合理。爭議解決條款爭議解決方式（訴訟/仲裁）需明確；管轄法院/仲裁機構(gòu)是否唯一（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”）；是否排除“或裁或?qū)彙钡哪：s定。不可抗力條款不可抗力范圍（自然災(zāi)害、社會事件等）是否明確；通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后3日內(nèi)書面通知）、證明文件（如部門出具的證明）是否約定；是否約定部分或全部免除責任的條件。合同生效與終止條款生效條件（簽字蓋章后/附條件生效）、終止條件（履行完畢/協(xié)商解除/法定解除）是否明確；合同終止后的清理條款（如資料返還、款項結(jié)算）是否完備。輸出成果：形成《合同條款審核意見表》，逐條標注“通過”“需修訂”“不通過”及修改建議。步驟4：跨部門協(xié)同與風險會審操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門：對審核意見中涉及商業(yè)條款的部分（如價格、履行周期）進行確認，說明業(yè)務(wù)合理性。財務(wù)部門：審核價款支付方式、稅費承擔、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）是否符合財務(wù)制度，評估資金流風險。技術(shù)/生產(chǎn)部門：對標的規(guī)格、質(zhì)量標準、技術(shù)參數(shù)等條款進行專業(yè)驗證，保證可實現(xiàn)。合規(guī)部門：審核合同是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)安全法、反壟斷法）及企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策。法務(wù)匯總各部門意見，形成最終審核結(jié)論，與業(yè)務(wù)部門、合作方溝通修訂條款。步驟5：審核意見輸出與修訂確認操作內(nèi)容：法務(wù)根據(jù)會審結(jié)果，向業(yè)務(wù)部門出具《合同審核意見書》，明確：（1）無風險條款：可直接進入審批流程；（2）低風險條款（如表述不嚴謹）：需修訂后復(fù)核；（3）高風險條款（如法律禁止性規(guī)定、顯失公平）：需與合作方協(xié)商修改，無法協(xié)商則建議終止合作。業(yè)務(wù)部門與合作方完成修訂后，將修訂稿反饋法務(wù)復(fù)核，保證所有風險點已覆蓋，無新增風險。步驟6：合同簽署與歸檔管理操作內(nèi)容：審核通過的合同，由法務(wù)確認簽字蓋章頁完整性（如法定代表人簽字、公章清晰、騎縫章齊全），按企業(yè)《合同管理辦法》履行簽署流程。合同簽署后3個工作日內(nèi)，法務(wù)將合同正本、審核資料、修訂記錄等整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、合同條款審核流程表模板流程步驟責任部門/崗位操作內(nèi)容輸出成果風險提示完成時限備注資料前置收集業(yè)務(wù)發(fā)起部門提交合同草案、合作方資料、業(yè)務(wù)背景說明、內(nèi)部審批單完整審核資料包資料不全導致審核延誤簽署前3個工作日需同步提交電子版+紙質(zhì)版主體資格審核法務(wù)專員核驗營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、信用報告，確認主體適格《主體資格審核表》主體異常導致合同無效收到資料后1個工作日異常情況需同步上報法務(wù)負責人核心條款逐項審核法務(wù)專員按10類核心條款審核，標注風險點《合同條款審核意見表》條款遺漏導致風險未覆蓋收到資料后2個工作日需引用具體法律條款（如《民法典》第502條）跨部門風險會審法務(wù)牽頭，業(yè)務(wù)/財務(wù)/技術(shù)/合規(guī)配合各部門對專業(yè)條款確認，形成統(tǒng)一意見《跨部門會審意見匯總表》部門意見分歧導致流程卡頓審核意見反饋后1個工作日需召開會審會議（復(fù)雜合同）審核意見輸出與修訂法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門出具審核意見書，業(yè)務(wù)部門與合作方溝通修訂《合同審核意見書》、修訂稿修訂不徹底導致風險殘留會審?fù)瓿珊?個工作日修訂稿需標注修訂頁碼及內(nèi)容最終復(fù)核與歸檔法務(wù)負責人、檔案管理員復(fù)核修訂稿，確認無誤后簽署，歸檔管理簽署版合同、歸檔記錄歸檔缺失導致后續(xù)維權(quán)困難簽署后3個工作日電子檔需加密存儲，權(quán)限管理四、關(guān)鍵風險控制與執(zhí)行要點1.風險全覆蓋原則審核范圍需覆蓋合同“主體-條款-履行-爭議”全鏈條，避免“重法律條款、輕商業(yè)條款”或“重形式審核、輕實質(zhì)風險”的片面審核。對特殊類型合同（如涉及跨境數(shù)據(jù)、特許經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)），需增加專項審核維度（如數(shù)據(jù)出境安全評估、特許經(jīng)營備案要求）。2.動態(tài)更新審核標準法務(wù)部門需定期跟蹤法律法規(guī)更新（如《民法典》司法解釋、行業(yè)新規(guī)），每季度修訂《合同審核指引》，保證審核標準與現(xiàn)行法律一致。對高頻爭議條款（如違約金計算、管轄約定），建立“風險條款庫”，標注歷史案例中的常見問題及應(yīng)對措施。3.審核痕跡可追溯所有審核環(huán)節(jié)需留痕（如郵件往來、系統(tǒng)審批記錄、會簽單），明確各環(huán)節(jié)責任人及完成時間，避免責任推諉。合同修訂過程需保留版本對比記錄，清晰標注“修訂人-修訂時間-修訂原因”，便于后續(xù)爭議時追溯。4.特殊條款重點把控擔保條款：如涉及抵押/質(zhì)押，需核查擔保物的權(quán)屬（如房產(chǎn)證、車輛登記證）及登記手續(xù)（如抵押權(quán)登記）；保證人需具備擔保能力，避免“連環(huán)擔保”風險。管轄約定：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院/仲裁機構(gòu)，避免約定由合作方所在地管轄（增加維權(quán)成本）；若約定仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）。長期合同：需設(shè)置“價格調(diào)整機制”（如根據(jù)CPI指數(shù)約定調(diào)價公式）和“合同續(xù)簽/終止條款”，避免因市場變化或政策調(diào)整導致合同僵局。5.保密與合規(guī)要求審核過程中接觸的合作方商業(yè)秘密（如定價策略、技術(shù)參數(shù)）需嚴格保密，不得向無關(guān)人員泄露；合同內(nèi)容需符合企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策（如反商業(yè)賄賂條款、利益沖突申報），避免因條款違規(guī)導致企業(yè)行政處罰或聲譽損