簽訂上市協(xié)議書甲方：[公司名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[律師事務(wù)所名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]負(fù)責(zé)人：[姓名]地址：[律所地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行上市相關(guān)活動(dòng)，乙方作為在法律行業(yè)擁有二十年資深經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師事務(wù)所，具備為甲方提供上市法律服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供上市法律服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）上市前法律服務(wù)1.協(xié)助甲方進(jìn)行上市架構(gòu)設(shè)計(jì)與重組，包括但不限于對(duì)甲方現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況進(jìn)行全面梳理，提出優(yōu)化方案，以確保符合上市要求。2.對(duì)甲方的業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查，審查相關(guān)合同、文件、賬目等資料，出具盡職調(diào)查報(bào)告，明確存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及問題，并提出解決方案。3.協(xié)助甲方起草、審核與上市相關(guān)的各類法律文件，如招股說明書、公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、準(zhǔn)確完整。4.就甲方上市過程中涉及的法律問題，為甲方提供法律咨詢意見，解答甲方在上市籌備過程中的疑問，包括但不限于上市條件、審批程序、信息披露要求等方面的法律問題。（二）上市申報(bào)階段法律服務(wù)1.協(xié)助甲方與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管部門提出的法律問題，提交上市申請(qǐng)文件，并根據(jù)監(jiān)管部門的反饋意見進(jìn)行修改和補(bǔ)充。2.代表甲方參與上市過程中的各類會(huì)議，如保薦機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)、反饋意見回復(fù)溝通會(huì)等，發(fā)表法律意見，維護(hù)甲方合法權(quán)益。3.對(duì)甲方上市過程中可能涉及的訴訟、仲裁等法律糾紛進(jìn)行處理，制定應(yīng)對(duì)策略，確保上市進(jìn)程不受影響。（三）上市后持續(xù)法律服務(wù)1.協(xié)助甲方履行上市后的信息披露義務(wù)，審查定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等披露文件，確保信息披露合法合規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確、完整及時(shí)。2.為甲方提供公司治理方面的法律建議，協(xié)助甲方完善內(nèi)部管理制度，規(guī)范運(yùn)作流程，保障公司持續(xù)健康發(fā)展。3.處理甲方上市后可能出現(xiàn)的與證券市場相關(guān)的法律事務(wù)，如投資者關(guān)系維護(hù)、證券違規(guī)處理等。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供法律服務(wù)，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。有權(quán)獲取乙方出具的法律文件、報(bào)告及其他相關(guān)資料。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)向乙方提供開展法律服務(wù)所需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并積極配合乙方的工作，包括但不限于安排相關(guān)人員與乙方溝通、提供工作便利等。按照本協(xié)議約定向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用。在未經(jīng)乙方書面同意的情況下，不得擅自變更或終止本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)資料和信息，并配合乙方開展工作。按照本協(xié)議約定收取法律服務(wù)費(fèi)用。在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)組建專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)為甲方提供法律服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效率。律師團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的上市法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)則。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，勤勉盡責(zé)地履行本協(xié)議約定的義務(wù)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的法律服務(wù)。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要披露的除外。定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，及時(shí)溝通解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。在服務(wù)期限內(nèi)，乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)和政策的變化，及時(shí)向甲方提示可能對(duì)上市工作產(chǎn)生影響的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提供相應(yīng)的應(yīng)對(duì)建議。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用雙方經(jīng)協(xié)商確定，甲方應(yīng)向乙方支付的上市法律服務(wù)費(fèi)用為人民幣[具體金額]元。該費(fèi)用為包干價(jià)，包含乙方為履行本協(xié)議約定的全部服務(wù)內(nèi)容所需的律師費(fèi)、差旅費(fèi)、文件制作費(fèi)等一切費(fèi)用。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[具體金額]元作為預(yù)付款。2.乙方完成上市前法律服務(wù)并出具盡職調(diào)查報(bào)告后，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[具體金額]元。3.甲方上市申請(qǐng)文件經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理后，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[具體金額]元。4.甲方成功上市后，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[具體金額]元。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，甲方在收到發(fā)票后按照約定的時(shí)間和金額支付服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在服務(wù)過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的全部損失。2.若甲方提供的資料和信息存在虛假、誤導(dǎo)或重大遺漏，導(dǎo)致乙方無法正常履行服務(wù)職責(zé)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若甲方擅自變更或終止本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)按照本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和期限提供法律服務(wù)，每逾期一日應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。若乙方的違約行為給甲方造成重大損失或?qū)е录追缴鲜羞M(jìn)程受阻的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若乙方擅自變更或終止本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)按照本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過程中，若因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行或部分無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，互不承擔(dān)違約責(zé)任。若因上述原因?qū)е卤緟f(xié)議解除的，乙方應(yīng)按照已完成的服務(wù)內(nèi)容及工作量收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，多退少補(bǔ)。（