2026年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

【答案】：A2、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【答案】：C3、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：B4、申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：C5、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A.賺取傭金

B.增加流動(dòng)性

C.盈利

D.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C6、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C7、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B.證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

【答案】：D8、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.15％

B.3％

C.10％

D.5％

【答案】：C9、下列對(duì)于公司章程的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C10、申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括（）。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計(jì)報(bào)告

【答案】：D11、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B12、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）

A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《民法典》

D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

【答案】：B13、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.15％

B.25％

C.30％

D.45％

【答案】：C14、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②

【答案】：D15、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A16、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。

A.社會(huì)投資者

B.合格投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

【答案】：B17、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B18、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問

D.理財(cái)師

【答案】：A19、各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬元。?

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】：C21、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：A22、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

【答案】：B23、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B24、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3：1

B.5；3

C.3：2

D.5；5

【答案】：D25、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲(chǔ)蓄存款

【答案】：C26、按《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的管理要求和信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查，并向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送審查意見及相關(guān)資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方

C.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)異常情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案開展內(nèi)部評(píng)估與審查

D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以不用向中國證監(jiān)會(huì)備案，由證券公司自行決定

【答案】：D27、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C28、有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：D29、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)

D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

【答案】：B30、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨(dú)資公司

【答案】：A31、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C32、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券交易所

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B33、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

【答案】：C34、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C35、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

【答案】：A36、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】：A37、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C38、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。

A.控股股東

B.實(shí)際控制人

C.控股股東、實(shí)際控制人

D.以上都不是

【答案】：C39、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上

C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B40、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等

C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

【答案】：D41、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：D42、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門

【答案】：C43、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。

A.書面；無償

B.書面；有償

C.口頭；無償

D.口頭；有償

【答案】：B44、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時(shí)甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過審計(jì)后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過審計(jì)且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B45、下列關(guān)于智能投顧的說法正確的是（）。

A.開展投資顧問業(yè)務(wù)不能運(yùn)用人工智能技術(shù)。

B.運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問資質(zhì)。

C.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營

D.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問超變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B46、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

【答案】：A47、對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）級(jí)以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

【答案】：A48、公司章程的（）事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

A.相對(duì)記載

B.任意記載

C.絕對(duì)記載

D.協(xié)商記人

【答案】：B49、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D50、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國務(wù)院

【答案】：C51、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C52、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對(duì)其采?。ǎ?。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：D53、A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。

A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：B54、甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問主辦人申請(qǐng)條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】：A55、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

【答案】：D56、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B57、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：B58、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A59、下列說法正確的是（）。

A.我國對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場(chǎng)營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

【答案】：C60、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解（）和交易的（），和對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A.實(shí)際控制客戶的自然人；實(shí)際受益人

B.實(shí)際控制客戶的法人；實(shí)際受益人

C.實(shí)際控制客戶的自然人；直接受益人

D.實(shí)際控制客戶的法人；直接受益人

【答案】：A61、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。

A.企業(yè)登記機(jī)關(guān)

B.公司董事會(huì)

C.公司股東大會(huì)

D.人民法院

【答案】：A62、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C63、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。

A.投資者猜測(cè)某公司有重大利好而買入證券

B.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

C.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

D.與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或交易量

【答案】：B64、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設(shè)普通合伙人

C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A65、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報(bào)價(jià)回購

【答案】：B66、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

【答案】：C67、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

【答案】：A68、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

【答案】：A69、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體只能是單位

【答案】：B70、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國銀保監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：D71、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B72、關(guān)于投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的持有及變動(dòng)狀況

B.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺(tái)交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存

C.應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.證券公司為在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)中可銷毀相關(guān)資料

【答案】：D73、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

【答案】：B74、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.分享基金投資收益

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D75、（2020年真題）保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.監(jiān)管談話

B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C.責(zé)令改正

D.出具警示函

【答案】：B76、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

【答案】：B77、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

A.年盈利能力超過人民幣2000萬

B.具有持續(xù)盈利能力

C.年盈利超過人民幣1000萬

D.年盈利能力超過人民幣1500萬

【答案】：B78、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C79、股指期貨不包括（）。

A.英國FTSE指數(shù)期貨

B.德國DAX指數(shù)期貨

C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨

D.倫敦原油期貨

【答案】：D80、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

【答案】：B81、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：B82、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D83、(2019年真題)公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.45

B.90

C.30

D.60

【答案】：C84、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?

A.內(nèi)幕信息尚未形成

B.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期

D.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后

【答案】：C85、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D86、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

A.1個(gè)月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】：C87、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：C88、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人

【答案】：D89、證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。

A.10個(gè)小時(shí)

B.20個(gè)小時(shí)

C.30個(gè)小時(shí)

D.40個(gè)小時(shí)

【答案】：B90、發(fā)行人定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對(duì)象等方面的規(guī)定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業(yè)法

【答案】：C91、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.C級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)

B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C.B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司

【答案】：C92、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之問的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【答案】：B93、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

【答案】：B94、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D95、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

【答案】：D96、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作

C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次

【答案】：D97、下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C98、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴（）。

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

【答案】：B99、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。

A.土地使用權(quán)

B.實(shí)物

C.勞務(wù)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：C100、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

B.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

C.信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

【答案】：A101、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝?、警示、責(zé)令整改、

A.談話提醒

B.責(zé)令整頓

C.撤銷

D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)

【答案】：A102、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是（）

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D103、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等

C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

【答案】：D104、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

A.3％

B.10％

C.1％

D.5％

【答案】：C105、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D106、對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報(bào)告

A.中國證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行；公司注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B107、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為()。

A.證券分析師

B.證券咨詢室

C.理財(cái)師

D.證券投資顧問

【答案】：D108、下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)

B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶

C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)

D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)

【答案】：D109、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬～100萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.40萬～60萬元

【答案】：A110、關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B111、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

【答案】：A112、（）對(duì)單家合格境外投資者投資額度實(shí)行備案和審批處理。

A.中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C113、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。

A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

【答案】：B114、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核

B.要強(qiáng)化媒體合作管理

C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者

D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一

【答案】：D115、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B116、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)

D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C117、（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

【答案】：B118、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

【答案】：A119、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時(shí)點(diǎn)

B.對(duì)于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制

C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移

D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除

【答案】：B120、下列說法正確的是（）

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

【答案】：B121、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體員工

B.公司高級(jí)管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

【答案】：C122、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款

A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下

B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下

C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下

D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下

【答案】：B123、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D124、在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日客戶少于（）人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A125、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列()情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。

A.I、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：C126、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

【答案】：C127、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B128、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B129、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B130、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

【答案】：D131、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。

A.加強(qiáng)監(jiān)管

B.責(zé)任到人

C.法律制裁

D.嚴(yán)格把關(guān)

【答案】：A132、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B133、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C134、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。

A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

【答案】：C135、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.9個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

【答案】：D136、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.中國銀保監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D137、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

B.股票投資業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券業(yè)務(wù)

【答案】：C138、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）

A.改正，給予警告；3;20

B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務(wù)許可證；3;50

【答案】：C139、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當(dāng)性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

【答案】：B140、上市公司發(fā)行新股時(shí)，價(jià)格可以由（）確定。

A.證券交易所

B.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

C.發(fā)行人

D.主承銷商

【答案】：B141、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D142、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：C143、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C144、關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)證券公司批準(zhǔn)即可全面開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推薦企業(yè)掛牌

D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓

【答案】：B145、A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于（）。

A.損害客戶利益的行為

B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為

C.操縱證券市場(chǎng)

D.內(nèi)幕信息交易

【答案】：A146、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B147、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.集中力量

B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

C.分散資金

D.分散人力

【答案】：B148、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C149、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B150、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B151、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D152、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時(shí)問短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C153、證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%，100%

B.200%，300%

C.300%，100%

D.300%，300%

【答案】：D154、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.債權(quán)人

【答案】：C155、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。

A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員

D.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

【答案】：C156、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C157、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備臺(tái)規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B158、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D159、對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最大不超過（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B160、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B161、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶

B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所

C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶

D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

【答案】：B162、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

【答案】：B163、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D164、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

【答案】：B165、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。

A.保密責(zé)任

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.公平競(jìng)爭(zhēng)

D.接受培訓(xùn)

【答案】：C166、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B167、以下說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰

D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

【答案】：C168、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D169、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

【答案】：A170、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B171、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％

【答案】：D172、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）

A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

【答案】：B173、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在20萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)30%

【答案】：C174、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

【答案】：C175、（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：B176、中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

【答案】：B177、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）。

A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格

B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

D.承銷機(jī)構(gòu)

【答案】：C178、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有().

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B179、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。

A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

【答案】：A180、法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘx務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：B181、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。

A.北京市第八中學(xué)

B.和興實(shí)業(yè)有限公司

C.某無國籍人

D.紅十字會(huì)

【答案】：C182、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查

B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查

D.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年

【答案】：D183、下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。

A.證券的存管和過戶

B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

C.撮合交易

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

【答案】：C184、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。?

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

【答案】：A185、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：A186、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C187、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

A.一個(gè)月

B.一季度

C.半年

D.一年

【答案】：C188、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B189、（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：D190、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策

B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令

C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)

D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

【答案】：B191、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國境內(nèi)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

【答案】：C192、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權(quán)威性

【答案】：B193、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B194、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式、港股投資顧問業(yè)務(wù)模式和對(duì)外投資指導(dǎo)業(yè)務(wù)模式

B.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序應(yīng)符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A195、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。

A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

B.證券分析師姓名及其登記編碼

C.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間