工行信息安全管理辦法總則制定目的本辦法旨在加強(qiáng)中國(guó)工商銀行（以下簡(jiǎn)稱“工行”）信息安全管理，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)客戶信息和銀行資產(chǎn)安全，維護(hù)銀行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于工行各級(jí)機(jī)構(gòu)、各部門以及全體員工在信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、管理等過程中涉及的信息安全相關(guān)活動(dòng)。基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息安全管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.整體性原則：從工行整體業(yè)務(wù)角度出發(fā)，統(tǒng)籌考慮信息系統(tǒng)各個(gè)環(huán)節(jié)的安全需求，實(shí)現(xiàn)信息安全的整體防護(hù)。3.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化信息安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，采取有效的預(yù)防措施，防止信息安全事件的發(fā)生。4.最小化原則：遵循最小化授權(quán)原則，嚴(yán)格控制用戶對(duì)信息資源的訪問權(quán)限，確保用戶僅擁有完成其工作職責(zé)所需的最少信息訪問權(quán)限。5.可審計(jì)性原則：建立健全信息安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)信息系統(tǒng)的操作和訪問進(jìn)行全面審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全問題。信息安全組織與人員管理信息安全管理機(jī)構(gòu)1.設(shè)立信息安全管理委員會(huì)：由行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審議信息安全戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和重大決策，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問題。2.明確信息安全管理部門職責(zé)：信息安全管理部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施信息安全管理制度、流程和技術(shù)措施，組織開展信息安全檢查、評(píng)估和應(yīng)急處置工作，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門的信息安全工作。人員安全管理1.人員安全審查：對(duì)新員工、外包人員等涉及信息系統(tǒng)操作和管理的人員進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保人員具備良好的職業(yè)道德和安全意識(shí)。2.安全培訓(xùn)與教育：定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、安全制度、安全技術(shù)等方面。3.人員權(quán)限管理：根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配信息系統(tǒng)訪問權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審核和清理，確保權(quán)限的合理性和合規(guī)性。4.人員離職管理：?jiǎn)T工離職時(shí)，及時(shí)收回其信息系統(tǒng)訪問權(quán)限，刪除其相關(guān)信息，并對(duì)其工作交接情況進(jìn)行監(jiān)督，確保信息資產(chǎn)的安全交接。信息安全策略與制度信息安全策略制定1.制定信息安全總體策略：明確工行信息安全的總體目標(biāo)、原則和方針，為信息安全管理工作提供指導(dǎo)框架。2.制定具體安全策略：根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)和安全需求，制定網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、應(yīng)用安全策略等具體安全策略，確保信息系統(tǒng)的各個(gè)層面得到有效保護(hù)。信息安全制度建設(shè)1.建立健全信息安全管理制度體系：包括信息安全管理辦法、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等一系列制度文件，覆蓋信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.制度的發(fā)布與更新：及時(shí)發(fā)布新制定或修訂的信息安全制度，并確保員工能夠獲取到最新版本的制度文件。同時(shí)，定期對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估和更新，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變化的需求。信息安全技術(shù)措施網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）/入侵防御系統(tǒng)（IPS）等設(shè)備，對(duì)內(nèi)外網(wǎng)邊界進(jìn)行防護(hù)，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪問和攻擊。2.網(wǎng)絡(luò)訪問控制：實(shí)施基于角色的訪問控制（RBAC），嚴(yán)格限制網(wǎng)絡(luò)用戶的訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問特定的網(wǎng)絡(luò)資源。3.網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)：建立網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、用戶訪問等進(jìn)行實(shí)時(shí)審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。數(shù)據(jù)安全保護(hù)1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理：對(duì)工行的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性采取不同的安全保護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)加密：采用加密技術(shù)對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的保密性和完整性。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)遭受破壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。應(yīng)用安全保障1.應(yīng)用系統(tǒng)安全開發(fā)：在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過程中，遵循安全開發(fā)規(guī)范，采用安全的開發(fā)技術(shù)和工具，確保應(yīng)用系統(tǒng)的安全性。2.應(yīng)用系統(tǒng)安全測(cè)試：對(duì)開發(fā)完成的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行全面的安全測(cè)試，包括漏洞掃描、滲透測(cè)試等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)應(yīng)用系統(tǒng)中的安全漏洞。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全監(jiān)控：建立應(yīng)用系統(tǒng)安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和安全情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。信息安全運(yùn)行與維護(hù)管理信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理1.系統(tǒng)巡檢：定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，檢查系統(tǒng)硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全隱患。2.系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)：按照規(guī)定的流程和時(shí)間周期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)的性能和安全性。在進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)和升級(jí)前，必須進(jìn)行充分的測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.用戶操作管理：規(guī)范用戶的信息系統(tǒng)操作行為，要求用戶嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，避免因誤操作導(dǎo)致安全事故。同時(shí)，對(duì)用戶的操作進(jìn)行記錄和審計(jì)。信息安全事件管理1.事件監(jiān)測(cè)與預(yù)警：建立信息安全事件監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和安全情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全事件的跡象。同時(shí)，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和威脅情報(bào)分析，提前預(yù)警可能發(fā)生的安全事件。2.事件報(bào)告與響應(yīng)：一旦發(fā)生信息安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行報(bào)告，并迅速采取措施進(jìn)行處置，以降低事件對(duì)銀行造成的損失。3.事件調(diào)查與總結(jié)：對(duì)發(fā)生的信息安全事件進(jìn)行深入調(diào)查，分析事件原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。信息安全監(jiān)督與檢查內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.定期開展信息安全內(nèi)部審計(jì)：審計(jì)部門定期對(duì)工行的信息安全管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查信息安全制度的執(zhí)行情況、技術(shù)措施的落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查：信息安全管理部門定期對(duì)各部門的信息安全工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保信息安全管理工作的有效開展。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。外部評(píng)估與認(rèn)證1.定期進(jìn)行信息安全外部評(píng)估：委托專業(yè)的信息安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)工行的信息安全狀況進(jìn)行全面評(píng)估，了解工行在信息安全方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，為改進(jìn)信息安全管理工作提供依據(jù)。2.積極獲取相關(guān)認(rèn)證：鼓勵(lì)工行積極獲取國(guó)際國(guó)內(nèi)權(quán)威的信息安全認(rèn)證，如ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證等，提升工行的信息安全管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。信息安全應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案制定1.制定信息安全應(yīng)急預(yù)案：根據(jù)工行的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定完善的信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、流程和措施。2.應(yīng)急預(yù)案演練：定期組織信息安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置人員的實(shí)戰(zhàn)能力和協(xié)同配合能力。應(yīng)急處置流程1.事件報(bào)告：信息安全事件發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向信息安全管理部門報(bào)告。信息安全管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。2.應(yīng)急處置：應(yīng)急處置人員按照應(yīng)急預(yù)案的要求，迅速采取措施進(jìn)行處置，包括隔離故障設(shè)備、恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行、調(diào)查事件原因等，最大限度地降低事件對(duì)銀行造成的影響。3.后期恢復(fù)：在事件處置完畢后，及時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù)和數(shù)據(jù)重建工作，確保業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。同時(shí)，對(duì)應(yīng)急處置過程進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，為完善應(yīng)急預(yù)案提供參考。信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立信息安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制：定期對(duì)工行的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程、人員等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，查找可能存在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估、威脅評(píng)估、脆弱性評(píng)估等方面。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)或系統(tǒng)的運(yùn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取技術(shù)措施、管理措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購(gòu)買保險(xiǎn)等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低且在可承受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。信息安全培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計(jì)劃制定1.制定年度信息安全培訓(xùn)計(jì)劃：根據(jù)工行的信息安全管理需求和員工的崗位特點(diǎn)，制定年度信息安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排。2.培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計(jì)：培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋信息安全法律法規(guī)、安全制度、安全技術(shù)、安全意識(shí)等方面，確保員工具備全面的信息安全知識(shí)和技能。培訓(xùn)實(shí)施與效果評(píng)估1.組織開展信息安全培訓(xùn)：按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)