銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程合規(guī)性審查模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景新客戶(hù)合作前審查：與首次合作的客戶(hù)簽訂合同前，需對(duì)客戶(hù)資質(zhì)、合作條款等進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估；大額/特殊訂單審查：?jiǎn)喂P訂單金額超過(guò)企業(yè)預(yù)設(shè)閾值（如100萬(wàn)元），或涉及定制化產(chǎn)品、跨境交付等特殊業(yè)務(wù)場(chǎng)景時(shí)；合同條款變更審查：對(duì)已生效合同的付款方式、交付周期、責(zé)任義務(wù)等核心條款進(jìn)行修改時(shí)；高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審查：如客戶(hù)涉及敏感行業(yè)（如金融、醫(yī)療）、合作模式為代理/分銷(xiāo)等存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)景；季度/年度合規(guī)抽查：定期對(duì)已完成的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性復(fù)盤(pán)，保證流程持續(xù)符合內(nèi)部規(guī)范。二、審查流程與操作步驟步驟1：審查資料準(zhǔn)備銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人需提前收集以下資料，保證信息完整、真實(shí)：客戶(hù)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證件號(hào)碼明、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如行業(yè)許可證）、過(guò)往合作信用記錄（如有）；業(yè)務(wù)資料：銷(xiāo)售訂單、產(chǎn)品/服務(wù)報(bào)價(jià)單、合同草案（含附件）、成本核算表；審批資料：價(jià)格審批單（如涉及折扣）、特殊條款審批申請(qǐng)（如延長(zhǎng)賬期）、跨部門(mén)協(xié)作意見(jiàn)（如法務(wù)、財(cái)務(wù)）；其他：客戶(hù)需求說(shuō)明、交付方案、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（如客戶(hù)曾存在違約情況）。步驟2：分項(xiàng)合規(guī)性審查審查人員根據(jù)以下核心維度逐項(xiàng)核查，記錄審查結(jié)果：客戶(hù)資質(zhì)合規(guī)性：核查客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否與本次合作內(nèi)容匹配，是否存在被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單等情況；合同條款合規(guī)性：對(duì)照《合同管理辦法》，審查合同主體是否明確、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否清晰、爭(zhēng)議解決方式是否符合企業(yè)規(guī)定，重點(diǎn)檢查是否存在“霸王條款”或與法律法規(guī)沖突的內(nèi)容；價(jià)格政策合規(guī)性：核對(duì)報(bào)價(jià)是否符合企業(yè)定價(jià)策略，折扣、返利等特殊優(yōu)惠是否經(jīng)過(guò)授權(quán)審批，是否存在低于成本價(jià)銷(xiāo)售或違規(guī)加價(jià)情況；業(yè)務(wù)流程合規(guī)性：核查訂單審批流程是否完整（如銷(xiāo)售經(jīng)理→部門(mén)負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)），交付方案是否包含質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，回款安排是否符合財(cái)務(wù)信用政策；風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)性：評(píng)估客戶(hù)履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)口碑），業(yè)務(wù)是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)），并已制定應(yīng)對(duì)措施。步驟3：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定根據(jù)審查結(jié)果，將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)資質(zhì)合規(guī)、合同條款無(wú)瑕疵、價(jià)格及流程符合規(guī)定，可直接通過(guò)；中風(fēng)險(xiǎn)：存在輕微不合規(guī)點(diǎn)（如合同附件缺失、審批流程不完整），需整改后復(fù)查；高風(fēng)險(xiǎn)：存在重大不合規(guī)項(xiàng)（如客戶(hù)資質(zhì)無(wú)效、合同條款違反法律法規(guī)），或風(fēng)險(xiǎn)防控措施缺失，需暫緩業(yè)務(wù)推進(jìn)并上報(bào)管理層。步驟4：出具審查意見(jiàn)審查人員填寫(xiě)《合規(guī)性審查表》，明確標(biāo)注“通過(guò)”“有條件通過(guò)”“不通過(guò)”的結(jié)論，并說(shuō)明具體依據(jù)；對(duì)于“有條件通過(guò)”的業(yè)務(wù)，需列出整改清單（如“補(bǔ)充客戶(hù)法人授權(quán)委托書(shū)”“修改合同第5條違約責(zé)任條款”），明確整改責(zé)任人及時(shí)限；審查結(jié)果需經(jīng)銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人（如涉及）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（如涉及）聯(lián)合簽字確認(rèn)，重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需報(bào)請(qǐng)分管總經(jīng)理審批。步驟5：整改跟蹤與歸檔銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織完成整改，審查人員對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，保證問(wèn)題閉環(huán)；審查通過(guò)后，所有資料（含審查表、整改記錄、審批文件）由銷(xiāo)售部門(mén)統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于5年；定期對(duì)審查案例進(jìn)行匯總分析，優(yōu)化合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)流程。三、合規(guī)性審查表審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（符合/基本符合/不符合）問(wèn)題描述整改要求整改責(zé)任人完成時(shí)限客戶(hù)資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營(yíng)范圍匹配度、信用記錄營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍包含本次合作業(yè)務(wù)，未被列入失信名單符合/基本符合/不符合如“營(yíng)業(yè)執(zhí)照即將到期30天”“客戶(hù)提供更新后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件”*YYYY-MM-DD合同條款主體明確性、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決合同雙方信息完整，權(quán)利義務(wù)無(wú)歧義，違約責(zé)任具體，爭(zhēng)議解決方式為企業(yè)所在地法院符合/基本符合/不符合如“未約定不可抗力范圍”“補(bǔ)充不可抗力條款及定義”*YYYY-MM-DD價(jià)格政策報(bào)價(jià)是否符合定價(jià)策略、折扣是否授權(quán)、是否低于成本價(jià)報(bào)價(jià)在標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格浮動(dòng)范圍內(nèi)，折扣有審批記錄，成本核算合理符合/基本符合/不符合如“折扣超出授權(quán)5%未說(shuō)明原因”“補(bǔ)充折扣審批說(shuō)明，調(diào)整至授權(quán)范圍內(nèi)”*YYYY-MM-DD業(yè)務(wù)流程審批流程完整性、交付方案可行性、回款安排合規(guī)性訂單經(jīng)各層級(jí)審批，交付方案包含驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，回款周期符合信用政策符合/基本符合/不符合如“未提供財(cái)務(wù)信用評(píng)估報(bào)告”“補(bǔ)充客戶(hù)信用評(píng)估報(bào)告，明確回款節(jié)點(diǎn)”*YYYY-MM-DD風(fēng)險(xiǎn)防控履約能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況良好，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)已制定防控措施符合/基本符合/不符合如“未簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議”“與客戶(hù)補(bǔ)充簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議”*YYYY-MM-DD綜合審查結(jié)論通過(guò)/有條件通過(guò)/不通過(guò)審查人簽字復(fù)核人簽字審批人簽字四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)資料真實(shí)性核查：對(duì)客戶(hù)提供的資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等需通過(guò)官方渠道（如國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）交叉驗(yàn)證，避免虛假資料導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)；條款合法性?xún)?yōu)先：合同條款必須符合《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，禁止約定“霸王條款”或違反公序良俗的內(nèi)容；價(jià)格審批剛性：任何形式的折扣、返利或特殊定價(jià)均需嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，嚴(yán)禁“先斬后奏”或口頭授權(quán)；流程閉環(huán)管理：審查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題必須跟蹤整改到位，未完成整改的業(yè)務(wù)不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，保證風(fēng)險(xiǎn)可控；跨部門(mén)協(xié)同：復(fù)雜業(yè)