國泰君安開戶協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：中國上海市浦東新區(qū)銀城中路188號國泰君安金融大廈。

甲方法定代表人/負責人：根據(jù)公司章程規(guī)定由法定代表人簽署本協(xié)議，或由公司授權的其他高級管理人員代表公司簽署。

甲方聯(lián)系方式：公司官方公布的聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱，具體聯(lián)系方式以公司公開渠道發(fā)布為準。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：根據(jù)實際合作對象確定乙方全稱（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：根據(jù)實際合作對象提供的注冊地址或經(jīng)營地址填寫。

乙方法定代表人/負責人：根據(jù)乙方公司章程規(guī)定由法定代表人簽署本協(xié)議，或由公司授權的其他高級管理人員代表公司簽署。

乙方聯(lián)系方式：根據(jù)乙方實際提供的聯(lián)系方式填寫，包括但不限于聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議由甲方與乙方依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等、自愿、公平、誠信的原則基礎上簽訂。甲方作為金融機構，依托其合法合規(guī)的證券業(yè)務資質及市場資源，為乙方提供證券賬戶開戶及相關配套服務。乙方作為參與證券交易的合法主體，基于自身投資需求，委托甲方完成證券賬戶的設立、維護及后續(xù)交易服務。雙方基于上述合作背景，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議條款，以茲共同遵守。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方在證券賬戶開戶過程中的權利義務，確保交易行為的合法合規(guī)，并為后續(xù)的證券交易及相關服務奠定基礎。協(xié)議的履行將嚴格遵循中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證監(jiān)會相關監(jiān)管要求，雙方均應確保本協(xié)議內容符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策的規(guī)定。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方（國泰君安證券股份有限公司）與乙方在證券賬戶開戶及相關配套服務過程中的權利與義務，確保開戶流程的合法合規(guī)性、安全性與高效性。具體范圍包括但不限于：甲方依據(jù)相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，為乙方辦理證券賬戶的申請、開立、信息登記、資料審核、系統(tǒng)設置等事宜；乙方按照要求提供真實、完整、有效的開戶資料，并遵守相關法律法規(guī)及甲方業(yè)務規(guī)則進行賬戶使用。本協(xié)議旨在為雙方后續(xù)的證券交易及其他基于該賬戶的金融服務奠定基礎，并規(guī)范雙方在賬戶開戶及后續(xù)服務中的行為。

第二條定義

1.證券賬戶：指在中國證券登記結算有限責任公司或其指定登記機構開立，用于記錄投資者持有證券權益的賬戶。

2.開戶資料：指乙方為完成證券賬戶開立所需提供的身份證明文件、地址證明、聯(lián)系方式等法律文件或信息。

3.業(yè)務規(guī)則：指甲方根據(jù)中國證監(jiān)會及相關監(jiān)管機構規(guī)定，制定的關于證券賬戶開立、使用、信息管理等方面的具體規(guī)定和操作指南。

4.監(jiān)管要求：指中國證監(jiān)會、中國證券登記結算有限責任公司及證券交易所等監(jiān)管機構對證券賬戶開立、交易及服務所制定的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及監(jiān)管政策。

5.配套服務：指甲方在證券賬戶開立基礎上，為乙方提供的與證券交易相關的其他服務，如投資咨詢、資產管理、融資融券等（若適用）。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務：

(1)甲方有權依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及本協(xié)議約定，審核乙方提供的開戶資料的真實性、完整性及合規(guī)性。

(2)甲方有義務按照監(jiān)管機構及證券交易所的規(guī)定，為符合條件的乙方辦理證券賬戶開立手續(xù)，并確保賬戶信息的準確登記。

(3)甲方有義務向乙方提供清晰、完整、準確的開戶流程說明及業(yè)務規(guī)則指引，并解答乙方在開戶過程中提出的合理疑問。

(4)甲方有義務采取必要的技術和管理措施，保障乙方開戶資料及賬戶信息的安全性，防止信息泄露或被篡改。

(5)甲方有義務按照約定向乙方提供與證券賬戶相關的服務，并確保服務的穩(wěn)定性與合規(guī)性。

(6)甲方有權根據(jù)監(jiān)管要求或業(yè)務需要，對乙方賬戶進行定期或不定期的復核與信息更新，并要求乙方配合提供補充資料。

(7)甲方有權在乙方違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或本協(xié)議約定時，采取暫停服務、限制交易或終止協(xié)議等措施，并依法保留追究乙方責任的權利。

2.乙方的權力與義務：

(1)乙方有權在符合法律法規(guī)及甲方開戶條件的情況下，向甲方申請開立證券賬戶，并要求甲方提供必要的開戶指導與支持。

(2)乙方有權要求甲方按照約定及時完成證券賬戶的開立，并獲取有效的賬戶信息及使用權限。

(3)乙方有權獲取甲方提供的與證券賬戶相關的業(yè)務規(guī)則、風險提示及配套服務信息。

(4)乙方有權在賬戶開立及使用過程中，對甲方提供的服務的質量、效率及合規(guī)性提出意見和建議。

(5)乙方有權要求甲方對因賬戶系統(tǒng)故障、技術問題等非乙方原因導致的損失進行合理補償（若適用且雙方另有約定）。

(6)乙方有權在符合甲方規(guī)定的前提下，授權他人使用其證券賬戶進行交易或其他操作，但須向甲方提供合法有效的授權文件。

(7)乙方的核心義務：

a.**真實、準確、完整、合法提供開戶資料**：乙方承諾向甲方提供的所有開戶資料均真實有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。乙方應確保身份證明文件、地址證明、聯(lián)系方式等信息的準確性，并對所提供資料的法律效力及合規(guī)性負責。如因開戶資料不實或不符合要求導致的一切后果（包括但不限于賬戶被凍結、交易受限、法律責任追究等），均由乙方自行承擔。

b.**遵守法律法規(guī)與監(jiān)管要求**：乙方承諾遵守《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定，以及甲方制定的各項業(yè)務規(guī)則及風險管理制度。乙方的所有證券交易及賬戶使用行為均應在法律法規(guī)允許的范圍內進行。

c.**妥善保管賬戶信息與密碼**：乙方有義務妥善保管其證券賬戶賬號、密碼、短信驗證碼等身份識別信息，并對因保管不善導致賬戶被他人非法使用而產生的損失承擔相應責任。乙方應立即通知甲方，并采取補救措施，以減少可能造成的損失。

d.**及時更新賬戶信息**：乙方應在其賬戶信息（如聯(lián)系方式、地址、股東信息等）發(fā)生變更時，按照甲方要求及時辦理變更手續(xù)，確保賬戶信息的持續(xù)準確。因信息變更未及時更新而造成的一切不利后果，由乙方自行承擔。

e.**規(guī)范使用賬戶進行交易**：乙方承諾其賬戶僅限本人或依據(jù)有效授權進行證券交易及其他合法活動，不得用于任何違法違規(guī)用途，如洗錢、內幕交易、市場操縱等。如乙方發(fā)現(xiàn)賬戶被他人非法使用，應立即通知甲方并采取措施制止。

f.**配合甲方審核與監(jiān)管**：乙方應積極配合甲方及監(jiān)管機構的各項審核、及信息提供工作，按要求提供真實、完整的資料，不得隱瞞或阻撓。

g.**承擔因違約行為產生的責任**：若乙方違反本協(xié)議約定或相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求，給甲方造成損失（包括直接經(jīng)濟損失、名譽損失等），乙方應承擔相應的賠償責任。甲方有權依據(jù)違約程度采取相應的措施，包括但不限于要求乙方賠償損失、暫停服務、終止協(xié)議等。

第四條價格與支付條件

甲方為乙方提供證券賬戶開立及相關基礎服務（如賬戶激活、信息登記等）不收取任何費用。甲方可能基于監(jiān)管要求或提供特定增值服務（如高級理財咨詢、融資融券服務等），依據(jù)相關收費標準向乙方收取費用。任何費用的收取標準、范圍及方式均應遵循中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定，并事先通過甲方官方渠道向乙方公示。如確需向乙方收取相關費用，甲方應提前書面通知乙方，并明確費用明細、支付方式及時間。乙方應在收到甲方收費通知后，按照通知要求及約定的支付方式（如銀行轉賬等）按時足額支付費用。逾期支付可能產生的滯納金或其他不利后果由乙方承擔。

第五條履行期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為長期，直至雙方協(xié)商一致終止或法律規(guī)定的情形出現(xiàn)。

2.甲方的證券賬戶開立服務義務，自乙方提交完整有效的開戶資料之日起開始履行，至甲方完成賬戶開立手續(xù)并將賬戶信息交付乙方使用時基本義務完成。后續(xù)的賬戶維護及配套服務，根據(jù)乙方的實際使用及甲方的服務標準持續(xù)提供。

3.乙方應在本協(xié)議有效期內，持續(xù)遵守相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定使用其證券賬戶。任何關鍵時間節(jié)點，如乙方資料的提交、甲方審核完成、賬戶正式啟用等，應以甲方系統(tǒng)記錄或書面通知為準。

第六條違約責任

1.乙方違約責任：

a.**提供虛假或不完整資料**：若乙方在開戶過程中故意提供虛假、偽造或隱瞞重要信息的開戶資料，或提供的資料不符合法律法規(guī)及甲方業(yè)務規(guī)則的要求，導致甲方無法完成開戶程序、賬戶被監(jiān)管機構處罰或甲方承擔任何法律責任時，乙方應立即糾正并承擔由此產生的一切不利后果。甲方有權單方面解除本協(xié)議，并要求乙方賠償由此給甲方造成的一切直接經(jīng)濟損失、聲譽損失及處理費用（包括但不限于律師費、訴訟費等）。賠償金額應足以彌補甲方因乙方違約行為所遭受的全部損失。

b.**違反賬戶安全義務**：若因乙方保管不善導致證券賬戶密碼泄露、賬號被盜用或被他人冒用，并由此給甲方系統(tǒng)造成損害或導致甲方承擔監(jiān)管處罰、第三方索賠等責任時，乙方應承擔相應的賠償責任。賠償范圍包括但不限于甲方為損失所支出的費用、監(jiān)管機構處以的罰款、向第三方賠償?shù)目铐椀取＜追接袡嘁笠曳讲扇⊙a救措施，并暫停相關賬戶的服務權限直至乙方糾正并承擔相應責任。

c.**違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求**：若乙方利用甲方提供的證券賬戶從事任何違法違規(guī)活動，如內幕交易、市場操縱、洗錢、欺詐交易等，乙方應承擔由此產生的一切法律責任和經(jīng)濟責任。同時，甲方有權立即終止為本協(xié)議乙方提供的一切服務，并解除本協(xié)議。由此給甲方造成的損失（包括但不限于行政處罰、民事賠償、聲譽損失等），乙方應全額賠償。甲方的損失賠償不應受限于乙方違約行為所獲利益。

d.**未按時支付費用**：若乙方未按照本協(xié)議第四條約定按時足額支付甲方應收取的服務費用，每逾期一日，乙方應按逾期支付金額的千分之零點五向甲方支付違約金。逾期超過三十日，甲方有權暫停乙方賬戶的相關服務（如交易權限），并有權解除本協(xié)議。乙方仍需承擔未付費用及違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失。

e.**不配合審核與**：若乙方無正當理由拒絕或拖延配合甲方或監(jiān)管機構依法進行的賬戶信息核查、交易行為或其他合理要求，導致甲方或甲方承擔不利后果時，乙方應承擔相應的違約責任，并賠償甲方因此遭受的直接損失。

2.甲方的違約責任：

a.**未能及時開立賬戶**：因甲方系統(tǒng)故障、技術原因或其他甲方可歸責的事由，導致在合理期限內未能完成乙方符合條件的開戶申請，給乙方造成直接經(jīng)濟損失時，甲方應承擔相應的賠償責任。賠償金額應根據(jù)實際損失情況確定，但最高賠償金額一般不超過因開戶延誤直接造成的實際損失。甲方應積極采取措施縮短辦理時間，并及時通知乙方進展。

b.**未盡審慎審查義務**：在法律法規(guī)及本協(xié)議約定的審慎審查義務范圍內，若因甲方未能有效識別乙方提供的虛假資料或未能發(fā)現(xiàn)乙方存在明顯的違法違規(guī)風險（非因乙方刻意隱瞞且甲方無法通過常規(guī)程序合理發(fā)現(xiàn)），導致甲方承擔監(jiān)管處罰或向第三方賠償?shù)呢熑螘r，甲方應在合理范圍內承擔相應的補充賠償責任。甲方的補充賠償責任應以其過錯程度及損失直接關聯(lián)為限，并應事先與乙方協(xié)商確定賠償范圍和方式。

c.**服務中斷或系統(tǒng)故障**：若因甲方技術系統(tǒng)故障、非乙方原因導致賬戶服務中斷（如無法交易、無法查詢等），給乙方造成直接經(jīng)濟損失時，甲方應在合理期限內恢復服務，并根據(jù)實際損失情況承擔相應的賠償責任。賠償范圍不應超過因服務中斷直接造成的損失。

d.**違反信息披露義務**：若甲方未按照法律法規(guī)或本協(xié)議約定向乙方提供必要的業(yè)務規(guī)則、風險提示、費用說明等信息，導致乙方遭受損失時，甲方應承擔相應的賠償責任。

3.違約金與賠償?shù)倪m用：本協(xié)議約定的違約金與賠償條款并非相互排斥，任何一方違約給對方造成損失的，違約方除應支付約定的違約金外，還應賠償因其違約行為給守約方造成的實際損失，實際損失超過違約金的，守約方有權進一步要求賠償。若約定的違約金不足以彌補實際損失的，守約方有權請求增加。雙方應在違約發(fā)生后的合理期限內就損失賠償事宜進行協(xié)商，協(xié)商不成的，可提交爭議解決機構處理或通過法律途徑解決。任何一方違約導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權解除協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調整、禁令等）、疫情及其防控措施、計算機病毒感染、網(wǎng)絡攻擊、電力供應中斷、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起對協(xié)議履行產生實質性影響。

2.責任免除：若因不可抗力事件導致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下的全部或部分義務，該方不承擔違約責任。遭遇不可抗力的一方應在不可抗力事件發(fā)生后及時通知對方，并提供相關證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。若不可抗力事件持續(xù)超過三十日，雙方均有權單方面解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任。因不可抗力導致的履行障礙消除后，受阻方應繼續(xù)履行本協(xié)議義務。雙方應就不可抗力事件造成的損失（除雙方另有約定外）各自承擔，除非該損失直接源于對方違約行為。任何一方因不可抗力而免責的，不影響其根據(jù)本協(xié)議其他條款主張權利的權利。

第八條爭議解決

1.爭議解決原則：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生或與本協(xié)議有關的任何爭議，應首先本著友好協(xié)商的原則，通過書面形式進行溝通解決。若協(xié)商不成，爭議應提交至具有管轄權的人民法院訴訟解決。

2.訴訟管轄：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方均應自愿將爭議提交由甲方所在地有管轄權的人民法院專屬管轄。雙方同意，任何一方在本協(xié)議履行期間或履行完畢后任何時候提起訴訟，均應選擇甲方所在地法院作為管轄法院。仲裁條款（若有）優(yōu)先于訴訟條款適用。雙方應確保所選管轄法院符合中國法律關于管轄權的規(guī)定。所有訴訟文書應送達至本協(xié)議首部載明的甲方地址或乙方提供的最新地址。如地址變更未及時通知對方，送達至原地址視為有效送達。雙方應積極配合法院的審理工作，遵守法院的生效判決或裁定。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應提前書面通知對方，否則按原地址發(fā)送的通知視為有效送達。通知在送達時視為有效送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改、補充或變更，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改本協(xié)議。

3.協(xié)議的完整性：本協(xié)議構成雙方關于本協(xié)議主題事項的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。除非本協(xié)議明確規(guī)定，任何其他文件或通信均不構成本協(xié)議的一部分。

4.可分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但不影響本協(xié)議其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

5.轉讓：未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉讓給任何第三方。甲方有權在符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，將其在本協(xié)議項下的權利義務轉讓給其合法的關聯(lián)方或承繼者，但應提前書面通知乙方。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、