北語19春《證券投資與管理》作業(yè)1234滿分答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.股票市場(chǎng)的交易機(jī)制主要有哪些？()A.證券交易、期貨交易、期權(quán)交易B.證券交易、現(xiàn)貨交易、期貨交易C.證券交易、現(xiàn)貨交易、期權(quán)交易D.證券交易、現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易2.下列哪項(xiàng)不是股票的基本面分析指標(biāo)？()A.盈利能力B.市場(chǎng)占有率C.股息率D.市盈率3.以下哪種投資策略通常適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者？()A.加權(quán)平均成本法B.分散投資法C.預(yù)測(cè)市場(chǎng)法D.短線交易法4.債券的信用評(píng)級(jí)中，代表信用等級(jí)最高的評(píng)級(jí)是？()A.AA級(jí)B.A級(jí)C.BBB級(jí)D.B級(jí)5.下列哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的因素？()A.公司基本面B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.政策法規(guī)D.天氣變化6.以下哪種衍生品合約屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)？()A.股票期權(quán)B.外匯期貨C.遠(yuǎn)期合約D.期權(quán)指數(shù)7.以下哪種投資策略適用于追求長期穩(wěn)定收益的投資者？()A.股票投資B.債券投資C.股票與債券的組合投資D.短期交易8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容？()A.證券發(fā)行監(jiān)管B.證券交易監(jiān)管C.證券投資咨詢監(jiān)管D.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管9.下列哪項(xiàng)不是基金投資的主要風(fēng)險(xiǎn)？()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)10.以下哪種投資工具屬于固定收益類投資？()A.股票B.債券C.期權(quán)D.期貨二、多選題(共5題)11.以下哪些因素會(huì)影響股票的價(jià)格？()A.公司基本面B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.經(jīng)濟(jì)政策D.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)E.投資者情緒12.在債券投資中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)因素？()A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)E.操作風(fēng)險(xiǎn)13.以下哪些是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)？()A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)公平D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)E.促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新14.以下哪些是基金投資的優(yōu)勢(shì)？()A.分散投資B.專業(yè)管理C.流動(dòng)性強(qiáng)D.風(fēng)險(xiǎn)可控E.門檻低15.以下哪些是影響股票市場(chǎng)波動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？()A.宏觀經(jīng)濟(jì)增長率B.通貨膨脹率C.利率水平D.匯率變動(dòng)E.政策調(diào)整三、填空題(共5題)16.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置功能和風(fēng)險(xiǎn)分散功能。17.股票的市盈率（P/E）是衡量股票價(jià)格水平的一個(gè)重要指標(biāo)，其計(jì)算公式為：市盈率=。18.債券發(fā)行人承諾在未來一定期限內(nèi)支付給債券持有人的固定利息稱為。19.基金投資具有分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，這是因?yàn)榛鹜ㄟ^。20.在證券市場(chǎng)監(jiān)管中，信息披露制度是保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要手段。四、判斷題(共5題)21.股票市場(chǎng)是直接融資市場(chǎng)，企業(yè)可以通過股票市場(chǎng)直接融資。()A.正確B.錯(cuò)誤22.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其收益率通常越低。()A.正確B.錯(cuò)誤23.基金的凈資產(chǎn)是指基金公司持有的所有資產(chǎn)總額。()A.正確B.錯(cuò)誤24.股票投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.期權(quán)合約的行權(quán)價(jià)格是指期權(quán)持有者購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.請(qǐng)簡述證券市場(chǎng)的基本功能。27.什么是債券的信用評(píng)級(jí)？它對(duì)投資者有什么意義？28.什么是基金的凈值？基金凈值如何計(jì)算？29.請(qǐng)解釋什么是股票的市盈率？它反映了什么？30.簡述分散投資在降低投資風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

北語19春《證券投資與管理》作業(yè)1234滿分答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】股票市場(chǎng)的交易機(jī)制包括證券交易、現(xiàn)貨交易、期貨交易和期權(quán)交易等多種形式。2.【答案】B【解析】市場(chǎng)占有率屬于行業(yè)分析指標(biāo)，而不是股票的基本面分析指標(biāo)。3.【答案】B【解析】分散投資法通過投資多種資產(chǎn)來降低風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。4.【答案】A【解析】AA級(jí)是債券信用評(píng)級(jí)中最高的等級(jí)，代表信用風(fēng)險(xiǎn)極低。5.【答案】D【解析】天氣變化不會(huì)直接影響股票價(jià)格，股票價(jià)格主要受公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系和政策法規(guī)等因素影響。6.【答案】C【解析】遠(yuǎn)期合約是一種場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC）的衍生品合約，通常在交易所以外進(jìn)行交易。7.【答案】B【解析】債券投資通常提供較為穩(wěn)定的收益，適合追求長期穩(wěn)定收益的投資者。8.【答案】D【解析】證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管通常屬于行業(yè)監(jiān)管范疇，而非證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。9.【答案】D【解析】政策風(fēng)險(xiǎn)通常不屬于基金投資的主要風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金投資的主要風(fēng)險(xiǎn)。10.【答案】B【解析】債券通常提供固定的利息收益，屬于固定收益類投資工具。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】股票價(jià)格受多種因素影響，包括公司基本面、市場(chǎng)供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及投資者情緒等。12.【答案】ABCDE【解析】債券投資的風(fēng)險(xiǎn)因素包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。13.【答案】ABCDE【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)公平、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新等。14.【答案】ABCDE【解析】基金投資的優(yōu)勢(shì)包括分散投資、專業(yè)管理、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)可控和門檻低等特點(diǎn)。15.【答案】ABCDE【解析】影響股票市場(chǎng)波動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)增長率、通貨膨脹率、利率水平、匯率變動(dòng)和政策調(diào)整等。三、填空題(共5題)16.【答案】資源配置功能和風(fēng)險(xiǎn)分散功能【解析】證券市場(chǎng)通過資金籌集和投資分配，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，同時(shí)通過分散投資來降低風(fēng)險(xiǎn)。17.【答案】股票價(jià)格/每股收益【解析】市盈率是股票價(jià)格與每股收益的比值，反映了投資者對(duì)股票價(jià)格的支付意愿與公司盈利能力的關(guān)系。18.【答案】票面利息【解析】票面利息是債券發(fā)行人在債券到期時(shí)按照票面利率支付給債券持有人的利息。19.【答案】投資組合【解析】基金通過投資多個(gè)資產(chǎn)來分散風(fēng)險(xiǎn)，降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)。20.【答案】信息披露制度【解析】信息披露制度要求證券發(fā)行人和上市公司必須及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，以保護(hù)投資者利益。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】股票市場(chǎng)是企業(yè)通過發(fā)行股票來直接向投資者籌集資金的市場(chǎng)，屬于直接融資市場(chǎng)。22.【答案】正確【解析】信用評(píng)級(jí)高的債券風(fēng)險(xiǎn)較低，因此投資者要求的收益率也較低。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】基金的凈資產(chǎn)是指基金資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額，而不是基金公司持有的所有資產(chǎn)總額。24.【答案】正確【解析】股票投資的風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)主要來源于公司的經(jīng)營狀況和整體市場(chǎng)環(huán)境，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、政策變化等。25.【答案】正確【解析】行權(quán)價(jià)格是期權(quán)合約中規(guī)定的，期權(quán)持有者行使期權(quán)時(shí)所支付或收到的價(jià)格。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置功能和風(fēng)險(xiǎn)分散功能。資源配置功能是指證券市場(chǎng)能夠有效地將資金從投資者轉(zhuǎn)移到需要資金的企業(yè)和項(xiàng)目，促進(jìn)資源的合理配置。風(fēng)險(xiǎn)分散功能是指投資者可以通過證券市場(chǎng)分散投資，降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的基本功能是證券市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。27.【答案】債券的信用評(píng)級(jí)是對(duì)債券發(fā)行人信用狀況的評(píng)估，通常由專業(yè)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。它對(duì)投資者意味著可以了解債券的風(fēng)險(xiǎn)程度，作為投資決策的參考?！窘馕觥啃庞迷u(píng)級(jí)對(duì)于投資者來說是一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)參考指標(biāo)，有助于投資者選擇適合自己的投資產(chǎn)品。28.【答案】基金的凈值是指基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后的價(jià)值，通常以每份基金單位表示。基金凈值計(jì)算公式為：基金凈值=（基金資產(chǎn)-基金負(fù)債）/基金份額總數(shù)。【解析】基金凈值是衡量基金投資價(jià)值的重要指標(biāo)，投資者可以通過基金凈值了解基金的投資表現(xiàn)。29.【答案】股票的市盈率（P/E）是指股票價(jià)格與每股收益的比率，反映了投資者對(duì)股票價(jià)格