2026年資源回收公司回收物溯源管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司回收物溯源管理工作，確保回收物來(lái)源可查、去向可追、責(zé)任可究，提高回收物質(zhì)量和管理水平，保障公司合法經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《再生資源回收管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有回收站點(diǎn)及相關(guān)部門的回收物溯源管理活動(dòng)，包括回收物的收集、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、處置等環(huán)節(jié)。第三條回收物溯源管理工作應(yīng)遵循真實(shí)準(zhǔn)確、全程追溯、安全保密、責(zé)任明確的原則。第二章職責(zé)分工第四條回收站點(diǎn)負(fù)責(zé)人是本站點(diǎn)回收物溯源管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)溯源管理制度，監(jiān)督溯源信息的真實(shí)性和完整性，確保溯源數(shù)據(jù)與實(shí)際業(yè)務(wù)相符。第五條回收站點(diǎn)溯源管理員具體負(fù)責(zé)本站點(diǎn)回收物溯源信息的收集、記錄、錄入、核對(duì)等工作。溯源管理員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)和責(zé)任心，嚴(yán)格按照制度要求規(guī)范操作。第六條公司運(yùn)營(yíng)管理部門是回收物溯源管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定和完善溯源管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展溯源管理培訓(xùn)和考核，指導(dǎo)和監(jiān)督各回收站點(diǎn)的溯源管理工作，匯總和分析溯源數(shù)據(jù)，建立溯源信息管理系統(tǒng)。第七條公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)溯源數(shù)據(jù)的財(cái)務(wù)相關(guān)性進(jìn)行審核，確保溯源記錄與財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)一致，為成本核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等提供支持。第八條公司信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供溯源管理所需的技術(shù)支持，包括信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、維護(hù)和升級(jí)，數(shù)據(jù)安全保障等。第九條公司其他相關(guān)部門應(yīng)配合運(yùn)營(yíng)管理部門開(kāi)展溯源管理工作，提供必要的數(shù)據(jù)和信息。第三章溯源信息收集第十條各回收站點(diǎn)應(yīng)按照公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容和格式，及時(shí)收集和整理本站點(diǎn)的回收物溯源信息。溯源信息收集應(yīng)涵蓋回收物的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保信息的全面性和完整性。第十一條回收物溯源信息的收集內(nèi)容包括但不限于：（一）回收環(huán)節(jié)：回收物的種類、數(shù)量、重量、來(lái)源單位或個(gè)人名稱、聯(lián)系方式、回收時(shí)間、回收地點(diǎn)、回收人員等信息。（二）運(yùn)輸環(huán)節(jié)：運(yùn)輸單位名稱、運(yùn)輸車輛車牌號(hào)、運(yùn)輸人員姓名、運(yùn)輸時(shí)間、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸物的種類、數(shù)量、重量等信息。（三）儲(chǔ)存環(huán)節(jié)：儲(chǔ)存地點(diǎn)、儲(chǔ)存時(shí)間、儲(chǔ)存物的種類、數(shù)量、重量、存放位置等信息。（四）處置環(huán)節(jié)：處置單位名稱、處置時(shí)間、處置物的種類、數(shù)量、重量、處置方式等信息。第十二條溯源管理員應(yīng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后及時(shí)將溯源信息錄入公司信息系統(tǒng)，確保信息的及時(shí)性。錄入信息時(shí)應(yīng)認(rèn)真核對(duì)，確保信息的準(zhǔn)確性。第十三條溯源管理員應(yīng)定期對(duì)錄入的溯源信息進(jìn)行整理和匯總，形成月度、季度和年度溯源信息報(bào)表。信息整理應(yīng)按照業(yè)務(wù)發(fā)生的時(shí)間順序進(jìn)行，做到日清月結(jié)。第四章溯源信息記錄與管理第十四條回收物溯源信息記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拖延、遺漏或虛假記錄。各項(xiàng)信息應(yīng)與實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生情況一致，確保溯源信息的真實(shí)性。第十五條溯源信息記錄應(yīng)使用藍(lán)黑或碳素墨水書(shū)寫(xiě)，字跡清晰、工整，不得涂改、刮擦或挖補(bǔ)。如發(fā)現(xiàn)記錄錯(cuò)誤，應(yīng)采用劃線更正法進(jìn)行更正，并在更正處簽名或蓋章。第十六條回收站點(diǎn)應(yīng)建立健全溯源信息檔案，對(duì)溯源信息記錄、報(bào)表等資料進(jìn)行妥善保管。溯源信息檔案應(yīng)分類存放，建立檔案目錄，便于查閱和管理。第十七條溯源信息檔案的保存期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司業(yè)務(wù)需要確定，一般情況下，各類溯源信息檔案的保存期限不少于3年。對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)或有特殊保存要求的溯源信息檔案，應(yīng)適當(dāng)延長(zhǎng)保存期限。第十八條溯源信息檔案的查閱應(yīng)嚴(yán)格按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，查閱人員應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可查閱。查閱溯源信息檔案時(shí)，不得在資料上涂改、標(biāo)記或損壞。第十九條溯源信息檔案的銷毀應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行，對(duì)于超過(guò)保存期限且無(wú)保存價(jià)值的溯源信息檔案，應(yīng)經(jīng)過(guò)審核批準(zhǔn)后進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。第五章溯源信息追溯與應(yīng)用第二十條公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)建立健全溯源信息追溯機(jī)制，確保能夠通過(guò)溯源信息系統(tǒng)快速、準(zhǔn)確地查詢回收物的來(lái)源、去向、處置等情況。第二十一條當(dāng)發(fā)生回收物質(zhì)量問(wèn)題、安全事故或其他需要追溯的情況時(shí)，公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)立即啟動(dòng)溯源信息追溯機(jī)制，組織相關(guān)人員對(duì)溯源信息進(jìn)行查詢和分析，查明問(wèn)題原因，確定責(zé)任方，并采取相應(yīng)的處理措施。第二十二條公司各部門應(yīng)充分利用溯源信息，為經(jīng)營(yíng)決策、業(yè)務(wù)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等提供支持。例如，通過(guò)分析溯源信息，了解回收物的來(lái)源分布、質(zhì)量狀況、市場(chǎng)需求等，為制定回收策略、優(yōu)化回收網(wǎng)絡(luò)、提高回收效率等提供依據(jù)。第二十三條公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)定期對(duì)溯源信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成溯源信息分析報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括溯源信息的收集情況、記錄情況、追溯情況、應(yīng)用情況等內(nèi)容，并提出改進(jìn)措施和建議。報(bào)告應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。第六章監(jiān)督與考核第二十四條回收站點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)每日對(duì)本站點(diǎn)的溯源信息管理工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求溯源管理員進(jìn)行整改。第二十五條公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)定期對(duì)各回收站點(diǎn)的溯源信息管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查頻率不少于每月一次。檢查內(nèi)容包括溯源信息的收集、記錄、錄入、核對(duì)、檔案管理等方面。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，要求相關(guān)站點(diǎn)限期整改，并跟蹤整改情況。第二十六條公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)溯源信息與財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，確保兩者一致。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)站點(diǎn)溝通協(xié)調(diào)，查明原因并進(jìn)行處理。第二十七條公司信息技術(shù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)溯源信息系統(tǒng)的安全保障，采取必要的技術(shù)措施，防止數(shù)據(jù)丟失、泄露或被篡改。第二十八條對(duì)在溯源信息管理工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，公司應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反本制度規(guī)定的單位和個(gè)人，公司應(yīng)給予批評(píng)和處罰。第七章培訓(xùn)與宣傳第二十九條公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)定期組織開(kāi)展回收物溯源管理培訓(xùn)活動(dòng)，提高回收人員、運(yùn)輸人員、處置人員等的業(yè)務(wù)素質(zhì)和溯源意識(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、溯源信息收集和記錄方法、溯源信息系統(tǒng)操作等。第三十條公司運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)通過(guò)多種渠道開(kāi)展回收物溯源管理宣傳活動(dòng)