附件1證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法第一章總則第一條為了督促證券公司歸位盡責(zé)，推動(dòng)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，深化注冊(cè)制改革，根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定，制定本辦法。第二條證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱投行質(zhì)量評(píng)價(jià)）是指基于內(nèi)部控制、項(xiàng)目質(zhì)量和投行功能發(fā)揮并重的評(píng)價(jià)邏輯，對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司開(kāi)展評(píng)價(jià)范圍內(nèi)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效等情況進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。第三條現(xiàn)階段投行質(zhì)量評(píng)價(jià)的范圍包括四類投行業(yè)務(wù)，即股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)。第四條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)投行質(zhì)量評(píng)價(jià)的組織實(shí)施，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等根據(jù)審核、注冊(cè)、日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查中掌握的情況，向證券業(yè)協(xié)會(huì)提供投行質(zhì)量評(píng)價(jià)相關(guān)信息。第五條證券業(yè)協(xié)會(huì)建立投行質(zhì)量評(píng)價(jià)專家評(píng)審機(jī)制，組成專家評(píng)審會(huì)，研究處理證券公司投行質(zhì)量評(píng)價(jià)工作中遇到的重大問(wèn)題、特殊事項(xiàng)。專家評(píng)審會(huì)的成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。第六條投行質(zhì)量評(píng)價(jià)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正、客觀的原則。參與評(píng)價(jià)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，堅(jiān)持原則、勤勉盡責(zé)。第七條證券業(yè)協(xié)會(huì)主要依托投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)歸集監(jiān)管信息、自律信息和行業(yè)信息，使用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)工作全程留痕。第二章評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)第八條評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（基礎(chǔ)分100分）包括內(nèi)部控制評(píng)價(jià)（基礎(chǔ)分25分）、執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)（基礎(chǔ)分75分）和評(píng)價(jià)調(diào)整（最高15分）三個(gè)部分。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)附件1。第九條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)主要反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平。評(píng)價(jià)指標(biāo)包括公司內(nèi)部控制制度的整體建設(shè)運(yùn)行（基礎(chǔ)分15分）和投行項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制的制度執(zhí)行（基礎(chǔ)分10分）兩個(gè)部分，并設(shè)監(jiān)管問(wèn)責(zé)扣分項(xiàng)。制度建設(shè)情況評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括投行內(nèi)控管理、人員配置、激勵(lì)問(wèn)責(zé)、廉潔從業(yè)、處罰處分等。制度執(zhí)行情況評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)、質(zhì)量控制、內(nèi)核等。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件2。第十條統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)影響等因素，股票保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)等四類投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)基礎(chǔ)分分別為35分、20分、10分、10分，合計(jì)為75分。每類投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)一步分為履職盡責(zé)（權(quán)重85%）和業(yè)務(wù)規(guī)模（權(quán)重15%）兩部分。投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分折算方式見(jiàn)附件3。第十一條股票保薦業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目范圍包括評(píng)價(jià)期內(nèi)所有進(jìn)入審核注冊(cè)環(huán)節(jié)的上海證券交易所、深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票或存托憑證、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券等品種的保薦項(xiàng)目。以前年度已審結(jié)但在本年度評(píng)價(jià)期出現(xiàn)新增評(píng)價(jià)內(nèi)容的保薦項(xiàng)目再次納入評(píng)價(jià)范圍，以前年度審結(jié)項(xiàng)目已扣至0分除外。評(píng)價(jià)期最后一個(gè)月新受理保薦項(xiàng)目如尚未審結(jié)，其評(píng)價(jià)記錄不計(jì)入當(dāng)年，自下一年度開(kāi)始計(jì)入。股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括處罰處分情況、負(fù)面審核結(jié)果及負(fù)面行為記錄等明細(xì)指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)主要為項(xiàng)目數(shù)量情況。股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件4。第十二條債券承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體構(gòu)成按照證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》中的“執(zhí)業(yè)質(zhì)量”指標(biāo)執(zhí)行。業(yè)務(wù)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)按照《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》中的“服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略”指標(biāo)執(zhí)行。第十三條并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體構(gòu)成按照證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》中的“項(xiàng)目質(zhì)量”和“合規(guī)誠(chéng)信”指標(biāo)執(zhí)行。業(yè)務(wù)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)按照《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》中的“業(yè)務(wù)規(guī)?！敝笜?biāo)執(zhí)行。第十四條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體構(gòu)成按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）發(fā)布的《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》中的“基礎(chǔ)得分”和“合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)”執(zhí)行。業(yè)務(wù)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)按照《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》中的“專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)（包括業(yè)務(wù)數(shù)量及規(guī)模等）”執(zhí)行。第十五條評(píng)價(jià)調(diào)整指標(biāo)主要反映證券公司發(fā)揮投行業(yè)務(wù)功能、落實(shí)專項(xiàng)工作、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展等情況。具體包括服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)、支持上市公司并購(gòu)重組、新股估值定價(jià)及其他。評(píng)價(jià)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件5。第三章評(píng)價(jià)方法與程序第十六條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)采用扣分方式，根據(jù)各類負(fù)面事項(xiàng)進(jìn)行基礎(chǔ)分扣減，直至0分，具體扣分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件2。第十七條內(nèi)控制度建設(shè)情況評(píng)價(jià)針對(duì)公司層面評(píng)價(jià)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)牽頭，組織各證監(jiān)局根據(jù)日常監(jiān)管情況評(píng)價(jià)。第十八條內(nèi)控制度執(zhí)行情況評(píng)價(jià)采取投行項(xiàng)目抽樣方式，由證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭，組織審閱證券公司報(bào)送的項(xiàng)目自評(píng)材料進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，每家證券公司參與評(píng)價(jià)項(xiàng)目的平均得分即為該證券公司的內(nèi)控制度執(zhí)行評(píng)價(jià)得分。各類投行項(xiàng)目抽取比例根據(jù)評(píng)價(jià)期項(xiàng)目數(shù)量確定，每類投行項(xiàng)目原則上至少抽取一個(gè)。具體參與抽樣的項(xiàng)目范圍由監(jiān)管部門(mén)和證券業(yè)協(xié)會(huì)共同確定并告知證券公司。第十九條股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)牽頭，組織證券交易所根據(jù)審核、注冊(cè)情況評(píng)價(jià)。債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)等投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)按照本辦法第十二、十三、十四條規(guī)定，直接引用相應(yīng)評(píng)價(jià)結(jié)果，并進(jìn)行折算。第二十條評(píng)價(jià)調(diào)整中的證券公司服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)、支持上市公司并購(gòu)重組、新股估值定價(jià)部分由證券業(yè)協(xié)會(huì)履行必要程序后組織實(shí)施，其他事項(xiàng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管導(dǎo)向形成建議，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)確認(rèn)。第二十一條證券公司投行質(zhì)量評(píng)價(jià)最終得分，為其內(nèi)部控制評(píng)價(jià)得分、執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)得分和評(píng)價(jià)調(diào)整得分分值的總和。第二十二條項(xiàng)目涉及聯(lián)合保薦（承銷）的，相關(guān)得分計(jì)入聯(lián)合保薦（承銷）機(jī)構(gòu)各自得分?？缰芷谠俅螀⑴c評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，基準(zhǔn)分值為前次評(píng)價(jià)的計(jì)分結(jié)果。第二十三條證券公司控股的證券子公司，合并納入母公司評(píng)價(jià)；母子公司合并評(píng)價(jià)的，母公司的分類結(jié)果適用于子公司。第二十四條證券公司及其從業(yè)人員因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期內(nèi)被實(shí)施多項(xiàng)行政監(jiān)管措施、自律措施或被認(rèn)定為負(fù)面事項(xiàng)的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分；同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期內(nèi)被多次實(shí)施行政監(jiān)管措施、自律措施或被認(rèn)定為負(fù)面事項(xiàng)，如后續(xù)評(píng)價(jià)期被實(shí)施的措施或被認(rèn)定的負(fù)面事項(xiàng)較以前評(píng)價(jià)期更為嚴(yán)重，后續(xù)評(píng)價(jià)期應(yīng)當(dāng)按照分值差額追加扣分。評(píng)價(jià)結(jié)果與應(yīng)用第二十五條評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的證券公司投行質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果分為A類、B類、C類三個(gè)等級(jí)。原則上得分排序前15%~20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類，排序后15%~20%的列為C類，其余列為B類。具體劃分比例根據(jù)當(dāng)年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)情況確定。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分排序后20%的，不得列為A類。評(píng)價(jià)期內(nèi)無(wú)投行項(xiàng)目或僅開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券公司不參與評(píng)價(jià)，統(tǒng)一確定為N類。第二十六條參與評(píng)價(jià)的證券公司存在以下重大負(fù)面事項(xiàng)的，按本條規(guī)定確定評(píng)價(jià)結(jié)果：（一）評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司及相關(guān)責(zé)任主體因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被追究刑事責(zé)任、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰、存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或社會(huì)公共利益情形，或者證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停、撤銷業(yè)務(wù)資格的，評(píng)價(jià)分類不得確定為A類。（二）評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司因投行業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或發(fā)行人、上市公司因投行業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、立案調(diào)查、且其違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)的行為與證券公司構(gòu)成重大關(guān)聯(lián)的，證券公司評(píng)價(jià)分類不得確定為A類。（三）評(píng)價(jià)期結(jié)束后、評(píng)價(jià)結(jié)果公布前，證券公司涉及本條第（一）（二）款情形的，評(píng)價(jià)分類參照?qǐng)?zhí)行，下一評(píng)價(jià)期不再重復(fù)考慮。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果公布后三個(gè)月內(nèi)，證券公司涉及本條第（一）（二）款情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可下調(diào)該證券公司評(píng)價(jià)分類，下一評(píng)價(jià)期不再重復(fù)考慮。第二十七條評(píng)價(jià)期結(jié)束后，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司投行項(xiàng)目評(píng)價(jià)情況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理、回溯驗(yàn)證，持續(xù)記錄與評(píng)價(jià)內(nèi)容相關(guān)的重大違法違規(guī)情況。第二十八條證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)投行質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)證券公司人員管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待，并將投行質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。第二十九條證券業(yè)協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)及證券交易所，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中參考使用。第五章評(píng)價(jià)組織與實(shí)施第三十條投行質(zhì)量評(píng)價(jià)每年開(kāi)展一次，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)年評(píng)價(jià)工作安排在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交評(píng)價(jià)材料。證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的評(píng)價(jià)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。存在重大遺漏、虛報(bào)等情況的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)證券公司及其相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的自律措施。第三十二條證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投行質(zhì)量評(píng)價(jià)信息進(jìn)行匯總整理、統(tǒng)計(jì)計(jì)算、復(fù)核得出證券公司投行質(zhì)量評(píng)價(jià)總得分。評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前，證券業(yè)協(xié)會(huì)反饋各證券公司得分情況并征求意見(jiàn)。第三十三條評(píng)價(jià)結(jié)束后，證券業(yè)協(xié)會(huì)向社會(huì)公開(kāi)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，并向相關(guān)部門(mén)告知評(píng)價(jià)結(jié)果。第三十四條證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和監(jiān)管要求，在征求行業(yè)和監(jiān)管意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，履行相應(yīng)程序，適時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)、分值權(quán)重、評(píng)價(jià)方法等予以評(píng)估調(diào)整。第六章附則第三十五條本辦法自公布之日起施行，由證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十六條股票保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指在滬深交易所等開(kāi)展的相關(guān)業(yè)務(wù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)是指北京證券交易所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷與并購(gòu)業(yè)務(wù)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)。附件：1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系2.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)3.投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分折算方式4.股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.評(píng)價(jià)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)一、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)分二級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)分三級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)分評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部控制25制度建設(shè)15附件2內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。制度執(zhí)行10執(zhí)業(yè)質(zhì)量75股票保薦業(yè)務(wù)35履職盡責(zé)29.75附件4股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)規(guī)模5.25債券承銷業(yè)務(wù)20履職盡責(zé)17《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》之“執(zhí)業(yè)質(zhì)量”指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)模3《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》之“服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略”指標(biāo)。并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)10履職盡責(zé)8.5《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》之“項(xiàng)目質(zhì)量”和“合規(guī)誠(chéng)信”指標(biāo)。業(yè)務(wù)規(guī)模1.5《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》之“業(yè)務(wù)規(guī)?！敝笜?biāo)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)10履職盡責(zé)8.5《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》之“基礎(chǔ)得分”和“合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)（限北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷與并購(gòu)業(yè)務(wù)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)）”。業(yè)務(wù)規(guī)模1.5《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》之“專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)（限北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷與并購(gòu)業(yè)務(wù)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)）”。評(píng)價(jià)調(diào)整最高15服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)10附件5評(píng)價(jià)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。支持上市公司并購(gòu)重組典型案例4按評(píng)價(jià)結(jié)果賦分，1-5名加4分，6-10名加2分，其他加1分。具體評(píng)分方式參見(jiàn)同年度證券業(yè)協(xié)會(huì)支持上市公司并購(gòu)重組能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)方案中的典型案例部分。新股估值定價(jià)新股發(fā)行定價(jià)2按評(píng)價(jià)結(jié)果賦分，在基準(zhǔn)分以上的，1-5名加2分，6-10名加1分。具體評(píng)分方式參見(jiàn)同年度證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司投行新股定價(jià)能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)方案。投資價(jià)值研究報(bào)告2按評(píng)價(jià)結(jié)果賦分，A類加1分。具體評(píng)價(jià)方式參見(jiàn)滬深交易所同年度新股投資價(jià)值研究報(bào)告回溯評(píng)價(jià)。其他投行內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)新，投行信息系統(tǒng)建設(shè)，配合監(jiān)管部門(mén)和自律組織開(kāi)展工作情況等5注：1.股票保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指在滬深交易所開(kāi)展的相關(guān)業(yè)務(wù)。2.“履職盡責(zé)”指標(biāo)中涉及監(jiān)管問(wèn)責(zé)情況的，如已計(jì)入“內(nèi)部控制”指標(biāo)扣分項(xiàng)，則不再重復(fù)扣分。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)采用扣分方式，根據(jù)各類負(fù)面事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基礎(chǔ)分進(jìn)行扣減，直至0分。制度建設(shè)針對(duì)公司層面評(píng)價(jià)。制度執(zhí)行抽取投行項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，公司得分為參評(píng)項(xiàng)目平均分，相關(guān)信息由證券公司自評(píng)、證券業(yè)協(xié)會(huì)復(fù)核確定，跨周期再次參與評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，基準(zhǔn)分值為前次評(píng)價(jià)的計(jì)分結(jié)果。三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)制度建設(shè)統(tǒng)一管理證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投行業(yè)務(wù)承做實(shí)行集中統(tǒng)一管理，原則上非單一從事投行業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投行業(yè)務(wù)。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。有效制衡證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全“三道防線”內(nèi)控體系，并從組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)分工、流程設(shè)置等方面保證業(yè)務(wù)部門(mén)和內(nèi)控部門(mén)、各內(nèi)控部門(mén)之間相互獨(dú)立、相互制約、相互監(jiān)督。內(nèi)控部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果納入業(yè)務(wù)人員績(jī)效考核。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。充分保障證券公司應(yīng)當(dāng)為投行業(yè)務(wù)配備具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和履職能力的內(nèi)控人員，建立相關(guān)信息系統(tǒng)，系統(tǒng)建設(shè)和人員數(shù)量、能力應(yīng)當(dāng)與投行業(yè)務(wù)規(guī)模、內(nèi)控流程設(shè)置和風(fēng)險(xiǎn)狀況等相適應(yīng)。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。合理激勵(lì)證券公司應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)、合理的投行業(yè)務(wù)薪酬考核體系，避免過(guò)度激勵(lì)。綜合考慮專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等因素確定業(yè)務(wù)人員的薪酬，并制定完善的收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。嚴(yán)格問(wèn)責(zé)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，按照全鏈條問(wèn)責(zé)的要求，明確問(wèn)責(zé)范圍、問(wèn)責(zé)形式和種類、問(wèn)責(zé)程序等，并嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)被監(jiān)管問(wèn)責(zé)的投行業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)實(shí)施“經(jīng)濟(jì)罰”。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。廉潔從業(yè)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化人員監(jiān)督管理和內(nèi)部問(wèn)責(zé)，有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件。存在相關(guān)不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣2分。其他其他投行業(yè)務(wù)內(nèi)控存在其他方面不足的，視情節(jié)輕重扣分，最多扣3分。制度執(zhí)行利益沖突審查對(duì)擬承做的投資銀行類項(xiàng)目與公司其他業(yè)務(wù)和項(xiàng)目之間、擬承做項(xiàng)目的業(yè)務(wù)人員與該項(xiàng)目之間等存在的利益沖突情形進(jìn)行審查，并對(duì)利益沖突審查結(jié)果發(fā)表明確意見(jiàn)。內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分立項(xiàng)表決立項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)制作書(shū)面或電子文件，并由參與表決委員確認(rèn)。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分現(xiàn)場(chǎng)核查開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的投資銀行類項(xiàng)目，質(zhì)量控制人員應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面或電子形式的現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告并存檔備查。現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄、反映現(xiàn)場(chǎng)核查情況，分析、判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)情況，形成明確的現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分質(zhì)量控制質(zhì)量控制部門(mén)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類項(xiàng)目是否符合立項(xiàng)、內(nèi)核等標(biāo)準(zhǔn)和條件，項(xiàng)目組擬提交、報(bào)送、出具或披露的材料和文件是否符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、自律規(guī)則的相關(guān)要求，業(yè)務(wù)人員是否勤勉盡責(zé)履行盡職調(diào)查義務(wù)等進(jìn)行核查和判斷。質(zhì)量控制部門(mén)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱盡職調(diào)查工作底稿，對(duì)相關(guān)專業(yè)意見(jiàn)和推薦文件是否依據(jù)充分，項(xiàng)目組是否勤勉盡責(zé)出具明確驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收通過(guò)的，質(zhì)量控制部門(mén)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)制作項(xiàng)目質(zhì)量控制報(bào)告，列示項(xiàng)目存疑或需關(guān)注的問(wèn)題提請(qǐng)內(nèi)核會(huì)議討論。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分問(wèn)核問(wèn)核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞盡職調(diào)查等執(zhí)業(yè)過(guò)程和質(zhì)量控制等內(nèi)部控制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題開(kāi)展。問(wèn)核情況應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面或者電子文件記錄，由問(wèn)核人員和被問(wèn)核人員確認(rèn)，并提交內(nèi)核會(huì)議。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分內(nèi)核會(huì)議內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)、通訊等會(huì)議方式履行職責(zé)，以投票表決方式對(duì)內(nèi)核會(huì)議審議事項(xiàng)作出審議。內(nèi)核會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成明確的表決意見(jiàn)。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分內(nèi)核會(huì)議意見(jiàn)回復(fù)證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)核意見(jiàn)的跟蹤復(fù)核機(jī)制。內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的答復(fù)、落實(shí)情況進(jìn)行審核，確保內(nèi)核意見(jiàn)在項(xiàng)目材料和文件對(duì)外提交、報(bào)送、出具或披露前得到落實(shí)。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分項(xiàng)目收費(fèi)應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本基礎(chǔ)上合理確定項(xiàng)目報(bào)價(jià)，并在合同中約定收費(fèi)安排。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，扣1分其他在業(yè)務(wù)流程管理、具體控制措施及相關(guān)文件方面是否存在其他缺失。未執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，最多扣2分監(jiān)管問(wèn)責(zé)（一）被出具投行業(yè)務(wù)相關(guān)行政處罰或暫停、撤銷投行業(yè)務(wù)資格措施的，每次扣8分；（二）因投行內(nèi)部控制問(wèn)題被采取行政監(jiān)管措施：1.被采取警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告措施的，每次扣2分；2.被采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的，每次扣4分；3.被采取責(zé)令處分有關(guān)人員、監(jiān)管談話措施的，每次扣6分；4.被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的，每次扣8分；（三）因投行內(nèi)部控制問(wèn)題被采取紀(jì)律處分的，每次扣2分；（四）因投行內(nèi)部控制問(wèn)題被采取自律監(jiān)管措施的，每次扣1分。責(zé)任人員被監(jiān)管問(wèn)責(zé)的，按照上述標(biāo)準(zhǔn)減半扣分。其他存在投行負(fù)面輿情事項(xiàng)的，每次扣0.1分，扣分最高不超過(guò)0.5分。三、投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分折算方式業(yè)務(wù)類型本評(píng)價(jià)指標(biāo)本評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)分單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)分折算方式股票保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)29.75100單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/100×29.75業(yè)務(wù)規(guī)模5.255單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/5×5.25債券承銷業(yè)務(wù)履職盡責(zé)1755單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/55×17業(yè)務(wù)規(guī)模320單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/20×3并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)履職盡責(zé)8.570單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/70×8.5業(yè)務(wù)規(guī)模1.520單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/20×1.5全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)履職盡責(zé)8.5100單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/100×8.5業(yè)務(wù)規(guī)模1.560單項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān)指標(biāo)得分/60×1.5如證券公司只開(kāi)展部分類型投行業(yè)務(wù)，則對(duì)未開(kāi)展的業(yè)務(wù)類型按照開(kāi)展該業(yè)務(wù)的證券公司得分的中位數(shù)賦分。四、股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)股票保薦項(xiàng)目評(píng)價(jià)采取扣分方法，在保薦項(xiàng)目基礎(chǔ)分值上，根據(jù)涉及的負(fù)面評(píng)價(jià)事項(xiàng)與扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，直至0分。首次參與評(píng)價(jià)的保薦項(xiàng)目，統(tǒng)一設(shè)定100分為基礎(chǔ)分值，跨周期再次參與評(píng)價(jià)的保薦項(xiàng)目，基礎(chǔ)分值為前次評(píng)價(jià)的計(jì)分結(jié)果。涉及更換保薦機(jī)構(gòu)的保薦項(xiàng)目，更換時(shí)計(jì)分結(jié)果列為更換前保薦機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目得分，更換后視為新申報(bào)項(xiàng)目重新開(kāi)始計(jì)分。保薦機(jī)構(gòu)得分為各項(xiàng)目平均分，在證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中的最后得分為保薦機(jī)構(gòu)在本表中的得分×股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)在執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中基礎(chǔ)分/100。三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)具體情形扣分標(biāo)準(zhǔn)履職盡責(zé)負(fù)面審核結(jié)果的扣分標(biāo)準(zhǔn)1.保薦項(xiàng)目未通過(guò)上市委員會(huì)審議或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)扣100分2.保薦項(xiàng)目其他負(fù)面審核結(jié)果視情況扣分審核注冊(cè)環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件、信息披露要求等終止審核扣100分被確定為現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象且檢查完成前撤回申報(bào)或撤銷保薦，或者被督導(dǎo)組或檢查組認(rèn)定為不配合工作扣100分因未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問(wèn)詢或提交更新的財(cái)務(wù)資料等原因終止審核扣60分除因行業(yè)政策變化、市場(chǎng)環(huán)境變化等合理原因終止審核不扣分外，其他原因終止審核扣40分重大負(fù)面事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)3.保薦項(xiàng)目存在發(fā)行人及相關(guān)人員、保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員因該項(xiàng)目被司法機(jī)關(guān)采取刑事處罰措施、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施，或者存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或社會(huì)公共利益情形扣100分4.保薦項(xiàng)目存在發(fā)行人及相關(guān)人員、保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員因該項(xiàng)目被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查情形扣80分行政監(jiān)管措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)5.保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施公司被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、被撤銷或暫停保薦業(yè)務(wù)資格，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被采取證券市場(chǎng)禁入、公開(kāi)譴責(zé)，公司被采取責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利扣100分公司被采取責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被監(jiān)管談話扣70分公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)扣50分公司或者其董事、監(jiān)管、高級(jí)管理人員被采取出具警示函，責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明，責(zé)令定期報(bào)告扣30分6.保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因保薦項(xiàng)目被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施認(rèn)定為不適當(dāng)人選、證券市場(chǎng)禁入等扣100分監(jiān)管談話扣40分責(zé)令改正扣30分出具警示函扣25分自律監(jiān)管的扣分標(biāo)準(zhǔn)7.保薦機(jī)構(gòu)因保薦項(xiàng)目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分一定期限內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件扣100分公開(kāi)譴責(zé)扣70分通報(bào)批評(píng)扣50分監(jiān)管談話扣40分監(jiān)管警示扣30分口頭警示扣15分8.保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員因保薦項(xiàng)目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分一定期限內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件扣100分公開(kāi)譴責(zé)扣50分通報(bào)批評(píng)扣40分監(jiān)管談話扣30分監(jiān)管警示扣20分口頭警示扣10分負(fù)面行為記錄的扣分標(biāo)準(zhǔn)9.申報(bào)文件存在一般質(zhì)量問(wèn)題招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、非公開(kāi)發(fā)行預(yù)案等招股文件信息披露不符合監(jiān)管規(guī)定涉及股權(quán)清晰性判斷的股東信息披露不準(zhǔn)確、不完整保薦項(xiàng)目負(fù)面行為記錄主要為申報(bào)文件質(zhì)量、保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過(guò)程等存在違反監(jiān)管規(guī)定但尚未達(dá)到采取自律監(jiān)管措施或行政監(jiān)管措施程度的一般質(zhì)量問(wèn)題，單項(xiàng)負(fù)面行為記錄視情節(jié)輕重扣2至5分，合計(jì)扣分不超過(guò)10分。對(duì)發(fā)行人產(chǎn)生重大影響的訴訟、擔(dān)?；蛘咧俨玫仁马?xiàng)披露不準(zhǔn)確、不完整關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易披露不準(zhǔn)確、不完整同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況披露不準(zhǔn)確、不完整重大客戶或供應(yīng)商披露不準(zhǔn)確、不完整財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范披露不準(zhǔn)確、不完整研發(fā)投入或研發(fā)人員披露不準(zhǔn)確、不完整行業(yè)分類不準(zhǔn)確未如實(shí)客觀表述業(yè)務(wù)與技術(shù)、產(chǎn)品特點(diǎn)等同行業(yè)可比公司選擇不恰當(dāng)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)披露模板化，財(cái)務(wù)信息與非財(cái)務(wù)信息相互矛盾重要性水平確定標(biāo)準(zhǔn)和選擇依據(jù)不恰當(dāng)或未充分披露財(cái)務(wù)性投資、前次募集資金使用等披露不準(zhǔn)確、不完整（再融資適用）申報(bào)后存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)選擇不恰當(dāng)或披露不充分等會(huì)計(jì)信息質(zhì)量問(wèn)題重大風(fēng)險(xiǎn)披露不準(zhǔn)確、不完整擅自豁免信息披露明顯冗余，未遵循簡(jiǎn)明清晰的原則其他違反信息披露要求的事項(xiàng)申報(bào)文件準(zhǔn)確性、一致性問(wèn)題申報(bào)文件齊備性、規(guī)范性存在瑕疵，如申報(bào)文件存在低級(jí)錯(cuò)誤、版本錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤申報(bào)文件中同一內(nèi)容單個(gè)文件中前后不一致，不同文件中不一致未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意擅自修改申報(bào)文件申報(bào)文件及時(shí)性問(wèn)題未履行重大事項(xiàng)主動(dòng)及時(shí)報(bào)告義務(wù)申報(bào)文件行業(yè)數(shù)據(jù)或行業(yè)可比公司數(shù)據(jù)更新不及時(shí)申報(bào)文件引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)超過(guò)有效期10.保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過(guò)程存在一般質(zhì)量問(wèn)題問(wèn)詢回復(fù)不到位擅自修改、刪除、漏答問(wèn)詢問(wèn)題等回復(fù)不清晰、不完整的情形未按規(guī)定履行程序未按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露公開(kāi)，如再融資反饋修訂版本等未按要求及時(shí)報(bào)送問(wèn)詢回復(fù)、預(yù)先披露更新文件、上會(huì)稿、會(huì)后事項(xiàng)等申報(bào)材料未嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)業(yè)規(guī)范相關(guān)規(guī)定股東信息核查、離職人員專項(xiàng)核查、資金流水核查等重要事項(xiàng)未按保薦人盡調(diào)準(zhǔn)則、監(jiān)管規(guī)則適用指引的要求進(jìn)行核查規(guī)范保薦工作報(bào)告未詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人主要問(wèn)題與主要風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作配合度較差涉及影響投資者判斷的相關(guān)事項(xiàng)，未按要求進(jìn)行核查并出具核查結(jié)論，如對(duì)投訴舉報(bào)核查、輿情核查等回復(fù)不及時(shí)或者核查流于形式11.其他違反監(jiān)管規(guī)定的一般質(zhì)量問(wèn)題同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)周期內(nèi)被多次記錄為負(fù)面評(píng)價(jià)事項(xiàng)，按照最高值扣分，不重復(fù)扣分。同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)周期內(nèi)被多次記錄為負(fù)面評(píng)價(jià)事項(xiàng)，已在前次評(píng)價(jià)周期扣分但未達(dá)到最高值的，在本次評(píng)價(jià)周期按最高值與已扣分值的差額扣分，前次評(píng)價(jià)周期扣分已達(dá)到最高值的不再扣分。業(yè)務(wù)規(guī)模評(píng)價(jià)期內(nèi)進(jìn)入審核注冊(cè)環(huán)節(jié)的首發(fā)、再融資保薦項(xiàng)目5.25分*保薦項(xiàng)目數(shù)量/保薦數(shù)量最多的保薦機(jī)構(gòu)保薦家數(shù)五、評(píng)價(jià)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分調(diào)整主要反映證券公司發(fā)揮投行業(yè)務(wù)功能、落實(shí)專項(xiàng)工作、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展等情況，最高不超過(guò)15分。一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)調(diào)整服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)（附件1-5-1）最高10分支持上市公司并購(gòu)重組典型案例最高4分新股估值定價(jià)新股發(fā)行定價(jià)最高2分投資價(jià)值研究報(bào)告最高2分其他投行內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)新，投行信息系統(tǒng)建設(shè)，配合監(jiān)管部門(mén)和自律組織開(kāi)展工作情況等最高5分投行支持高水平科技自立自強(qiáng)專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)一、服務(wù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目口徑每家證券公司服務(wù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目為當(dāng)年完成發(fā)行、上市、掛牌或重組方案實(shí)施完畢的，且符合以下任一統(tǒng)計(jì)口徑。（一）保薦業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)口徑一：發(fā)行人符合以下任一條件：1.作為新質(zhì)生產(chǎn)力的典型代表，在新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)領(lǐng)域突破了關(guān)鍵核心技術(shù)；2.擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；3.作為主要參與單位，或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)防科技獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)等次不限，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；4.獨(dú)立或牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家或部級(jí)科技重大專項(xiàng)或研發(fā)項(xiàng)目（科技部、發(fā)改委、工信部、衛(wèi)健委等部門(mén)牽頭組織實(shí)施的國(guó)家重大科技專項(xiàng)、國(guó)家新藥研制項(xiàng)目等）；5.依托自有核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品屬于國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品、省部級(jí)首臺(tái)/套重大裝備、I類創(chuàng)新藥、實(shí)現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料進(jìn)口替代的。統(tǒng)計(jì)口徑二：發(fā)行人研發(fā)情況同時(shí)符合以下兩項(xiàng)條件：1.最近一年末研發(fā)人員數(shù)量占比12%（含）以上；2.最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)5億元且研發(fā)支出比例（近三年研發(fā)支出總額/近三年?duì)I業(yè)收入總額，下同）超過(guò)3%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)2億元且研發(fā)支出比例超過(guò)6%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元且研發(fā)支出比例超過(guò)40%。同時(shí)符合統(tǒng)計(jì)口徑一、二的項(xiàng)目不重復(fù)計(jì)算。（二）債券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)口徑：科創(chuàng)債承銷金額。（三）上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)口徑：重大資產(chǎn)重組（含發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)）置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”。（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)口徑：北交所保薦上市、再融資業(yè)務(wù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦、發(fā)行業(yè)務(wù)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”；北交所上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”。二、計(jì)分方式投行支持高水平科技自立自強(qiáng)評(píng)價(jià)指標(biāo)最高10分，擬按項(xiàng)目類型打分，考慮到不同類型項(xiàng)目服務(wù)高水平科技企業(yè)的貢獻(xiàn)大小、工作難易程度等，將保薦業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)最高分值設(shè)為5分、2分、1.5分、1.5分。在保薦業(yè)務(wù)、上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)下設(shè)服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目比例一個(gè)指標(biāo)；債券項(xiàng)目下設(shè)科創(chuàng)債承銷金額一個(gè)指標(biāo)。（一）保薦業(yè)務(wù)含滬深交易所保薦上市，再融資業(yè)務(wù)最高分5分，按照各公司項(xiàng)目占比分檔計(jì)分。服務(wù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)保薦項(xiàng)目比例=高水平科技創(chuàng)新企業(yè)IPO項(xiàng)目數(shù)量/評(píng)價(jià)期內(nèi)IPO項(xiàng)目總數(shù)+高水平科技創(chuàng)新企業(yè)再融資項(xiàng)目數(shù)量/評(píng)價(jià)期內(nèi)再融資項(xiàng)目總數(shù)*1/2。高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目比例投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)加分?jǐn)?shù)值排序前5名5排序前10名4排序前20名3排序前30名2其他1備注：高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量小于5家的，該項(xiàng)加分不超過(guò)3分。（二）債券業(yè)務(wù)最高分2分，按照科創(chuàng)債承銷金額分檔計(jì)分?？苿?chuàng)債承銷金額投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)加分?jǐn)?shù)值排序前5名2排序前10名1.75排序前20名1.5排序前30名1其他0.5（三）上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)最高分1.5分，按照各公司項(xiàng)目占比分檔計(jì)分。服務(wù)高水平科技創(chuàng)新重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目比例=服務(wù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目數(shù)量/評(píng)價(jià)期內(nèi)上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目總數(shù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目比例投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)加分?jǐn)?shù)值排序前5名1.5排序前10名1.25排序前20名1排序前30名0.75其他0.25備注：高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量小于5家的，該項(xiàng)加分不超過(guò)1分。（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)含北交所保薦上市、再融資、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)最高分1.5分，按照各公司項(xiàng)目占比分檔計(jì)分。服務(wù)高水平科技創(chuàng)新全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目比例=服務(wù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目數(shù)量/評(píng)價(jià)期內(nèi)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目總數(shù)高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目比例投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)加分?jǐn)?shù)值排序前5名1.5排序前10名1.25排序前20名1排序前30名0.75其他0.25備注：保薦高水平科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量小于5家的，該項(xiàng)加分不超過(guò)1分。三、其他事項(xiàng)（一）證明材料來(lái)源為：招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、重組報(bào)告書(shū)、發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)報(bào)告書(shū)、公司年報(bào)等信息披露文件中的相關(guān)表述。（二）證券公司在同一評(píng)價(jià)年度服務(wù)同一科技企業(yè)多次融資的，累計(jì)計(jì)算次數(shù)。（三）以聯(lián)合保薦，聯(lián)席主承銷，聯(lián)合獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)科技企業(yè)的，分別計(jì)入各證券公司的服務(wù)數(shù)量。（四）開(kāi)展輔導(dǎo)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)不納入統(tǒng)計(jì)范圍。（五）服務(wù)科技企業(yè)的范圍：1.保薦上市、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目，為評(píng)價(jià)年度完成上市、掛牌的；2.定向發(fā)行、再融資、債券項(xiàng)目，為評(píng)價(jià)年度完成發(fā)行的；3.上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目、北交所上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目、掛牌公司并購(gòu)重組項(xiàng)目，為評(píng)