銀行理財顧問資產(chǎn)配置及收益績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分資產(chǎn)配置合規(guī)性產(chǎn)品配置符合監(jiān)管要求比例20%100%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%客戶風(fēng)險偏好匹配度90%低于目標值10%以內(nèi)，得80%分；低于目標值10%-20%，得60%分；低于目標值20%以上，得40%分禁止性產(chǎn)品銷售合規(guī)率100%出現(xiàn)1次違規(guī)，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的5%；出現(xiàn)2次及以上，直接得0分客戶適當性管理達標率95%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%內(nèi)部合規(guī)檢查通過率98%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%資產(chǎn)配置業(yè)績達成率客戶總資產(chǎn)增長率35%15%高于目標值20%以上，得120%分；高于目標值10%-20%，得110%分；高于目標值5%-10%，得100%分；低于目標值5%-10%，得90%分；低于目標值10%-20%，得80%分；低于目標值20%以上，得60%分產(chǎn)品銷售業(yè)績達成率120%每低于目標值10%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的3%客戶留存率85%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%新客戶拓展數(shù)量50個每低于目標值10%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的2%客戶滿意度評分4.5分（滿分5分）每低于目標值0.1分，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的2%資產(chǎn)收益表現(xiàn)客戶平均資產(chǎn)收益率30%8%高于目標值1%-2%，得105%分；高于目標值2%-3%，得110%分；高于目標值3%以上，得115%分；低于目標值1%-2%，得95%分；低于目標值2%-3%，得90%分；低于目標值3%以上，得75%分同類產(chǎn)品收益排名前20%排名每下降5%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%超額收益貢獻率5%高于目標值1%-2%，得105%分；高于目標值2%-3%，得110%分；高于目標值3%以上，得115%分；低于目標值1%-2%，得95%分；低于目標值2%-3%，得90%分；低于目標值3%以上，得75%分最大回撤控制率不超過5%回撤每高于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的2%年化收益率達標率95%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%客戶關(guān)系維護客戶活躍度指標15%80%每低于目標值5%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%客戶投訴處理滿意度95%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%客戶推薦率30%每低于目標值5%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%服務(wù)響應(yīng)及時率98%每低于目標值1%，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的1%客戶長期價值貢獻（NPS）50分（滿分100分）每低于目標值2分，扣除對應(yīng)權(quán)重分數(shù)的0.5%本考核表旨在全面評估銀行理財顧問在資產(chǎn)配置及收益方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標的實際完成情況進行評分，權(quán)重分配為：資產(chǎn)配置合規(guī)性20%、資產(chǎn)配置業(yè)績達成率35%、資產(chǎn)收益表現(xiàn)30%、客戶關(guān)系維護15%。各指標評分標準詳見對應(yīng)描述，最終得分=Σ(各指標得分*對應(yīng)維度權(quán)重)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：