企業(yè)法務(wù)合同管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具使用指南一、適用工作場(chǎng)景與業(yè)務(wù)類型本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、合同管理崗及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，覆蓋合同全生命周期管理場(chǎng)景，具體包括但不限于：新業(yè)務(wù)合作合同審查：如供應(yīng)商采購、客戶銷售、戰(zhàn)略合作等協(xié)議簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；合同履行過程監(jiān)控：對(duì)已生效合同的付款進(jìn)度、交付節(jié)點(diǎn)、違約行為等動(dòng)態(tài)跟蹤；歷史合同復(fù)盤分析：對(duì)存量合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掃描，識(shí)別高頻問題點(diǎn)并優(yōu)化管理流程；合規(guī)性專項(xiàng)檢查：針對(duì)行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷等）對(duì)合同條款進(jìn)行專項(xiàng)審查；合同歸檔與檢索：實(shí)現(xiàn)合同電子化存儲(chǔ)，支持按關(guān)鍵詞、類型、期限等條件快速檢索。二、全流程操作步驟詳解（一）合同信息錄入與建檔發(fā)起合同建檔申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門通過系統(tǒng)或指定表單提交合同基本信息，包括合同名稱、合作方全稱、合同類型（如買賣/服務(wù)/租賃等）、合同金額、簽訂日期、履行期限、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等。合同文本與附件將合同掃描件（PDF格式）、技術(shù)附件、補(bǔ)充協(xié)議等材料至管理系統(tǒng)，保證文件清晰完整，關(guān)鍵頁（如簽字頁、蓋章頁）無遺漏。系統(tǒng)自動(dòng)編號(hào)管理系統(tǒng)根據(jù)合同類型、簽訂日期自動(dòng)分配唯一編號(hào)（如“CG-2024-X”），便于后續(xù)跟蹤與歸檔。（二）合同條款審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初步合規(guī)性篩查法務(wù)崗對(duì)照《合同審查負(fù)面清單》（如禁止性條款、法律沖突條款等）進(jìn)行自動(dòng)化篩查，系統(tǒng)標(biāo)記高風(fēng)險(xiǎn)條款（如“爭(zhēng)議解決方式不符合企業(yè)注冊(cè)地管轄”“違約責(zé)任不對(duì)等”）。多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)：審查主體資格（合作方是否為合法存續(xù)主體、是否具備相關(guān)資質(zhì)）、條款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等規(guī)定）、權(quán)利義務(wù)明確性（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款條件是否具體）；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估合同定價(jià)是否偏離市場(chǎng)水平、履約能力是否匹配合作方資信（如財(cái)務(wù)報(bào)表、過往履約記錄）、是否存在依賴單一合作方的風(fēng)險(xiǎn)；履約風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、付款周期）是否合理，違約責(zé)任是否與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配（如高額違約金是否可執(zhí)行）。輸出審查意見表法務(wù)崗填寫《合同審查意見表》，明確標(biāo)注“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款提出具體修改建議（如“建議增加‘不可抗力’定義條款”）。（三）合同審批與簽訂管理多級(jí)審批流程根據(jù)合同金額與類型觸發(fā)審批流程（如10萬元以下由部門負(fù)責(zé)人審批，10萬元以上需分管副總+法務(wù)雙簽），審批節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)同步至業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與法務(wù)崗。用印與文本歸檔審批通過后，由行政崗加蓋合同專用章，簽訂完成的合同文本（紙質(zhì)+電子版）同步歸檔至管理系統(tǒng)，系統(tǒng)記錄用印時(shí)間、用印人、份數(shù)等信息。（四）履行監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警設(shè)置關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提醒在系統(tǒng)中標(biāo)記合同履行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款支付日”“交付驗(yàn)收日”“質(zhì)保期起始日”），提前7天/3天通過系統(tǒng)消息或郵件向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)送提醒。動(dòng)態(tài)跟蹤履約情況業(yè)務(wù)部門定期更新節(jié)點(diǎn)完成狀態(tài)（如“已交付”“驗(yàn)收合格”“逾期未付款”），系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)比計(jì)劃時(shí)間與實(shí)際時(shí)間，對(duì)逾期事項(xiàng)觸發(fā)“紅色預(yù)警”。風(fēng)險(xiǎn)事件處理對(duì)預(yù)警事件，業(yè)務(wù)部門需在24小時(shí)內(nèi)提交《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)報(bào)告》，說明原因、影響范圍及解決方案（如協(xié)商延期、啟動(dòng)違約條款），法務(wù)崗跟蹤處理結(jié)果并更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。（五）合同到期與終止管理到期提醒與續(xù)簽評(píng)估系統(tǒng)在合同到期前30天自動(dòng)提醒，業(yè)務(wù)部門結(jié)合履約情況、合作需求填寫《續(xù)簽評(píng)估表》，注明“建議續(xù)簽”“終止合作”或“重新談判”。終止合同清理對(duì)終止的合同，確認(rèn)雙方權(quán)利義務(wù)是否結(jié)清（如尾款支付、資料返還），系統(tǒng)標(biāo)記“已終止”狀態(tài)，相關(guān)文件移入“歷史合同”分類保存。三、核心工具模板清單（一）合同基本信息表（模板）字段名稱填寫要求示例值合同編號(hào)系統(tǒng)自動(dòng)，不可修改CG-2024-005合同名稱與合作方簽訂的正式名稱公司辦公設(shè)備采購合同合作方全稱工商注冊(cè)全稱，與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致科技有限公司合作方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位信用代碼，核實(shí)有效性91110108合同類型單選：買賣/服務(wù)/租賃/合作等買賣合同金額（元）大小寫一致，含稅/不含稅注明100,000（含稅）簽訂日期YYYY-MM-DD格式2024-03-15履行期限起止日期，明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)2024-04-01至2024-09-30項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門聯(lián)系人及電話（內(nèi)部使用），法務(wù)對(duì)接人法務(wù)崗聯(lián)系人*律師，內(nèi)線8888備注其他需說明事項(xiàng)（如特殊條款）需在交付后10日內(nèi)驗(yàn)收（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（模板）風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限主體資格中合作方《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》有效期至2024年12月，可能影響合同長(zhǎng)期履約要求合作方提供續(xù)期證明，或約定“主體資格失效時(shí)合同自動(dòng)終止”條款業(yè)務(wù)部*2024-06-30違約責(zé)任高合同未約定逾期付款的違約金計(jì)算方式，存在追償困難增加“逾期付款按日萬分之五支付違約金”條款，并明確催告流程法務(wù)部*簽訂前完成履約能力低合作方過往履約記錄良好，無重大違約歷史持續(xù)關(guān)注其經(jīng)營(yíng)狀況，每季度更新資信評(píng)估風(fēng)控部*持續(xù)進(jìn)行（三）合同履行跟蹤表（模板）合同編號(hào)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間完成狀態(tài)（正常/逾期/未開始）逾期原因（若適用）責(zé)任人下一步行動(dòng)CG-2024-005預(yù)付款支付2024-04-052024-04-07逾期2天財(cái)務(wù)流程審批延遲財(cái)務(wù)部*協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)加快進(jìn)度，書面致歉CG-2024-005設(shè)備交付與安裝調(diào)試2024-07-15-未開始供應(yīng)商生產(chǎn)延期采購部*與供應(yīng)商確認(rèn)新交付時(shí)間CG-2024-005最終驗(yàn)收2024-09-30-未開始待設(shè)備交付后啟動(dòng)項(xiàng)目部*制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)并提前通知四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避保證合同主體信息真實(shí)有效合作方為企業(yè)的，需核實(shí)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書（如由代理人簽訂）；為自然人的，需核實(shí)證件號(hào)碼件及授權(quán)權(quán)限，避免“無權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫法務(wù)部門每半年梳理一次行業(yè)典型案例與法律法規(guī)變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋更新），補(bǔ)充至《合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫》，保證審查標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。強(qiáng)化跨部門協(xié)作機(jī)制業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供合作方背景資料與履實(shí)信息，法務(wù)部門負(fù)責(zé)條款合法性審查，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)付款與資信審核，形成“業(yè)務(wù)-法務(wù)-財(cái)務(wù)”三方聯(lián)動(dòng)，避免信息孤島。規(guī)范電子合同管理使用符合《電子簽名法》要求的電子簽約平臺(tái)，保證合同文本不可篡改、簽署身份可驗(yàn)證；電子合同需定期備份，保存期限不少于合同履行期滿后5年。定期開展