信息技術(shù)安全規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全保障標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)公司信息化建設(shè)管理要求及公司內(nèi)部風(fēng)險防控實(shí)際，旨在規(guī)范信息技術(shù)安全管理工作，提升系統(tǒng)化管控水平，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，防范系統(tǒng)性安全風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用開發(fā)、外設(shè)接入等所有涉及信息技術(shù)安全的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于辦公自動化系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)及第三方合作服務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“信息技術(shù)專項管理”指公司為確保信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全而建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險識別、評估、處置、監(jiān)控及持續(xù)優(yōu)化等管理活動；（二）“信息技術(shù)安全風(fēng)險”指因技術(shù)漏洞、管理缺陷、人為操作不當(dāng)或外部攻擊等因素可能導(dǎo)致的系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷或合規(guī)處罰等負(fù)面影響；（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，對信息技術(shù)活動實(shí)施的全過程監(jiān)督與控制，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營符合監(jiān)管要求；（四）“數(shù)據(jù)資產(chǎn)保護(hù)”指通過技術(shù)及管理手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期（采集、傳輸、存儲、使用、銷毀）的安全防護(hù)與價值管理。第四條信息技術(shù)安全專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)納入統(tǒng)一管控范圍，無死角、無遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各級組織及崗位的安全職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防控責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級為核心，優(yōu)先處置高風(fēng)險事項，合理配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息技術(shù)安全負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源保障、重大風(fēng)險處置及跨部門協(xié)同事項；分管信息技術(shù)安全的領(lǐng)導(dǎo)為公司信息技術(shù)安全直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、組織協(xié)調(diào)及考核監(jiān)督。第六條成立公司信息技術(shù)安全專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議信息技術(shù)安全戰(zhàn)略及重大制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督專項管理全年目標(biāo)達(dá)成情況；（四）對突發(fā)安全事件進(jìn)行決策審批。第七條設(shè)立信息技術(shù)安全專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)組建，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展信息系統(tǒng)風(fēng)險評估與監(jiān)測；（三）組織信息技術(shù)安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練；（四）匯總分析風(fēng)險事件，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）建設(shè)完善信息技術(shù)安全管理體系，每年修訂制度版本；（二）每季度組織全公司風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，開展年度考核；（四）負(fù)責(zé)安全意識培訓(xùn)及考核，確保全員掌握操作規(guī)范。第九條專責(zé)部門（包括但不限于信息技術(shù)部、內(nèi)審部、合規(guī)部）職責(zé)：（一）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)系統(tǒng)漏洞修復(fù)、安全設(shè)備運(yùn)維、安全事件應(yīng)急響應(yīng)；（二）內(nèi)審部：開展信息技術(shù)安全專項審計，評估制度有效性；（三）合規(guī)部：審核信息系統(tǒng)建設(shè)及數(shù)據(jù)使用是否符合監(jiān)管要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域信息系統(tǒng)安全操作規(guī)范；（二）開展日常操作風(fēng)險自查，每月提交風(fēng)險報告；（三）配合完成安全檢查及應(yīng)急演練；（四）對第三方服務(wù)提供方實(shí)施安全準(zhǔn)入管理。第十一條基層執(zhí)行崗（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)分析師、普通操作員）職責(zé)：（一）簽署崗位安全承諾書，嚴(yán)格遵守操作手冊；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況立即上報，不得擅自處置；（三）參與定期安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（四）離崗時必須交還所有授權(quán)憑證。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條系統(tǒng)建設(shè)與開發(fā)安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)開發(fā)需通過安全需求評審，采用安全開發(fā)規(guī)范（如OWASP標(biāo)準(zhǔn)）；測試階段必須執(zhí)行滲透測試，高危漏洞必須修復(fù)；系統(tǒng)上線前需通過內(nèi)部安全驗收。禁止性行為：嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的第三方組件；禁止在開發(fā)環(huán)境中存儲生產(chǎn)數(shù)據(jù)；禁止擅自發(fā)布未經(jīng)審批的系統(tǒng)補(bǔ)丁。重點(diǎn)防控點(diǎn)：源代碼安全審計、API接口權(quán)限控制、開發(fā)流程安全隔離。第十三條訪問權(quán)限管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施基于角色的訪問控制（RBAC），遵循“最小權(quán)限”原則；定期（每季度）復(fù)核用戶權(quán)限，離職人員必須立即撤銷所有授權(quán)；核心系統(tǒng)采用多因素認(rèn)證（MFA）。禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)訪問非職責(zé)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)；禁止將賬號密碼共享；禁止長期保留不活躍賬號權(quán)限。重點(diǎn)防控點(diǎn)：權(quán)限申請審批流程、異常登錄行為監(jiān)測、跨部門權(quán)限協(xié)同管理。第十四條數(shù)據(jù)安全保護(hù)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)傳輸必須加密（如采用TLS1.3）；存儲數(shù)據(jù)需脫敏處理，定期加密歸檔；明確數(shù)據(jù)生命周期管理策略，定期清理過期數(shù)據(jù)。禁止性行為：禁止將敏感數(shù)據(jù)存儲在個人設(shè)備；禁止非授權(quán)傳輸數(shù)據(jù)至外部；禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸未加密數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)分類分級存儲、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范、跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性。第十五條漏洞管理與應(yīng)急響應(yīng)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每月進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞必須在15個工作日內(nèi)修復(fù)；建立安全事件應(yīng)急預(yù)案，每半年至少開展一次應(yīng)急演練；重大事件需在2小時內(nèi)上報至辦公室。禁止性行為：禁止隱瞞安全事件；禁止超期未修復(fù)高危漏洞；禁止擅自對外發(fā)布安全通報。重點(diǎn)防控點(diǎn)：漏洞閉環(huán)管理（發(fā)現(xiàn)-修復(fù)-驗證）、應(yīng)急響應(yīng)資源協(xié)調(diào)、第三方服務(wù)方事件協(xié)同。第十六條外部合作安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對云服務(wù)商、系統(tǒng)集成商等第三方實(shí)施安全盡職調(diào)查；簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確責(zé)任邊界；定期審核合作方的安全資質(zhì)。禁止性行為：禁止授權(quán)第三方訪問核心系統(tǒng)；禁止泄露商業(yè)秘密；禁止忽視合作方安全評估中的重大風(fēng)險。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合作協(xié)議中的安全條款、合作期安全巡檢、違規(guī)操作追溯機(jī)制。第十七條供應(yīng)鏈安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：硬件采購需驗證供應(yīng)商資質(zhì)，禁止使用“翻新”設(shè)備；軟件安裝需通過官方渠道獲取，禁止使用盜版產(chǎn)品；定期檢查第三方設(shè)備接入。禁止性行為：禁止擅自接入非授權(quán)外設(shè)；禁止使用未經(jīng)審批的USB設(shè)備；禁止在辦公區(qū)私拉網(wǎng)絡(luò)線路。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商安全評估、接入設(shè)備檢測、終端安全管控。第十八條人員安全與意識管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工入職必須簽署保密協(xié)議；每年開展安全意識培訓(xùn)，考核合格率需達(dá)95%；建立內(nèi)部舉報獎勵機(jī)制。禁止性行為：禁止離職員工泄露商業(yè)秘密；禁止非工作需要安裝個人應(yīng)用；禁止將工作設(shè)備用于私人用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：背景調(diào)查制度、異常行為監(jiān)測、違規(guī)操作懲罰標(biāo)準(zhǔn)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年6月30日前，辦公室組織各部門評估制度適用性，結(jié)合最新法規(guī)變化（如《數(shù)據(jù)安全法》修訂）及業(yè)務(wù)場景調(diào)整（如新系統(tǒng)上線），完成制度修訂；重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月10日前，各部門提交風(fēng)險自查報告至辦公室；（二）辦公室每季度組織跨部門風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限；（三）信息系統(tǒng)異常行為（如大量登錄失敗）觸發(fā)實(shí)時告警，2小時內(nèi)啟動初步調(diào)查。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）信息系統(tǒng)上線前必須通過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得正式運(yùn)行；（二）合同簽訂階段需對供應(yīng)商安全條款進(jìn)行專項審核；（三）重大系統(tǒng)變更（如架構(gòu)遷移）需組織多部門聯(lián)合審查。明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”紅線，違者追究直接責(zé)任及主管責(zé)任。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險（如低危漏洞）：由業(yè)務(wù)部門在1個月內(nèi)完成整改，辦公室備案；重大風(fēng)險（如數(shù)據(jù)泄露）：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，48小時內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，3日內(nèi)完成初步處置；特別重大風(fēng)險（如系統(tǒng)癱瘓）：由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任總指揮，7日內(nèi)提交處置報告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)故障，扣除當(dāng)月績效10%-30%；2.重大安全事件（如數(shù)據(jù)泄露），直接責(zé)任人解除勞動合同；3.拒不配合調(diào)查，取消年度評優(yōu)資格。（二）處罰流程：辦公室提出處理建議，經(jīng)內(nèi)審部復(fù)核后報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月31日前，辦公室組織對全年專項管理有效性進(jìn)行評估，形成評估報告；（二）評估指標(biāo)包括制度覆蓋率、風(fēng)險處置及時率、違規(guī)事件發(fā)生率；（三）評估結(jié)果作為部門考核及次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須落實(shí)“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)域年度安全目標(biāo)未達(dá)標(biāo)者，取消評優(yōu)資格；（二）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算，專款專用。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將信息安全指標(biāo)納入部門績效考核（占分值不超過10%）；（二）對突出貢獻(xiàn)者（如發(fā)現(xiàn)重大漏洞）給予一次性獎勵，金額不超過年度績效工資的50%；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，負(fù)責(zé)人需向領(lǐng)導(dǎo)小組述職。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)政策及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）一線員工培訓(xùn)：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)崗位（如數(shù)據(jù)管理員）需通過技能認(rèn)證；（三）通過內(nèi)部刊物、電子屏等渠道常態(tài)化宣傳安全知識。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)統(tǒng)一的安全管理平臺，實(shí)現(xiàn)漏洞掃描、日志分析、風(fēng)險預(yù)警的自動化；（二）采用零信任架構(gòu)改造現(xiàn)有系統(tǒng)，優(yōu)先保障核心數(shù)據(jù)訪問安全；（三）通過移動終端管理外設(shè)接入，禁止未經(jīng)審批的藍(lán)牙、NFC設(shè)備使用。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《信息技術(shù)安全合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）每半年開展一次“安全日”活動，通過案例分享、知識競賽等形式強(qiáng)化意識；（三）與員工簽訂年度安全承諾書，承諾遵守制度并舉報違規(guī)行為。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生事件后2小時內(nèi)提交初步報告，24小時內(nèi)補(bǔ)充調(diào)查結(jié)果；（二）年度管理報告：次年2月底前，辦公室匯總?cè)晔?/p>