第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)投資行為自律承諾書6篇合規(guī)投資行為自律承諾書第（1）篇為保證__________工作順利開展：一、基本事項(xiàng)本人/本單位承諾，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，以規(guī)范、審慎、誠信的原則開展投資行為，保證投資活動(dòng)的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性。本人/本單位承諾，將嚴(yán)格遵守本承諾書所列各項(xiàng)自律要求，主動(dòng)接受監(jiān)督，并承擔(dān)因違反承諾書所引發(fā)的一切法律責(zé)任及后果。二、行為準(zhǔn)則本人/本單位承諾，在投資活動(dòng)中始終秉持以下行為準(zhǔn)則：1.嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，保證投資行為符合法律要求；2.堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，合理評(píng)估投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不從事超出自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資活動(dòng)；3.保持獨(dú)立判斷能力，不盲從市場(chǎng)熱點(diǎn)或他人意見，保證投資決策基于充分的信息分析和審慎的評(píng)估；4.堅(jiān)持誠信原則，不提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，保證投資信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；5.嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資行為及關(guān)聯(lián)關(guān)系，保證透明度。三、具體措施本人/本單位承諾，在投資活動(dòng)中落實(shí)以下具體措施：1.建立健全投資決策機(jī)制，明確決策流程、權(quán)限及責(zé)任，保證投資決策的科學(xué)性、民主性；2.完善投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每月至少進(jìn)行__________次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估并處置潛在風(fēng)險(xiǎn)；3.加強(qiáng)投資行為監(jiān)控，每日開展__________次安全檢查，保證投資行為符合內(nèi)部管理制度及監(jiān)管要求；4.強(qiáng)化投資檔案管理，完整保存投資決策過程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、信息披露文件等資料，保證可追溯性；5.配備專業(yè)投資管理人員，保證從業(yè)人員具備相應(yīng)的資質(zhì)及專業(yè)能力，每年至少組織__________次合規(guī)培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)；6.建立投資行為糾錯(cuò)機(jī)制，對(duì)發(fā)覺的不合規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行整改，并定期開展合規(guī)審查，每季度至少進(jìn)行__________次內(nèi)部自查。四、責(zé)任機(jī)制本人/本單位承諾，落實(shí)以下責(zé)任保障措施：1.設(shè)立合規(guī)管理部門，明確合規(guī)管理職責(zé)，保證合規(guī)要求貫穿投資活動(dòng)全過程；2.建立違規(guī)行為舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)內(nèi)部人員及外部監(jiān)督對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，并依法保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益；3.對(duì)違反本承諾書的行為，依法依規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等；4.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告投資行為合規(guī)情況，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，并及時(shí)整改監(jiān)管意見。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)投資行為自律承諾書第（2）篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定目的為規(guī)范投資行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，特制定本自律承諾書。承諾人承諾嚴(yán)格遵守本承諾書各項(xiàng)規(guī)定，保證投資活動(dòng)合法合規(guī)。1.2適用范圍本承諾書適用于承諾人所有涉及投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)及其他金融衍生品等投資行為。承諾人作為投資主體或負(fù)責(zé)人，須保證所有投資活動(dòng)均在本承諾書框架內(nèi)進(jìn)行。2.核心承諾2.1禁止行為承諾人承諾以下行為：（1）嚴(yán)禁虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述，不得夸大投資收益或隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，不得泄露或非法獲取未公開信息；（3）嚴(yán)禁操縱市場(chǎng)，不得通過合謀、散布虛假信息等方式影響市場(chǎng)價(jià)格；（4）嚴(yán)禁挪用投資者資金，不得以任何形式侵占或占用投資者資產(chǎn)；（5）嚴(yán)禁違反監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行交叉交易，不得利用自身優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；（6）嚴(yán)禁參與任何非法集資或非法金融活動(dòng)，不得為非法融資提供便利；（7）嚴(yán)禁偽造交易記錄或財(cái)務(wù)報(bào)表，不得隱瞞真實(shí)投資情況；（8）嚴(yán)禁與其他投資主體進(jìn)行利益輸送，不得通過關(guān)聯(lián)交易謀取不正當(dāng)利益。2.2強(qiáng)制要求承諾人承諾以下要求：（1）建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)可控；（2）嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程，保證投資決策科學(xué)合理；（3）及時(shí)披露投資信息，保證投資者知情權(quán)得到保障；（4）加強(qiáng)投資人員培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力；（5）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料；（6）定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，保證投資行為符合法律法規(guī)及本承諾書要求；（7）建立投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切；（8）保證投資資金來源合法，不得使用非法資金進(jìn)行投資。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次監(jiān)管機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況定期或不定期對(duì)承諾人進(jìn)行監(jiān)督檢查，具體頻次由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定。4.法律責(zé)任4.1違約情形承諾人違反本承諾書任何條款，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，包括但不限于：（1）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；（2）被限制投資權(quán)限或暫停業(yè)務(wù)；（3）被列入行業(yè)黑名單；（4）被追究民事責(zé)任。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人須嚴(yán)格遵守。本承諾書內(nèi)容如有調(diào)整，將另行通知。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)投資行為自律承諾書第（3）篇合同編號(hào)：__________一、總則1.1為規(guī)范投資行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障自身合法權(quán)益，促進(jìn)投資市場(chǎng)的健康發(fā)展，本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）在充分理解并自愿遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的基礎(chǔ)上，特此作出如下自律承諾。1.2承諾人承諾本人/本單位在投資活動(dòng)中，將嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方頒布的金融、證券、外匯等相關(guān)法律法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，保證投資行為的合法合規(guī)性。1.3承諾人承諾本人/本單位將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，完善合規(guī)流程，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提升全體員工的合規(guī)意識(shí)和能力，保證投資決策的合規(guī)性、審慎性和科學(xué)性。1.4承諾人承諾本人/本單位將自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、調(diào)查和審計(jì)工作，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料，并如實(shí)反映投資活動(dòng)情況。1.5承諾人承諾本人/本單位將尊重市場(chǎng)規(guī)則，公平競(jìng)爭(zhēng)，不從事任何形式的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和公開。二、投資資格與資質(zhì)2.1承諾人承諾本人/本單位具備相應(yīng)的投資資格和資質(zhì)，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資決策的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。2.2承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行投資資格的申請(qǐng)、維護(hù)和管理，保證始終符合相關(guān)資質(zhì)要求。2.3承諾人承諾本人/本單位將如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)機(jī)構(gòu)披露本人/本單位的投資資格和資質(zhì)信息，并及時(shí)更新。2.4承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守從業(yè)資格管理規(guī)定，保證投資從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，并持續(xù)進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)和道德教育。三、投資決策與操作3.1承諾人承諾本人/本單位將建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策的程序、權(quán)限和責(zé)任，保證投資決策的科學(xué)性、民主性和合規(guī)性。3.2承諾人承諾本人/本單位將制定完善的投資操作規(guī)程，明確投資操作的原則、流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證投資操作的規(guī)范性和安全性。3.3承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守投資紀(jì)律，不得擅自超越權(quán)限進(jìn)行投資決策和操作，不得從事與投資決策和操作無關(guān)的活動(dòng)。3.4承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和處置機(jī)制，保證投資風(fēng)險(xiǎn)的可控性。3.5承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)投資研究，獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行投資分析，保證投資決策的依據(jù)充分、科學(xué)合理。3.6承諾人承諾本人/本單位將建立健全投資檔案管理制度，完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄投資決策和操作過程，保證投資行為的可追溯性。四、信息披露與報(bào)告4.1承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行投資信息披露，保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。4.2承諾人承諾本人/本單位將建立健全信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、格式、程序和責(zé)任，保證信息披露的規(guī)范性和一致性。4.3承諾人承諾本人/本單位將及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送投資報(bào)告，如實(shí)反映投資活動(dòng)情況，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。4.4承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)對(duì)投資信息的保密管理，保證投資信息的安全性和保密性，防止投資信息泄露。五、關(guān)聯(lián)交易與利益沖突5.1承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)定，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，保證關(guān)聯(lián)交易的公平性、合理性和合規(guī)性。5.2承諾人承諾本人/本單位將建立健全關(guān)聯(lián)交易審批制度，明確關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、審批程序和信息披露要求，保證關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范性和透明度。5.3承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)利益沖突管理，建立健全利益沖突識(shí)別、評(píng)估和處置機(jī)制，保證利益沖突的可控性和透明度。5.4承諾人承諾本人/本單位將及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易和利益沖突信息，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。六、客戶利益保護(hù)6.1承諾人承諾本人/本單位將始終將客戶利益放在首位，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，保證客戶的利益不受損害。6.2承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守客戶利益保護(hù)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范客戶資產(chǎn)管理行為，保證客戶資產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性。6.3承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)客戶服務(wù)，完善客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善地處理客戶投訴，提升客戶滿意度。6.4承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)對(duì)客戶的投資者教育，提高客戶的投資意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，引導(dǎo)客戶理性投資。七、反洗錢與反恐怖融資7.1承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，建立健全反洗錢和反恐怖融資體系，保證投資活動(dòng)的合法性和安全性。7.2承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)對(duì)客戶身份的識(shí)別和驗(yàn)證，完善客戶身份信息檔案，保證客戶身份信息的真實(shí)性和完整性。7.3承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)和報(bào)告，及時(shí)發(fā)覺和報(bào)告可疑交易，防止洗錢和恐怖融資活動(dòng)。7.4承諾人承諾本人/本單位將加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)，提高員工的反洗錢和反恐怖融資意識(shí)和能力。八、承諾與責(zé)任8.1承諾人承諾本人/本單位將嚴(yán)格遵守本自律承諾書的所有條款，并自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。8.2承諾人承諾本人/本單位將承擔(dān)因違反本自律承諾書而造成的一切法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。8.3承諾人承諾本人/本單位將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反本自律承諾書行為的查處，并主動(dòng)采取措施進(jìn)行整改。8.4承諾人承諾本人/本單位將定期對(duì)本自律承諾書的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行修訂和完善。九、附則9.1本自律承諾書自簽訂之日起生效，具有法律效力。9.2本自律承諾書一式兩份，承諾人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.3本自律承諾書未盡事宜，按照國(guó)家及地方頒布的法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范執(zhí)行。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)投資行為自律承諾書第（4）篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________投資活動(dòng)不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，保證投資行為合法合規(guī)。2.2本單位承諾__________嚴(yán)格遵守信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露相關(guān)信息。2.3本單位承諾__________對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制符合監(jiān)管要求。2.4本單位承諾__________禁止利用非公開信息從事內(nèi)幕交易或其他違規(guī)行為。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將主動(dòng)糾正并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2本單位承諾__________因違約行為產(chǎn)生的全部責(zé)任由本單位自行承擔(dān)。3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)對(duì)本單位違規(guī)行為的處罰，本單位承諾承擔(dān)全部后果。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本承諾書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)投資行為自律承諾書第（5）篇為規(guī)范__________行為，特制定本自律承諾書，以明確責(zé)任主體在合規(guī)投資領(lǐng)域的自律要求，保證投資行為的合法合規(guī)與穩(wěn)健有序。一、基本準(zhǔn)則1.1遵守法律法規(guī)。承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，保證所有投資活動(dòng)符合國(guó)家法律及行業(yè)監(jiān)管要求。1.2堅(jiān)持誠信原則。承諾人以誠實(shí)守信為本，杜絕任何形式的欺詐、誤導(dǎo)或虛假陳述，保證投資信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.3維護(hù)市場(chǎng)秩序。承諾人承諾不參與內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，自覺維護(hù)公平、公正、透明的市場(chǎng)環(huán)境。1.4強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。承諾人承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，合理評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資決策與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。1.5履行告知義務(wù)。承諾人承諾向投資者充分披露投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息，保證投資者在知情的前提下作出投資決策。二、具體承諾2.1投資行為規(guī)范2.1.1嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，保證投資決策的獨(dú)立性，避免利益沖突。2.1.2嚴(yán)格審查投資標(biāo)的的合規(guī)性，保證所有投資活動(dòng)符合監(jiān)管要求，杜絕非法金融產(chǎn)品或服務(wù)的介入。2.1.3建立投資決策流程，明確決策權(quán)限與責(zé)任主體，保證決策過程的透明化與可追溯性。2.1.4定期對(duì)投資組合進(jìn)行合規(guī)性審查，及時(shí)糾正發(fā)覺的違規(guī)行為，保證投資行為的持續(xù)合規(guī)。2.2信息披露完整2.2.1保證投資信息的及時(shí)披露，不得遲延或隱瞞關(guān)鍵信息，保障投資者的知情權(quán)。2.2.2投資產(chǎn)品的宣傳材料必須經(jīng)合規(guī)部門審核，保證內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)性陳述。2.2.3對(duì)投資者的咨詢與投訴及時(shí)作出回應(yīng)，保證信息披露的完整性與有效性。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格2.3.1建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。2.3.2制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的處理流程與責(zé)任分工，保證風(fēng)險(xiǎn)事件的快速響應(yīng)與控制。2.3.3定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，分析投資行為的風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整投資策略以降低潛在損失。2.4內(nèi)部控制嚴(yán)密2.4.1建立健全內(nèi)部控制制度，明確各崗位職責(zé)與權(quán)限，保證投資行為的合規(guī)性。2.4.2加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的背景審查與培訓(xùn)，保證其具備相應(yīng)的專業(yè)能力與合規(guī)意識(shí)。2.4.3定期開展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)投資行為的合規(guī)性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺問題并督促整改。三、監(jiān)督機(jī)制3.1內(nèi)部監(jiān)督3.1.1承諾人設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)與監(jiān)督，保證所有投資行為符合監(jiān)管要求。3.1.2建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人予以保護(hù)。3.1.3定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)，保證全員參與合規(guī)管理。3.2外部監(jiān)督3.2.1承諾人接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管要求，及時(shí)整改發(fā)覺的問題。3.2.2建立與行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通機(jī)制，及時(shí)知曉行業(yè)動(dòng)態(tài)與監(jiān)管政策，保證投資行為的合規(guī)性。3.2.3定期聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，對(duì)投資行為的合規(guī)性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。3.3違約責(zé)任3.3.1承諾人承諾對(duì)違反本承諾書的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、民事賠償?shù)取?.3.2對(duì)違反承諾書的行為，承諾人將嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人，包括但不限于降職、解雇等。3.3.3承諾人承諾將違約行為及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并積極配合調(diào)查與處理。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)投資行為自律承諾書第（6）篇承諾方：姓名/名稱：________________________證件號(hào)碼號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________________聯(lián)系方式：________________________地址：________________________一、承諾依據(jù)為維護(hù)投資市場(chǎng)秩序，規(guī)范自身投資行為，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《_________證券法》《_________公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，承諾方基于誠信原則和合規(guī)要求，自愿作出如下承諾。二、承諾內(nèi)容1.遵守法律法規(guī)承諾方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方關(guān)于投資活動(dòng)的各項(xiàng)法律法規(guī)，包括但不限于證券、期貨、基金、信