2026年塑料制品公司塑料粒子供應(yīng)商審計管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司塑料粒子供應(yīng)商的審計管理工作，確保供應(yīng)商提供的塑料粒子（如聚乙烯、聚丙烯、ABS等）符合公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保要求及供應(yīng)穩(wěn)定性需求，防范供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險，結(jié)合塑料制品生產(chǎn)對原料的核心需求及公司經(jīng)營實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有塑料粒子供應(yīng)商（包括潛在供應(yīng)商、合格供應(yīng)商）的審計工作，涉及采購部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門、供應(yīng)鏈管理部門及相關(guān)管理部門，各部門須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。第三條塑料粒子供應(yīng)商審計遵循“客觀公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、全程覆蓋、持續(xù)改進(jìn)”的原則，通過準(zhǔn)入審計篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，通過日常審計監(jiān)控供應(yīng)表現(xiàn)，通過再審計優(yōu)化供應(yīng)商隊伍，確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定可靠，支撐公司生產(chǎn)經(jīng)營。第四條本制度的制定與執(zhí)行須符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《供應(yīng)鏈安全管理指南》等相關(guān)法律法規(guī)，確保審計工作合法合規(guī)，不泄露公司商業(yè)敏感信息（已脫敏處理）。第二章組織職責(zé)第五條公司成立塑料粒子供應(yīng)商審計小組（以下簡稱“審計小組”），由公司分管供應(yīng)鏈的負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，采購部門負(fù)責(zé)人為副組長，質(zhì)量、技術(shù)、供應(yīng)鏈管理等部門負(fù)責(zé)人為組員，統(tǒng)籌塑料粒子供應(yīng)商審計管理工作。第六條審計小組主要職責(zé)：（一）審定塑料粒子供應(yīng)商審計標(biāo)準(zhǔn)（包括質(zhì)量、產(chǎn)能、環(huán)保、服務(wù)等維度）及審計流程；（二）統(tǒng)一審計評分體系與判定規(guī)則，確保審計結(jié)果客觀可比；（三）協(xié)調(diào)解決審計過程中跨部門協(xié)作問題（如審計意見分歧），監(jiān)督各部門審計工作執(zhí)行情況；（四）審批審計報告，確定供應(yīng)商審計結(jié)果應(yīng)用方案（如準(zhǔn)入、整改、淘汰）。第七條采購部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息收集與初步篩選，向?qū)徲嬓〗M提交潛在供應(yīng)商名單及基礎(chǔ)資料（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可）；（二）組織審計工作實(shí)施，協(xié)調(diào)審計時間、地點(diǎn)，對接供應(yīng)商配合審計；（三）跟蹤審計后供應(yīng)商整改情況，收集整改證明材料，反饋至審計小組；（四）建立供應(yīng)商審計檔案，記錄審計過程、結(jié)果及整改情況，動態(tài)更新供應(yīng)商信息。第八條質(zhì)量部門職責(zé)：（一）制定塑料粒子質(zhì)量審計標(biāo)準(zhǔn)（如外觀、熔融指數(shù)、拉伸強(qiáng)度、環(huán)保指標(biāo)等檢驗(yàn)要求）；（二）參與供應(yīng)商現(xiàn)場審計，檢查供應(yīng)商質(zhì)量管控體系（如原料檢驗(yàn)流程、成品檢驗(yàn)設(shè)備、質(zhì)量記錄制度）；（三）對供應(yīng)商提供的塑料粒子樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，出具檢驗(yàn)報告，作為審計評分依據(jù)；（四）監(jiān)督審計后供應(yīng)商質(zhì)量整改措施的落實(shí)，驗(yàn)證整改效果。第九條技術(shù)部門職責(zé)：（一）制定塑料粒子技術(shù)審計標(biāo)準(zhǔn)（如粒子規(guī)格、純度、適用性，是否符合公司生產(chǎn)工藝要求）；（二）參與供應(yīng)商現(xiàn)場審計，檢查供應(yīng)商生產(chǎn)工藝（如聚合工藝、造粒工藝）、技術(shù)研發(fā)能力及產(chǎn)品穩(wěn)定性；（三）評估供應(yīng)商技術(shù)支持能力（如能否提供粒子應(yīng)用技術(shù)指導(dǎo)、能否根據(jù)需求調(diào)整產(chǎn)品參數(shù)）；（四）為審計小組提供技術(shù)專業(yè)意見，判斷供應(yīng)商技術(shù)水平是否匹配公司需求。第十條供應(yīng)鏈管理部門職責(zé)：（一）制定供應(yīng)商供應(yīng)能力審計標(biāo)準(zhǔn)（如產(chǎn)能規(guī)模、庫存水平、物流配送能力、交付周期穩(wěn)定性）；（二）參與供應(yīng)商現(xiàn)場審計，核查供應(yīng)商生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、生產(chǎn)線產(chǎn)能、原材料采購渠道穩(wěn)定性；（三）分析供應(yīng)商過往交付記錄（如交付及時率、訂單滿足率），評估供應(yīng)風(fēng)險；（四）提出供應(yīng)鏈優(yōu)化建議，確保供應(yīng)商供應(yīng)能力滿足公司生產(chǎn)計劃需求。第三章供應(yīng)商審計類型與標(biāo)準(zhǔn)第十一條供應(yīng)商審計類型分為準(zhǔn)入審計、日常審計、再審計：（一）準(zhǔn)入審計：針對潛在供應(yīng)商，在合作前開展的首次審計，評估其是否具備成為合格供應(yīng)商的條件；（二）日常審計：針對合格供應(yīng)商，合作期間定期開展的審計（每年至少1次），監(jiān)控其供應(yīng)表現(xiàn)是否持續(xù)達(dá)標(biāo)；（三）再審計：針對審計不通過或需整改的供應(yīng)商，整改完成后開展的復(fù)核審計，驗(yàn)證整改效果是否符合要求。第十二條供應(yīng)商審計核心標(biāo)準(zhǔn)（滿分100分，80分及以上為合格）：（一）資質(zhì)合規(guī)（20分）：具備有效的營業(yè)執(zhí)照、塑料粒子生產(chǎn)許可（如涉及食品接觸類需具備相關(guān)認(rèn)證）、環(huán)保備案證明，無重大違法違規(guī)記錄；（二）質(zhì)量管控（30分）：建立完善的質(zhì)量管控體系，配備專業(yè)檢驗(yàn)人員與設(shè)備，產(chǎn)品檢驗(yàn)覆蓋率100%，近1年無重大質(zhì)量投訴；提供的塑料粒子樣品檢驗(yàn)合格，符合公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（三）技術(shù)能力（20分）：生產(chǎn)工藝先進(jìn)穩(wěn)定，產(chǎn)品參數(shù)可控性強(qiáng)，能提供技術(shù)支持，具備應(yīng)對工藝調(diào)整的能力；（四）供應(yīng)能力（20分）：產(chǎn)能滿足公司最大訂單需求，交付周期不超過公司要求（如常規(guī)訂單7天內(nèi)交付），物流配送體系完善；（五）服務(wù)水平（10分）：響應(yīng)訂單咨詢、質(zhì)量反饋的時間不超過24小時，售后問題處理及時，配合審計與整改態(tài)度積極。第四章供應(yīng)商審計流程第十三條準(zhǔn)入審計流程：（一）采購部門收集潛在供應(yīng)商資料（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、產(chǎn)品檢測報告、產(chǎn)能證明），初步篩選后提交審計小組；（二）審計小組制定準(zhǔn)入審計計劃，明確審計時間、人員分工（采購、質(zhì)量、技術(shù)、供應(yīng)鏈管理部門各至少1人參與）；（三）審計人員赴供應(yīng)商現(xiàn)場開展審計，通過查閱資料（質(zhì)量記錄、生產(chǎn)臺賬）、實(shí)地檢查（生產(chǎn)車間、檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室）、溝通訪談（管理人員、技術(shù)人員）收集審計證據(jù)；（四）審計人員匯總審計情況，按評分標(biāo)準(zhǔn)打分，撰寫《供應(yīng)商準(zhǔn)入審計報告》，提出“合格”“整改后復(fù)核”“不合格”的初步意見；（五）審計小組召開評審會，審核審計報告，確定最終審計結(jié)果：合格的納入合格供應(yīng)商名單；需整改的明確整改期限（不超過3個月）；不合格的取消合作資格。第十四條日常審計流程：（一）采購部門每年年初制定合格供應(yīng)商日常審計計劃，明確各供應(yīng)商審計時間；（二）審計人員按計劃開展審計，重點(diǎn)檢查供應(yīng)商質(zhì)量管控、交付能力、服務(wù)水平是否較準(zhǔn)入時下降，是否存在新的風(fēng)險點(diǎn)（如環(huán)保合規(guī)風(fēng)險）；（三）審計人員撰寫《供應(yīng)商日常審計報告》，提出“持續(xù)合格”“需整改”“暫停合作”的意見；（四）審計小組審核報告，確定結(jié)果：持續(xù)合格的保留合格供應(yīng)商資格；需整改的限期整改；暫停合作的暫停訂單下達(dá)，待整改復(fù)核通過后恢復(fù)。第十五條再審計流程：（一）需整改的供應(yīng)商完成整改后，向采購部門提交《整改完成報告》及證明材料（如改進(jìn)后的質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)報告）；（二）采購部門審核材料完整性后，提交審計小組申請再審計；（三）審計小組組織再審計（可采用現(xiàn)場審計或資料審核，重大整改須現(xiàn)場審計），驗(yàn)證整改是否到位；（四）再審計合格的，恢復(fù)準(zhǔn)入或合作資格；不合格的，取消資格（準(zhǔn)入階段）或終止合作（日常合作階段）。第五章審計結(jié)果應(yīng)用與供應(yīng)商管理第十六條審計結(jié)果應(yīng)用：（一）準(zhǔn)入審計合格：納入合格供應(yīng)商名單，采購部門可與其簽訂采購合同；（二）日常審計持續(xù)合格：優(yōu)先獲得訂單分配，可參與公司年度優(yōu)秀供應(yīng)商評選；（三）審計需整改：暫停新增訂單（日常審計）或延遲準(zhǔn)入（準(zhǔn)入審計），待整改復(fù)核通過后恢復(fù)；（四）審計不合格：取消合格供應(yīng)商資格，終止合作（已合作供應(yīng)商）或拒絕準(zhǔn)入（潛在供應(yīng)商），2年內(nèi)不再接受其合作申請。第十七條供應(yīng)商動態(tài)管理：（一）采購部門建立合格供應(yīng)商動態(tài)名單，根據(jù)審計結(jié)果、交付表現(xiàn)、質(zhì)量反饋實(shí)時更新；（二）對年度審計優(yōu)秀的供應(yīng)商，可適當(dāng)提高訂單比例，給予付款周期優(yōu)惠（如延長至30天）；（三）對出現(xiàn)輕微質(zhì)量問題但及時整改的供應(yīng)商，減少訂單比例，增加檢驗(yàn)頻次（如每批次抽檢比例提高至10%）；（四）審計小組每季度回顧供應(yīng)商審計情況，分析供應(yīng)鏈風(fēng)險，提出優(yōu)化建議（如補(bǔ)充備選供應(yīng)商）。第六章監(jiān)督與考核第十八條審計小組每月對各部門審計工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括：（一）審計計劃執(zhí)行情況：是否按計劃開展審計，有無延遲或遺漏；（二）審計過程規(guī)范性：審計證據(jù)是否完整，評分是否客觀，報告撰寫是否準(zhǔn)確；（三）整改跟蹤情況：是否及時跟蹤供應(yīng)商整改，整改驗(yàn)證是否到位；（四）檔案管理情況：供應(yīng)商審計檔案是否完整，信息更新是否及時。第十九條建立審計工作考核機(jī)制，納入各部門績效考核，考核指標(biāo)包括：（一）采購部門：審計計劃完成率（按時完成審計次數(shù)/應(yīng)完成次數(shù)）、供應(yīng)商資料收集完整率，目標(biāo)值均不低于98%；（二）質(zhì)量部門：審計質(zhì)量問題識別準(zhǔn)確率（識別的問題經(jīng)驗(yàn)證屬實(shí)次數(shù)/識別總次數(shù)）、樣品檢驗(yàn)及時率，目標(biāo)值均不低于98%；（三）技術(shù)部門：審計技術(shù)意見專業(yè)準(zhǔn)確率（被采納的技術(shù)意見次數(shù)/提出意見總次數(shù)）、技術(shù)支持及時率，目標(biāo)值均不低于95%；（四）供應(yīng)鏈管理部門：供應(yīng)能力評估準(zhǔn)確率（評估結(jié)果與實(shí)際一致次數(shù)/評估總次數(shù)）、交付記錄分析完整率，目標(biāo)值均不低于95%。第二十條考核結(jié)果應(yīng)用：（一）對連續(xù)3個月考核達(dá)標(biāo)且排名前兩位的部門，公司給予績效加分獎勵；對審計工作表現(xiàn)突出的個人（如及時發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患），給予通報表揚(yáng)；（二）對考核不達(dá)標(biāo)（如審計計劃延遲超2次/月、審計證據(jù)缺失導(dǎo)致誤判）的部門，給予通報批評，限期整改；整改后仍不達(dá)標(biāo)者，扣減部門績效分?jǐn)?shù)，追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任；若因?qū)徲嬍殞?dǎo)致不合格供應(yīng)商合作，造成公司損失，按公司獎懲制度追加處理。第七章附則第