2026年有色金屬公司股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司股東會(huì)決議的執(zhí)行跟蹤管理，確保股東會(huì)作出的各項(xiàng)決議得到及時(shí)、全面、有效落實(shí)，維護(hù)公司股東合法權(quán)益，保障公司經(jīng)營(yíng)決策的順利實(shí)施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（如適用）及公司章程等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司股東會(huì)審議通過(guò)的所有決議（包括定期股東會(huì)決議和臨時(shí)股東會(huì)決議）的執(zhí)行、跟蹤、監(jiān)督、反饋等全流程管理工作，涉及公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門(mén)及全體員工（含正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員等），均須遵守本制度規(guī)定。第三條核心定義本制度所稱(chēng)“股東會(huì)決議”，指公司股東會(huì)按照法定程序召開(kāi)會(huì)議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理、重大投資、融資、利潤(rùn)分配、股權(quán)變動(dòng)、章程修訂、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)審議后形成的具有法律效力的書(shū)面決定；“執(zhí)行跟蹤管理”，指對(duì)股東會(huì)決議確定的事項(xiàng)，從任務(wù)分解、責(zé)任分配、執(zhí)行推進(jìn)、進(jìn)度反饋到結(jié)果驗(yàn)收的全過(guò)程監(jiān)督與管控。第四條管理原則股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理遵循“依法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確、全程跟蹤、及時(shí)反饋、閉環(huán)管理”的原則。所有參與決議執(zhí)行的主體須嚴(yán)格按照法律法規(guī)、公司章程及本制度要求開(kāi)展工作，確保決議執(zhí)行過(guò)程可追溯、結(jié)果可驗(yàn)證，未達(dá)執(zhí)行要求的事項(xiàng)須及時(shí)整改，形成管理閉環(huán)。第二章責(zé)任主體與職責(zé)劃分第五條股東會(huì)責(zé)任股東會(huì)作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司重大事項(xiàng)并形成決議，對(duì)決議的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；定期聽(tīng)取董事會(huì)關(guān)于決議執(zhí)行情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，對(duì)決議執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行審議并作出補(bǔ)充或調(diào)整決定；對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層未按要求執(zhí)行決議的行為進(jìn)行監(jiān)督。第六條董事會(huì)責(zé)任董事會(huì)作為股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在股東會(huì)決議通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議對(duì)決議內(nèi)容進(jìn)行拆解，明確各事項(xiàng)的執(zhí)行目標(biāo)、執(zhí)行期限、責(zé)任主體及關(guān)鍵考核指標(biāo)。指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)決議執(zhí)行跟蹤工作，定期收集各責(zé)任主體的執(zhí)行進(jìn)度報(bào)告，對(duì)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的困難或偏差進(jìn)行分析，提出解決方案并向董事會(huì)匯報(bào)。每季度向股東會(huì)提交決議執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括已完成事項(xiàng)的驗(yàn)收結(jié)果、未完成事項(xiàng)的進(jìn)展說(shuō)明、存在的問(wèn)題及下一步整改計(jì)劃。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層提交的決議執(zhí)行調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審議，如需變更決議執(zhí)行內(nèi)容或期限，須報(bào)請(qǐng)股東會(huì)批準(zhǔn)（緊急情況下可按公司章程規(guī)定臨時(shí)決策，事后補(bǔ)報(bào)股東會(huì)確認(rèn)）。第七條經(jīng)營(yíng)管理層責(zé)任經(jīng)營(yíng)管理層（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等）負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施股東會(huì)決議中涉及公司日常經(jīng)營(yíng)管理的事項(xiàng)，根據(jù)董事會(huì)拆解的任務(wù)清單，進(jìn)一步細(xì)化執(zhí)行方案，明確各職能部門(mén)的具體工作內(nèi)容。總經(jīng)理為決議執(zhí)行第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源，解決執(zhí)行過(guò)程中的日常問(wèn)題；每周組織召開(kāi)決議執(zhí)行進(jìn)度碰頭會(huì)，跟蹤重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)展，對(duì)執(zhí)行滯后的事項(xiàng)制定追趕計(jì)劃。每月向董事會(huì)提交決議執(zhí)行進(jìn)度報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明各事項(xiàng)的執(zhí)行情況（包括已完成工作量、累計(jì)投入資源、是否達(dá)到階段性目標(biāo)等）、存在的問(wèn)題及需要董事會(huì)協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)。如因市場(chǎng)環(huán)境變化、政策調(diào)整或不可抗力等因素導(dǎo)致決議無(wú)法按原計(jì)劃執(zhí)行，須及時(shí)向董事會(huì)提交調(diào)整申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整理由、調(diào)整方案及對(duì)公司的影響，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更執(zhí)行內(nèi)容或拖延執(zhí)行期限。第八條職能部門(mén)責(zé)任各職能部門(mén)（包括生產(chǎn)部門(mén)、銷(xiāo)售部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、行政部門(mén)、人力資源部門(mén)等）根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理層分配的任務(wù)，制定本部門(mén)的具體執(zhí)行計(jì)劃，明確部門(mén)內(nèi)責(zé)任人及工作時(shí)限，確保任務(wù)落實(shí)到個(gè)人。部門(mén)負(fù)責(zé)人每日跟蹤本部門(mén)任務(wù)執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題；如遇無(wú)法獨(dú)立解決的困難，須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)經(jīng)營(yíng)管理層。每月向經(jīng)營(yíng)管理層提交本部門(mén)決議執(zhí)行情況報(bào)告，內(nèi)容包括任務(wù)完成情況、存在的問(wèn)題、已采取的措施及下一步工作安排。配合董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)（如適用）對(duì)決議執(zhí)行情況的檢查，提供真實(shí)、完整的執(zhí)行記錄及相關(guān)資料。第九條監(jiān)事會(huì)責(zé)任監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)檢查各責(zé)任主體是否按照制度規(guī)定履行職責(zé)，執(zhí)行行為是否符合法律法規(guī)、公司章程及股東會(huì)決議要求，執(zhí)行進(jìn)度是否符合計(jì)劃安排。每季度對(duì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，查閱相關(guān)執(zhí)行記錄、報(bào)告及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出監(jiān)督意見(jiàn)，要求責(zé)任主體限期整改。如發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層或職能部門(mén)存在故意拖延、敷衍執(zhí)行或違規(guī)執(zhí)行決議的行為，須及時(shí)向股東會(huì)報(bào)告，并督促相關(guān)主體糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，可按公司章程規(guī)定提出罷免相關(guān)責(zé)任人的建議。對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果的真實(shí)性、合法性進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收結(jié)果與實(shí)際情況不符，須要求重新驗(yàn)收并向股東會(huì)說(shuō)明情況。第三章執(zhí)行跟蹤管理流程第十條任務(wù)拆解與分配股東會(huì)決議通過(guò)后3個(gè)工作日內(nèi)，董事會(huì)秘書(shū)將決議文本及相關(guān)會(huì)議紀(jì)要分發(fā)至董事會(huì)全體成員、經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門(mén)。董事會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成決議拆解，形成《股東會(huì)決議執(zhí)行任務(wù)清單》，明確每項(xiàng)任務(wù)的“執(zhí)行目標(biāo)”（如“完成某生產(chǎn)線技術(shù)改造并投產(chǎn)”“實(shí)現(xiàn)年度銷(xiāo)售額XX萬(wàn)元”）、“執(zhí)行期限”（精確到年月日）、“責(zé)任主體”（明確至部門(mén)或個(gè)人）、“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”（如“項(xiàng)目立項(xiàng)完成”“設(shè)備采購(gòu)到位”“驗(yàn)收合格”）及“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”（如“生產(chǎn)線產(chǎn)能達(dá)到XX噸/月”“銷(xiāo)售額經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)核算確認(rèn)”）?！豆蓶|會(huì)決議執(zhí)行任務(wù)清單》經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，由董事會(huì)秘書(shū)送達(dá)經(jīng)營(yíng)管理層，經(jīng)營(yíng)管理層在3個(gè)工作日內(nèi)將任務(wù)分解至各職能部門(mén)，形成《部門(mén)執(zhí)行任務(wù)分解表》，并報(bào)董事會(huì)備案。第十一條執(zhí)行推進(jìn)與進(jìn)度反饋各責(zé)任主體按照任務(wù)清單開(kāi)展執(zhí)行工作，在每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成后1個(gè)工作日內(nèi)，向其上一級(jí)責(zé)任主體提交《關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成報(bào)告》，說(shuō)明節(jié)點(diǎn)完成情況、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、存在的問(wèn)題及下一步計(jì)劃。經(jīng)營(yíng)管理層每月5日前匯總各職能部門(mén)的執(zhí)行進(jìn)度，形成《月度股東會(huì)決議執(zhí)行進(jìn)度報(bào)告》，經(jīng)總經(jīng)理審核后報(bào)董事會(huì)；董事會(huì)秘書(shū)每月10日前對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層提交的報(bào)告進(jìn)行整理分析，形成董事會(huì)層面的《月度執(zhí)行跟蹤報(bào)告》，提交董事會(huì)審議。如在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)以下情況，責(zé)任主體須在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急報(bào)告程序：（1）執(zhí)行進(jìn)度滯后計(jì)劃10%以上，且預(yù)計(jì)無(wú)法按期完成；（2）執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)（如安全事故、法律糾紛、重大資金損失等），可能影響決議整體執(zhí)行；（3）外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如政策調(diào)整、市場(chǎng)突變等），導(dǎo)致原執(zhí)行方案無(wú)法繼續(xù)實(shí)施。應(yīng)急報(bào)告須說(shuō)明情況原因、已采取的措施、預(yù)計(jì)影響及建議解決方案，按職責(zé)權(quán)限逐級(jí)上報(bào)至董事會(huì)。第十二條執(zhí)行調(diào)整與審批因特殊情況需調(diào)整決議執(zhí)行內(nèi)容（如變更執(zhí)行事項(xiàng)、調(diào)整執(zhí)行目標(biāo)）或延長(zhǎng)執(zhí)行期限的，責(zé)任主體須向其上一級(jí)責(zé)任主體提交《股東會(huì)決議執(zhí)行調(diào)整申請(qǐng)書(shū)》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整理由、調(diào)整方案、調(diào)整后的執(zhí)行計(jì)劃及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響（包括財(cái)務(wù)影響、市場(chǎng)影響等）。經(jīng)營(yíng)管理層收到調(diào)整申請(qǐng)后，在3個(gè)工作日內(nèi)組織評(píng)估，形成評(píng)估意見(jiàn)后報(bào)董事會(huì)；董事會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)會(huì)議審議，如同意調(diào)整，須報(bào)請(qǐng)股東會(huì)批準(zhǔn)（緊急情況下，經(jīng)董事會(huì)三分之二以上成員同意可臨時(shí)批準(zhǔn)，事后15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)報(bào)股東會(huì)確認(rèn)）；如股東會(huì)不同意調(diào)整，責(zé)任主體須按原計(jì)劃繼續(xù)執(zhí)行。調(diào)整申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)更新《股東會(huì)決議執(zhí)行任務(wù)清單》，并通知經(jīng)營(yíng)管理層及相關(guān)職能部門(mén)按調(diào)整后的計(jì)劃執(zhí)行，調(diào)整后的執(zhí)行情況納入正常跟蹤管理。第十三條執(zhí)行結(jié)果驗(yàn)收單項(xiàng)任務(wù)完成后，責(zé)任主體須在3個(gè)工作日內(nèi)提交《股東會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果驗(yàn)收申請(qǐng)》，并附相關(guān)證明材料（如財(cái)務(wù)報(bào)表、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、合同文件等），向其上一級(jí)責(zé)任主體申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)對(duì)職能部門(mén)提交的單項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行初步驗(yàn)收，在5個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收工作，形成《初步驗(yàn)收意見(jiàn)》；如驗(yàn)收合格，報(bào)董事會(huì)進(jìn)行最終驗(yàn)收；如驗(yàn)收不合格，提出整改要求，責(zé)令責(zé)任主體在規(guī)定期限內(nèi)整改后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層提交的初步驗(yàn)收合格事項(xiàng)進(jìn)行最終驗(yàn)收，可組織內(nèi)部專(zhuān)業(yè)人員或聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所）參與驗(yàn)收，在10個(gè)工作日內(nèi)形成《最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)果（合格/不合格/需補(bǔ)充材料）。所有股東會(huì)決議事項(xiàng)全部完成并驗(yàn)收合格后，董事會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)整理形成《股東會(huì)決議執(zhí)行總結(jié)報(bào)告》，報(bào)股東會(huì)審議，作為股東會(huì)評(píng)價(jià)公司經(jīng)營(yíng)管理工作的重要依據(jù)。第四章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第十四條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：監(jiān)事會(huì)對(duì)決議執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督，定期查閱執(zhí)行報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)資料，每月與經(jīng)營(yíng)管理層溝通執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改建議。專(zhuān)項(xiàng)檢查：董事會(huì)每季度組織一次決議執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，由董事會(huì)秘書(shū)牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門(mén)人員組成檢查小組，深入各職能部門(mén)核查執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查任務(wù)完成進(jìn)度、資金使用合規(guī)性、驗(yàn)收程序規(guī)范性等，形成《專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告》提交董事會(huì)。年度審計(jì)：公司年度審計(jì)工作中，須將股東會(huì)決議執(zhí)行情況納入審計(jì)范圍，由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)決議執(zhí)行的完整性、合規(guī)性及效果進(jìn)行審計(jì)，形成審計(jì)意見(jiàn)納入年度審計(jì)報(bào)告，報(bào)股東會(huì)審議。股東監(jiān)督：股東可依據(jù)公司章程規(guī)定，向董事會(huì)申請(qǐng)查閱決議執(zhí)行相關(guān)資料（如執(zhí)行報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等），對(duì)決議執(zhí)行情況提出疑問(wèn)，董事會(huì)須在10個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。第十五條責(zé)任追究對(duì)違反本制度規(guī)定，存在以下行為之一的責(zé)任主體，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理：（1）未按規(guī)定時(shí)限完成任務(wù)拆解、進(jìn)度報(bào)告或驗(yàn)收申請(qǐng)，導(dǎo)致執(zhí)行跟蹤工作延誤的；（2）在執(zhí)行過(guò)程中敷衍塞責(zé)、弄虛作假，提供虛假執(zhí)行報(bào)告或證明材料的；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更決議執(zhí)行內(nèi)容、延長(zhǎng)執(zhí)行期限或停止執(zhí)行的；（4）發(fā)現(xiàn)執(zhí)行問(wèn)題未及時(shí)報(bào)告或未采取有效措施整改，導(dǎo)致決議無(wú)法按期完成或給公司造成損失的；（5）拒絕配合監(jiān)督檢查，隱瞞或銷(xiāo)毀執(zhí)行記錄、資料的。責(zé)任追究方式包括：（1）對(duì)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及普通員工，情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，扣減當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金、降職或調(diào)崗；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同。（2）對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層成員，情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、扣減年度績(jī)效獎(jiǎng)金；情節(jié)較重的，降職、免職；情節(jié)嚴(yán)重的，解除聘用合同，并追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任（賠償金額根據(jù)公司實(shí)際損失確定）。（3）對(duì)董事會(huì)成員，情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，建議股東會(huì)罷免其董事職務(wù)；如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公司損失的，依法追究其賠償責(zé)任。（4）如行為觸犯法律法規(guī)，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。責(zé)任追究程序：由監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)秘書(shū)牽頭成立調(diào)查小組，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告及處理建議，按公司權(quán)限逐級(jí)上報(bào)審批后執(zhí)行；處理結(jié)果須告知責(zé)任人，責(zé)任人有異議的，可在10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終處理意見(jiàn)。第五章附則第十六條制度修訂本制度根據(jù)《中華人