2026年期貨經(jīng)紀(jì)知識（期貨法規(guī)）考題及答案

（考試時間：90分鐘滿分100分）班級______姓名______第I卷（選擇題，共40分）答題要求：本卷共20小題，每小題2分。在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的。1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A.審慎經(jīng)營B.誠實守信C.客戶至上D.公平公正2.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期在期貨公司網(wǎng)站上進(jìn)行公示。A.3B.5C.7D.103.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核，制定并落實有效的開戶實名制驗證和審核制度，確?？蛻糸_戶資料真實、準(zhǔn)確、完整。A.身份B.資金C.交易經(jīng)驗D.風(fēng)險承受能力4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理（）手續(xù)。A.銷戶B.掛失C.變更D.登記5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全并有效執(zhí)行客戶交易指令下達(dá)、資金劃轉(zhuǎn)、交易結(jié)算等業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，確?？蛻艚灰字噶畹臏?zhǔn)確、及時和完整。A.安全第一B.效率優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先D.誠實守信6.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。A.主要B.次要C.連帶D.舉證7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛，持續(xù)改進(jìn)（），確?？蛻敉对V得到及時、妥善處理。A.客戶服務(wù)質(zhì)量B.風(fēng)險管理水平C.內(nèi)部控制制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期報送（）等有關(guān)資料。A.年度報告B.月度報告C.季度報告D.以上都是10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對（）進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果向股東、監(jiān)管機構(gòu)等報告。A.財務(wù)狀況B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險管理D.以上都是11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守（），對期貨公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.職業(yè)道德D.以上都是12.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得（），不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。A.濫用職權(quán)B.玩忽職守C.謀取私利D.以上都是13.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（），熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)知識和管理能力，有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.以上都不是14.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠信經(jīng)營，（），維護(hù)期貨公司的良好形象。A.勤勉盡責(zé)B.保守秘密C.廉潔自律D.以上都是15.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加（）組織的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和管理能力。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會16.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)對期貨公司的（）負(fù)責(zé)，保證期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。A.股東B.客戶C.董事會D.監(jiān)事會17.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報告期貨公司經(jīng)營管理情況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會18.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報告期貨公司的重大事項。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會19.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報告期貨公司的風(fēng)險狀況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會20.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報告期貨公司的客戶投訴處理情況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會第II卷（非選擇題，共60分）（一）判斷題（共10分）答題要求：本卷共10小題，每小題1分。判斷下列說法是否正確，正確的打“√”，錯誤的打“×”。1.期貨公司可以將客戶的保證金挪作他用。（）2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。（）3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)主要責(zé)任。（）4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。（）6.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）7.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得濫用職權(quán)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。（）8.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)知識和管理能力，有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。（）9.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠信經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，保守秘密，廉潔自律，維護(hù)期貨公司的良好形象。（）10.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報告期貨公司經(jīng)營管理情況、重大事項、風(fēng)險狀況和客戶投訴處理情況。（）（二）簡答題（共15分）答題要求：請簡要回答下列問題。1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些業(yè)務(wù)制度和流程？2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行哪些審核？3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些原則建立健全并有效執(zhí)行客戶交易指令下達(dá)、資金劃轉(zhuǎn)、交易結(jié)算等業(yè)務(wù)規(guī)則和流程？（三）案例分析題（共15分）答題要求：請閱讀以下案例，并回答問題。某期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，未對客戶的身份進(jìn)行嚴(yán)格審核，導(dǎo)致一名身份不明的客戶開戶并進(jìn)行交易。該客戶在交易過程中出現(xiàn)巨額虧損，要求期貨公司賠償損失。期貨公司認(rèn)為自己已經(jīng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，對客戶的交易指令是否入市交易不承擔(dān)責(zé)任，拒絕賠償客戶損失。1.期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，未對客戶的身份進(jìn)行嚴(yán)格審核，是否符合規(guī)定？2.期貨公司對客戶的交易指令是否入市交易是否承擔(dān)責(zé)任？3.期貨公司拒絕賠償客戶損失是否合理？（四）材料分析題（共15分）答題要求：請閱讀以下材料，并回答問題。材料：某期貨公司在經(jīng)營過程中，出現(xiàn)了以下問題：1.未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金；2.未按照規(guī)定對客戶的交易指令是否入市交易進(jìn)行審核；3.未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料；4.未按照規(guī)定對財務(wù)狀況進(jìn)行審計。1.請分析期貨公司出現(xiàn)上述問題可能會帶來哪些風(fēng)險？2.針對期貨公司出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以采取哪些監(jiān)管措施？（五）論述題（共15分）答題要求：請論述期貨公司加強風(fēng)險管理的重要性，并結(jié)合實際情況提出一些加強風(fēng)險管理的措施。答案：第I卷選擇題答案：1.A2.B3.A4.A5.C6.D7.A8.A9.D10.D11.D12.D13.A14.D15.D16.C17.A18.A19.A20.A第II卷判斷題答案：1.×2.√3.×4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√第II卷簡答題答案：1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行身份審核。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶利益優(yōu)先的原則建立健全并有效執(zhí)行客戶交易指令下達(dá)、資金劃轉(zhuǎn)、交易結(jié)算等業(yè)務(wù)規(guī)則和流程。第II卷案例分析題答案：1.不符合規(guī)定。2.期貨公司對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。3.不合理。第II卷材料分析題