第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性承諾書（4篇）投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性承諾書篇1承諾方類型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于投資活動(dòng)涉及多方利益，為維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資安全，促進(jìn)投資活動(dòng)健康有序進(jìn)行，承諾方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，就投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性事宜作出如下承諾：一、承諾內(nèi)容1.承諾方承諾在投資活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)，遵循公平、公正、公開的原則，保證投資行為的合法性、合規(guī)性。承諾方承諾不從事任何違法違規(guī)的投資活動(dòng)，不利用投資活動(dòng)損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益。2.承諾方承諾在投資活動(dòng)中，充分尊重被投資方的合法權(quán)益，不強(qiáng)迫、不誤導(dǎo)、不欺詐被投資方。承諾方承諾在投資決策過(guò)程中，充分進(jìn)行盡職調(diào)查，保證投資決策的科學(xué)性、合理性。承諾方承諾在投資過(guò)程中，與被投資方保持良好溝通，及時(shí)解決投資過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。二、執(zhí)行規(guī)范1.承諾方承諾建立健全投資活動(dòng)內(nèi)部管理制度，明確投資活動(dòng)的決策程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息披露等環(huán)節(jié)的管理要求。承諾方承諾對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)控，保證投資活動(dòng)符合內(nèi)部管理制度及外部監(jiān)管要求。2.承諾方承諾在投資活動(dòng)中，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資活動(dòng)相關(guān)信息。承諾方承諾對(duì)披露的信息承擔(dān)法律責(zé)任，保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。承諾方承諾對(duì)投資活動(dòng)相關(guān)文件、資料進(jìn)行妥善保管，保證文件、資料的完整性、可追溯性。三、監(jiān)管機(jī)制1.承諾方承諾接受國(guó)家及地方相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展檢查工作。承諾方承諾對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，保證投資活動(dòng)符合監(jiān)管要求。2.承諾方承諾建立內(nèi)部機(jī)制，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行定期自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正投資活動(dòng)中存在的問(wèn)題。承諾方承諾對(duì)內(nèi)部機(jī)制進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化，提高內(nèi)部的有效性。承諾方承諾設(shè)立專門部門或崗位負(fù)責(zé)投資活動(dòng)的合規(guī)性管理，保證投資活動(dòng)的合規(guī)性。承諾方承諾對(duì)__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，保證合規(guī)性管理工作得到有效落實(shí)。四、變更與生效1.承諾方承諾如法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本承諾書內(nèi)容發(fā)生變更，承諾方將及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，保證投資活動(dòng)始終符合相關(guān)要求。2.承諾方承諾本承諾書自簽署之日起生效，具有法律約束力。承諾方承諾在投資活動(dòng)中始終遵守本承諾書內(nèi)容，如有違反，愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性承諾書篇2合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全投資活動(dòng)內(nèi)部控制機(jī)制，保證決策流程規(guī)范、透明。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)經(jīng)授權(quán)人員審批后方可執(zhí)行。2.3本單位承諾__________過(guò)程中嚴(yán)格遵守公平、公正原則，避免利益沖突。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事乃至刑事責(zé)任。3.2本單位承諾__________違約情形下，將主動(dòng)糾正并賠償由此產(chǎn)生的一切損失。3.3本單位承諾__________積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效。4.2本承諾書一式__________份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________事項(xiàng)將長(zhǎng)期有效，直至法律法規(guī)另有規(guī)定。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性承諾書篇3承諾方信息：承諾方名稱：_________________________法定代表人：_________________________注冊(cè)地址：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________________________接收方信息：接收方名稱：_________________________法定代表人：_________________________注冊(cè)地址：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________________________第一條行為規(guī)范與責(zé)任界定1.1承諾方在參與投資活動(dòng)過(guò)程中，承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的各項(xiàng)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及規(guī)范性文件。承諾方將保證所有投資行為符合國(guó)家政策導(dǎo)向，不得從事任何違法違規(guī)或可能損害投資者及接收方利益的投機(jī)性、內(nèi)幕交易或市場(chǎng)操縱行為。1.2承諾方承諾以合法、合規(guī)的方式開展盡職調(diào)查，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審慎評(píng)估，保證投資決策基于客觀信息及專業(yè)判斷。承諾方不得偽造、篡改財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)因素，并保證所提供的一切資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.3承諾方承諾在投資活動(dòng)中維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，不得濫用市場(chǎng)支配地位或通過(guò)不正當(dāng)手段排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。承諾方將尊重交易對(duì)手方的合法權(quán)益，保證所有投資協(xié)議的簽訂及履行均遵循平等、自愿、公平的原則。1.4承諾方承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，明確投資審批流程及權(quán)限劃分，保證重大投資決策經(jīng)集體審議通過(guò)。承諾方將定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)采取糾偏措施，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二條權(quán)利義務(wù)與保障措施2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。接收方承諾為承諾方提供必要的信息支持、合規(guī)咨詢及爭(zhēng)議解決渠道，保證承諾方的合法權(quán)益得到保障。2.2承諾方有權(quán)要求接收方在投資活動(dòng)中提供真實(shí)、完整的盡職調(diào)查報(bào)告，并有權(quán)對(duì)涉及投資決策的重大事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢。接收方應(yīng)配合承諾方開展合規(guī)審查，并對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題及時(shí)提出整改建議。2.3承諾方承諾在投資活動(dòng)中承擔(dān)相應(yīng)的法律及經(jīng)濟(jì)責(zé)任，并保證其投資行為不侵犯任何第三方合法權(quán)益。如因承諾方原因引發(fā)糾紛，承諾方應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并接受接收方的整改。2.4承諾方承諾配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及接收方的檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)文件及資料，不得以任何理由拒絕或拖延。接收方有權(quán)對(duì)承諾方的合規(guī)狀況進(jìn)行定期評(píng)估，并保留對(duì)違規(guī)行為的處置權(quán)利。第三條違約責(zé)任與處理機(jī)制3.1若承諾方違反本承諾書第一條所述行為規(guī)范，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）接收方有權(quán)單方面解除與承諾方的合作關(guān)系，并保留追究其違約責(zé)任的權(quán)利；（2）承諾方需向接收方支付違約金人民幣_(tái)_________元，該金額不低于因違約行為給接收方造成的實(shí)際損失；（3）承諾方在違約行為被查實(shí)后，其投資資格及服務(wù)權(quán)益將予以凍結(jié)，直至完成整改并通過(guò)接收方驗(yàn)收。3.2若承諾方因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，除承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任外，還需向接收方支付罰款金額的__________倍作為賠償。接收方有權(quán)要求承諾方提供第三方擔(dān)?；蛟黾颖ＷC金以彌補(bǔ)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.3本承諾書項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決遵循協(xié)商優(yōu)先原則。雙方協(xié)商不成的，提交接收方所在地人民法院訴訟解決。在訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本承諾書其他條款。本承諾書一式兩份，承諾方執(zhí)一份，接收方執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。承諾人簽名：_________________________簽訂日期：_________________________投資活動(dòng)誠(chéng)信與合規(guī)性承諾書篇4根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)范與適用范圍本承諾書由承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）簽署，旨在明確承諾方在投資活動(dòng)過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)及商業(yè)道德的基本原則。承諾方系指參與本次投資活動(dòng)的企業(yè)或個(gè)人，其行為受本承諾書約束。本承諾書適用于承諾方為達(dá)成__________協(xié)議合同（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）所進(jìn)行的所有投資活動(dòng)，包括但不限于資金募集、項(xiàng)目盡職調(diào)查、交易談判、合同簽署及后續(xù)履行等環(huán)節(jié)。1.1定義與解釋1.1.1承諾方：指簽署本承諾書的投資主體，包括但不限于公司、合伙人或個(gè)人投資者。1.1.2協(xié)議：指承諾方與交易對(duì)手方簽署的具有法律約束力的文件，具體名稱及編號(hào)以協(xié)議實(shí)際約定為準(zhǔn)。1.1.3投資活動(dòng)：指承諾方為實(shí)現(xiàn)投資目的所采取的各類行為，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、資產(chǎn)并購(gòu)或參與其他融資安排。1.1.4關(guān)聯(lián)方：指承諾方直接或間接控制、被控制或存在其他重大利益關(guān)系的實(shí)體或個(gè)人。1.1.5信息披露：指承諾方按照法律法規(guī)及協(xié)議約定，向交易對(duì)手方或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。1.1.6__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：由協(xié)議或相關(guān)行業(yè)規(guī)范明確界定。2.承諾內(nèi)容2.1合規(guī)性承諾承諾方承諾在投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守《_________公司法》《_________證券法》及其他適用的法律法規(guī)，保證所有投資行為符合國(guó)家政策導(dǎo)向及行業(yè)監(jiān)管要求。承諾方將避免從事任何違法違規(guī)的金融活動(dòng)，包括但不限于內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述等。2.2信息披露承諾承諾方承諾及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露所有可能影響投資決策的重大信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、法律訴訟、關(guān)聯(lián)交易及__________（如涉及技術(shù)投資，需披露相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）。承諾方不得隱瞞或歪曲信息，保證披露內(nèi)容經(jīng)內(nèi)部審核通過(guò)。2.3利益沖突防范承諾方承諾在投資活動(dòng)中充分識(shí)別并披露所有潛在的利益沖突，包括但不限于與關(guān)聯(lián)方的交易、競(jìng)業(yè)關(guān)系等。承諾方將采取合理措施避免利益沖突對(duì)協(xié)議履行造成不利影響，必要時(shí)將主動(dòng)回避相關(guān)決策。2.4商業(yè)道德與反腐敗承諾承諾方承諾在投資活動(dòng)中遵循商業(yè)道德，杜絕賄賂、勒索等腐敗行為。承諾方將建立健全反腐敗機(jī)制，對(duì)參與投資活動(dòng)的員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證所有交易基于公平、誠(chéng)信原則進(jìn)行。2.5盡職調(diào)查承諾承諾方承諾在投資前對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。盡職調(diào)查結(jié)果應(yīng)作為投資決策的重要依據(jù)，承諾方不得因疏忽或故意隱瞞導(dǎo)致投資決策失誤。3.生效條件3.1簽署生效本承諾書自承諾方簽字或蓋章之日起生效，直至協(xié)議終止或本承諾書被書面解除為止。3.2適用變更若協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更，承諾方應(yīng)相應(yīng)調(diào)整本承諾書的相關(guān)條款，保證其與協(xié)議要求一致。任何變更需經(jīng)協(xié)議雙方書面確認(rèn)。4.其他條款4.1違約責(zé)任若承諾方違反本承諾書任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律