2026年制裁合規(guī)考試題庫及答案解析一、單選題（共10題，每題2分）1.根據(jù)美國OFAC的規(guī)定，以下哪項(xiàng)交易活動(dòng)屬于受制裁的領(lǐng)域？A.與俄羅斯國防企業(yè)進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作B.向伊朗提供醫(yī)療服務(wù)C.與朝鮮貿(mào)易小型民用機(jī)械D.與沙特阿拉伯的能源企業(yè)進(jìn)行投資合作2.歐盟對(duì)俄羅斯實(shí)施的第6號(hào)制裁令（EU2022/1053）主要針對(duì)以下哪個(gè)行業(yè)？A.信息技術(shù)B.石油和天然氣C.零售業(yè)D.金融服務(wù)業(yè)3.某跨國公司在中國設(shè)立子公司，該子公司需要特別注意以下哪項(xiàng)制裁合規(guī)要求？A.遵守美國CFIUS的審查規(guī)定B.遵守歐盟的GDPR數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)C.遵守中國反洗錢法的規(guī)定D.遵守英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》4.根據(jù)聯(lián)合國安理會(huì)第1390號(hào)決議，以下哪類個(gè)人或?qū)嶓w可能受到制裁？A.參與烏克蘭農(nóng)業(yè)合作的實(shí)體B.為伊朗核項(xiàng)目提供技術(shù)的個(gè)人C.與南非進(jìn)行常規(guī)貿(mào)易的實(shí)體D.參與日本汽車出口的實(shí)體5.某公司計(jì)劃向緬甸出口農(nóng)產(chǎn)品，該出口活動(dòng)需要特別注意以下哪項(xiàng)合規(guī)要求？A.美國商務(wù)部商業(yè)貿(mào)易司（BTA）的出口管制規(guī)定B.歐盟的碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）C.中國海關(guān)的出口退稅政策D.英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》6.根據(jù)英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成違反制裁規(guī)定？A.與英國企業(yè)進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作B.向俄羅斯提供能源技術(shù)C.為烏克蘭提供人道主義援助D.與澳大利亞進(jìn)行礦產(chǎn)貿(mào)易7.某公司在中國運(yùn)營，其員工需要接受以下哪項(xiàng)培訓(xùn)以符合制裁合規(guī)要求？A.美國OFAC制裁名單培訓(xùn)B.歐盟GDPR數(shù)據(jù)保護(hù)培訓(xùn)C.中國反商業(yè)賄賂培訓(xùn)D.英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》培訓(xùn)8.根據(jù)聯(lián)合國安理會(huì)第1380號(hào)決議，以下哪項(xiàng)交易活動(dòng)可能受到制裁？A.與利比亞進(jìn)行石油貿(mào)易B.向敘利亞提供醫(yī)療設(shè)備C.為朝鮮提供糧食援助D.與尼日利亞進(jìn)行常規(guī)貿(mào)易9.某公司在中國運(yùn)營，其供應(yīng)鏈管理需要特別注意以下哪項(xiàng)制裁合規(guī)要求？A.美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）的出口管制規(guī)定B.歐盟的《非合作國家清單》（NCN）C.中國海關(guān)的《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》D.英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》10.根據(jù)美國OFAC的規(guī)定，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成違反制裁規(guī)定？A.與伊朗企業(yè)進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作B.向朝鮮提供農(nóng)產(chǎn)品C.為烏克蘭提供人道主義援助D.與德國進(jìn)行能源貿(mào)易二、多選題（共5題，每題3分）1.根據(jù)歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施，以下哪些行業(yè)受到限制？A.石油和天然氣B.金融服務(wù)業(yè)C.信息技術(shù)D.能源設(shè)備2.某公司在中國運(yùn)營，其合規(guī)團(tuán)隊(duì)需要關(guān)注以下哪些制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.美國OFAC制裁名單的更新B.歐盟的《非合作國家清單》（NCN）C.中國反洗錢法的規(guī)定D.英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》3.根據(jù)聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議，以下哪些個(gè)人或?qū)嶓w可能受到制裁？A.參與伊朗核項(xiàng)目的個(gè)人B.為朝鮮提供武器技術(shù)的實(shí)體C.與利比亞進(jìn)行常規(guī)貿(mào)易的實(shí)體D.為敘利亞提供人道主義援助的實(shí)體4.某公司計(jì)劃向緬甸出口農(nóng)產(chǎn)品，其合規(guī)團(tuán)隊(duì)需要關(guān)注以下哪些制裁合規(guī)要求？A.美國商務(wù)部商業(yè)貿(mào)易司（BTA）的出口管制規(guī)定B.歐盟的碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）C.中國海關(guān)的出口退稅政策D.英國的《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》5.根據(jù)英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》，以下哪些行為可能構(gòu)成違反制裁規(guī)定？A.與俄羅斯國防企業(yè)進(jìn)行合作B.向伊朗提供能源技術(shù)C.為烏克蘭提供人道主義援助D.與澳大利亞進(jìn)行礦產(chǎn)貿(mào)易三、判斷題（共5題，每題2分）1.根據(jù)美國OFAC的規(guī)定，與伊朗進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作不受制裁限制。（正確/錯(cuò)誤）2.歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施僅限于能源行業(yè)。（正確/錯(cuò)誤）3.中國反洗錢法的規(guī)定不涉及制裁合規(guī)要求。（正確/錯(cuò)誤）4.根據(jù)聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議，所有參與朝鮮核項(xiàng)目的個(gè)人或?qū)嶓w都將受到制裁。（正確/錯(cuò)誤）5.根據(jù)英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》，所有與俄羅斯進(jìn)行商業(yè)合作的實(shí)體都將受到制裁。（正確/錯(cuò)誤）四、簡答題（共3題，每題5分）1.簡述美國OFAC制裁合規(guī)的基本要求。2.簡述歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施的主要內(nèi)容。3.簡述中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中如何進(jìn)行制裁合規(guī)管理。五、案例分析題（共2題，每題10分）1.某中國公司計(jì)劃向俄羅斯出口農(nóng)產(chǎn)品，其合規(guī)團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)俄羅斯某企業(yè)被列入美國OFAC制裁名單。該公司應(yīng)如何處理這一情況？2.某英國公司在中國設(shè)立子公司，其子公司計(jì)劃向伊朗提供能源技術(shù)。該公司應(yīng)如何進(jìn)行制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？答案解析一、單選題1.C解析：美國OFAC對(duì)俄羅斯實(shí)施制裁，限制與俄羅斯國防企業(yè)及受其控制的企業(yè)進(jìn)行交易，尤其是涉及軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)品和服務(wù)。2.B解析：歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施主要集中在能源、金融、交通和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，其中石油和天然氣行業(yè)受到嚴(yán)格限制。3.C解析：中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中需要遵守中國反洗錢法的規(guī)定，特別是涉及制裁國家的交易活動(dòng)需要嚴(yán)格審查。4.B解析：聯(lián)合國安理會(huì)第1390號(hào)決議對(duì)參與伊朗核項(xiàng)目的個(gè)人和實(shí)體實(shí)施制裁，包括提供技術(shù)、資金和服務(wù)的實(shí)體。5.A解析：美國商務(wù)部商業(yè)貿(mào)易司（BTA）的出口管制規(guī)定限制向緬甸出口特定商品，尤其是軍民兩用產(chǎn)品。6.B解析：英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》限制與俄羅斯國防企業(yè)及受其控制的企業(yè)進(jìn)行交易，尤其是涉及軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)品和服務(wù)。7.A解析：中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中需要接受美國OFAC制裁名單培訓(xùn)，以識(shí)別和避免與受制裁個(gè)人或?qū)嶓w進(jìn)行交易。8.B解析：聯(lián)合國安理會(huì)第1380號(hào)決議對(duì)參與敘利亞內(nèi)戰(zhàn)的個(gè)人和實(shí)體實(shí)施制裁，包括提供武器和資金的實(shí)體。9.A解析：中國企業(yè)在供應(yīng)鏈管理中需要遵守美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）的出口管制規(guī)定，特別是涉及軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)品和服務(wù)。10.A解析：美國OFAC對(duì)伊朗實(shí)施制裁，限制與伊朗企業(yè)進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作，尤其是涉及受制裁行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。二、多選題1.A、B、D解析：歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施主要集中在能源、金融、交通和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，其中石油和天然氣、金融服務(wù)業(yè)和能源設(shè)備受到嚴(yán)格限制。2.A、B、C解析：中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中需要關(guān)注美國OFAC制裁名單的更新、歐盟的《非合作國家清單》（NCN）和中國反洗錢法的規(guī)定，以避免違反制裁要求。3.A、B解析：聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議對(duì)參與伊朗核項(xiàng)目和朝鮮核項(xiàng)目的個(gè)人和實(shí)體實(shí)施制裁，包括提供技術(shù)、資金和服務(wù)的實(shí)體。4.A、B解析：中國企業(yè)在向緬甸出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)需要關(guān)注美國商務(wù)部商業(yè)貿(mào)易司（BTA）的出口管制規(guī)定和歐盟的碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM），以避免違反制裁要求。5.A、B解析：英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》限制與俄羅斯國防企業(yè)及受其控制的企業(yè)進(jìn)行交易，尤其是涉及軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)品和服務(wù)。三、判斷題1.錯(cuò)誤解析：美國OFAC對(duì)伊朗實(shí)施制裁，限制與伊朗企業(yè)進(jìn)行常規(guī)商業(yè)合作，尤其是涉及受制裁行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。2.錯(cuò)誤解析：歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施不僅限于能源行業(yè)，還包括金融、交通和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域。3.錯(cuò)誤解析：中國反洗錢法的規(guī)定涉及制裁合規(guī)要求，企業(yè)需要遵守相關(guān)法規(guī)以避免違反制裁規(guī)定。4.錯(cuò)誤解析：聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議對(duì)參與朝鮮核項(xiàng)目的個(gè)人和實(shí)體實(shí)施制裁，但并非所有參與的個(gè)人或?qū)嶓w都將受到制裁。5.錯(cuò)誤解析：英國《2023年經(jīng)濟(jì)安全法案》限制與俄羅斯國防企業(yè)及受其控制的企業(yè)進(jìn)行交易，但并非所有與俄羅斯進(jìn)行商業(yè)合作的實(shí)體都將受到制裁。四、簡答題1.簡述美國OFAC制裁合規(guī)的基本要求。美國OFAC制裁合規(guī)的基本要求包括：定期更新制裁名單、識(shí)別和審查受制裁個(gè)人和實(shí)體、建立內(nèi)部合規(guī)機(jī)制、培訓(xùn)員工、記錄和報(bào)告違規(guī)行為。企業(yè)需要確保所有交易活動(dòng)符合OFAC的規(guī)定，避免與受制裁個(gè)人或?qū)嶓w進(jìn)行交易。2.簡述歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施的主要內(nèi)容。歐盟對(duì)俄羅斯的制裁措施主要包括：限制能源交易、凍結(jié)資產(chǎn)、禁止金融交易、限制交通和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、限制向俄羅斯出口特定技術(shù)等。此外，歐盟還實(shí)施了對(duì)俄羅斯個(gè)人和實(shí)體的制裁，包括限制其參與歐盟市場活動(dòng)。3.簡述中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中如何進(jìn)行制裁合規(guī)管理。中國企業(yè)在國際業(yè)務(wù)中進(jìn)行制裁合規(guī)管理需要：建立內(nèi)部合規(guī)團(tuán)隊(duì)、定期更新制裁名單、識(shí)別和審查受制裁個(gè)人和實(shí)體、培訓(xùn)員工、記錄和報(bào)告違規(guī)行為。此外，企業(yè)還需要與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)。五、案例分析題1.某中國公司計(jì)劃向俄羅斯出口農(nóng)產(chǎn)品，其合規(guī)團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)俄羅斯某企業(yè)被列入美國OFAC制裁名單。該公司應(yīng)如何處理這一情況？該公司應(yīng)立即停止與該受制裁企業(yè)進(jìn)行交易，并評(píng)估其他潛在風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)團(tuán)隊(duì)需要進(jìn)一步審查該企業(yè)的背景，確保其不涉及任何受制裁活動(dòng)。此外，公司還需要記錄和報(bào)告該情況，并采取措施避免未來類似風(fēng)險(xiǎn)。2.某英國公司在中國設(shè)立