網(wǎng)絡(luò)安全自查清單與風(fēng)險(xiǎn)評估工具一、適用場景與目標(biāo)本工具適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開展網(wǎng)絡(luò)安全自查與風(fēng)險(xiǎn)評估工作，具體場景包括：常規(guī)安全審計(jì)：定期（如每季度、每年度）全面檢查網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施的有效性，及時(shí)發(fā)覺潛在漏洞；新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線前評估：保證新增或變更的系統(tǒng)、業(yè)務(wù)符合網(wǎng)絡(luò)安全要求，避免引入新風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性檢查：對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，排查合規(guī)差距；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過自查梳理事件原因、暴露的問題及改進(jìn)方向，完善防護(hù)體系。核心目標(biāo)：系統(tǒng)識別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，量化評估風(fēng)險(xiǎn)等級，推動針對性整改，降低安全事件發(fā)生概率，保障網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)連續(xù)性。二、自查評估操作流程（一）評估準(zhǔn)備明確評估范圍確定需評估的網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等）；界定評估的業(yè)務(wù)場景（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、對外服務(wù)接口、內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)等）。組建評估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人（如C）、技術(shù)工程師（如L）、業(yè)務(wù)部門代表（如W）等，保證覆蓋技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)多維度視角；明確分工：C統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，L負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)排查，W配合提供業(yè)務(wù)流程及數(shù)據(jù)敏感度信息。制定評估計(jì)劃確定評估時(shí)間周期（如1-2周）、工作階段（準(zhǔn)備、執(zhí)行、分析、整改）；準(zhǔn)備評估工具（如漏洞掃描器、配置審計(jì)工具、日志分析系統(tǒng)等）及（資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)記錄表等）。（二）資產(chǎn)與信息收集全面梳理評估范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)及相關(guān)信息，為風(fēng)險(xiǎn)識別提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單表》（詳見模板1）。收集內(nèi)容：資產(chǎn)基本信息：名稱、IP地址、MAC地址、設(shè)備型號、操作系統(tǒng)/軟件版本、物理位置、責(zé)任人；資產(chǎn)重要性：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)（如用戶個人信息、商業(yè)秘密）等需標(biāo)注高、中、低級別；安全配置信息：防火墻訪問控制策略、服務(wù)器賬戶權(quán)限、密碼復(fù)雜度策略、日志審計(jì)規(guī)則等；業(yè)務(wù)流程信息：業(yè)務(wù)訪問路徑、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)、外部接口類型及對接方等。（三）風(fēng)險(xiǎn)識別從技術(shù)、管理、物理三個維度，結(jié)合資產(chǎn)清單與配置信息，系統(tǒng)識別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)識別表》（詳見模板2）。識別維度與示例：技術(shù)層面：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：防火墻規(guī)則配置錯誤（如未限制高危端口訪問）、存在未修復(fù)的高危漏洞；服務(wù)器/終端：默認(rèn)賬戶未修改、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁缺失、弱口令（如密碼為“56”）；數(shù)據(jù)安全：敏感數(shù)據(jù)未加密存儲、數(shù)據(jù)備份機(jī)制不完善（如未定期測試恢復(fù)）；應(yīng)用安全：Web應(yīng)用存在SQL注入、跨站腳本（XSS）等漏洞，未做輸入校驗(yàn)。管理層面：安全制度：未制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案、員工安全意識培訓(xùn)記錄缺失；權(quán)限管理：員工離職未及時(shí)回收權(quán)限、存在越權(quán)訪問情況；供應(yīng)鏈安全：第三方服務(wù)商（如云服務(wù)商、外包開發(fā)團(tuán)隊(duì)）未簽訂安全協(xié)議。物理層面：機(jī)房環(huán)境：門禁系統(tǒng)故障、消防設(shè)施過期、未監(jiān)控溫濕度；設(shè)備安全：服務(wù)器未固定放置、移動存儲設(shè)備（如U盤）使用無管控。（四）風(fēng)險(xiǎn)分析對識別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“可能性”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行分析，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析表》（詳見模板3）。分析標(biāo)準(zhǔn)：可能性（5級制）：5級（極高）：風(fēng)險(xiǎn)必然發(fā)生（如默認(rèn)賬戶未修改）；4級（高）：風(fēng)險(xiǎn)很可能發(fā)生（如存在已知高危漏洞未修復(fù)）；3級（中）：風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生（如日志審計(jì)規(guī)則不完善）；2級（低）：風(fēng)險(xiǎn)不太可能發(fā)生（如非核心系統(tǒng)存在低危漏洞）；1級（極低）：風(fēng)險(xiǎn)幾乎不可能發(fā)生（如機(jī)房溫濕度監(jiān)控偶爾異常）。影響程度（5級制）：5級（災(zāi)難性）：導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露、重大經(jīng)濟(jì)損失；4級（嚴(yán)重）：導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)中斷、敏感數(shù)據(jù)泄露、較大經(jīng)濟(jì)損失；3級（中等）：導(dǎo)致一般業(yè)務(wù)受影響、部分?jǐn)?shù)據(jù)泄露、一定經(jīng)濟(jì)損失；2級（輕微）：對業(yè)務(wù)影響較小、非敏感數(shù)據(jù)泄露、經(jīng)濟(jì)損失可忽略；1級（可忽略）：幾乎無業(yè)務(wù)影響、無數(shù)據(jù)泄露、無經(jīng)濟(jì)損失。（五）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度），確定風(fēng)險(xiǎn)等級，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析表》中的“風(fēng)險(xiǎn)等級”列。風(fēng)險(xiǎn)等級劃分：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≥20（需立即整改，24小時(shí)內(nèi)制定方案）；中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值10-19（30天內(nèi)完成整改）；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值＜10（納入常態(tài)化管理，定期跟蹤）。（六）整改與跟蹤針對風(fēng)險(xiǎn)等級為“高”“中”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定整改措施并跟蹤落實(shí)，填寫《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)整改跟蹤表》（詳見模板4）。整改步驟：制定整改措施：明確“整改內(nèi)容、責(zé)任人、完成時(shí)限、所需資源”；示例：針對“服務(wù)器弱口令”問題，整改內(nèi)容為“強(qiáng)制修改復(fù)雜密碼（包含大小寫字母+數(shù)字+特殊字符，長度≥12位）”，責(zé)任人為系統(tǒng)管理員Z，完成時(shí)限為3個工作日內(nèi)。落實(shí)整改：責(zé)任人按措施執(zhí)行，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)督進(jìn)度；驗(yàn)證效果：整改完成后，由評估團(tuán)隊(duì)檢查是否徹底消除風(fēng)險(xiǎn)（如重新掃描漏洞、測試密碼強(qiáng)度）；閉環(huán)管理：驗(yàn)證通過后，更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為“已關(guān)閉”；未通過的，重新制定整改措施并跟蹤。三、核心工具模板清單模板1：網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單表序號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別（服務(wù)器/終端/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備/業(yè)務(wù)系統(tǒng)/數(shù)據(jù)）IP地址責(zé)任人操作系統(tǒng)/軟件版本安全級別（高/中/低）備注（如是否含敏感數(shù)據(jù)）1核心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器服務(wù)器192.168.1.10ZCentOS7.9高存儲用戶個人信息2辦公終端1終端192.168.2.20SWindows10中-3邊界防火墻網(wǎng)絡(luò)設(shè)備10.0.0.1LFortiOS6.4高-模板2：網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)識別表序號所屬資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類型（技術(shù)/管理/物理）發(fā)覺方式（掃描/人工/日志）責(zé)任人1核心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器默認(rèn)賬戶“root”未修改密碼技術(shù)人工檢查Z2辦公終端1操作系統(tǒng)未安裝2023年10月安全補(bǔ)丁技術(shù)漏洞掃描工具S3邊界防火墻未限制外部對內(nèi)網(wǎng)3389端口（RDP）訪問技術(shù)配置審計(jì)工具L4人力資源系統(tǒng)員工離職權(quán)限回收流程未書面化管理人工訪談W模板3：網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性（1-5級）影響程度（1-5級）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）1默認(rèn)賬戶“root”未修改密碼5525高2操作系統(tǒng)未安裝2023年10月安全補(bǔ)丁4312中3未限制外部對內(nèi)網(wǎng)3389端口訪問3412中4員工離職權(quán)限回收流程未書面化236低模板4：網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)整改跟蹤表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)限實(shí)際完成時(shí)間整改狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已關(guān)閉/延期）驗(yàn)證結(jié)果1默認(rèn)賬戶“root”未修改密碼修改復(fù)雜密碼，禁用默認(rèn)賬戶Z2023-11-102023-11-10已關(guān)閉密碼符合復(fù)雜度要求，賬戶已禁用2操作系統(tǒng)未安裝2023年10月安全補(bǔ)丁立即并安裝補(bǔ)丁，設(shè)置自動更新S2023-11-152023-11-14已關(guān)閉補(bǔ)丁已安裝，掃描無漏洞四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）動態(tài)更新資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)信息網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)（如新增服務(wù)器、下線終端）及安全配置（如策略調(diào)整、漏洞修復(fù)）是動態(tài)變化的，需每季度更新《網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單表》，風(fēng)險(xiǎn)識別與評估應(yīng)同步跟進(jìn)，保證信息時(shí)效性。（二）保證團(tuán)隊(duì)專業(yè)性與協(xié)作評估團(tuán)隊(duì)需具備網(wǎng)絡(luò)安全專業(yè)知識，可定期組織培訓(xùn)（如法規(guī)解讀、漏洞分析技巧）；業(yè)務(wù)部門代表需深度參與，保證風(fēng)險(xiǎn)識別貼合實(shí)際業(yè)務(wù)場景（如數(shù)據(jù)敏感度、業(yè)務(wù)中斷影響）。（三）結(jié)合最新法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)評估時(shí)應(yīng)對照最新網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》2023年修訂版）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》GB/T22239-2019）及企業(yè)內(nèi)部安全制度，避免遺漏合規(guī)要求。（四）注重整改實(shí)效與閉環(huán)管理高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需優(yōu)先整改，避免“紙上談兵”；整改措施需具體