銀行業(yè)理財顧問客戶資產(chǎn)配置考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)配置效果客戶年化收益率達(dá)標(biāo)率40%80%實際年化收益率高于目標(biāo)值的80%得滿分，按比例遞減至低于目標(biāo)值50%得0分客戶資產(chǎn)增長率15%客戶總資產(chǎn)年增長率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣2%，最高扣至0分客戶資產(chǎn)配置合規(guī)率95%客戶資產(chǎn)配置方案符合監(jiān)管要求的比例達(dá)到95%得滿分，每低1%扣2%，最低扣至0分客戶風(fēng)險偏好匹配度90%客戶最終配置與風(fēng)險偏好匹配度達(dá)到90%得滿分，每低5%扣1%，最高扣至0分客戶滿意度評分4.5分客戶滿意度評分達(dá)到4.5分得滿分，每低0.1分扣2%，最低扣至0分業(yè)務(wù)拓展能力新增客戶數(shù)量25%20個新增客戶數(shù)量達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每少1個扣5%，最高扣至0分客戶留存率85%客戶留存率達(dá)到85%得滿分，每低1%扣2%，最高扣至0分客戶轉(zhuǎn)化率30%從咨詢到簽約的轉(zhuǎn)化率達(dá)到30%得滿分，每低1%扣3%，最高扣至0分交叉銷售成功率10%交叉銷售其他金融產(chǎn)品的成功率達(dá)到10%得滿分，每低1%扣2%，最高扣至0分營銷活動參與度100%參與公司組織的營銷活動次數(shù)達(dá)到100%得滿分，每少1次扣5%，最高扣至0分合規(guī)與風(fēng)險管理合規(guī)培訓(xùn)完成率20%100%完成所有合規(guī)培訓(xùn)課程得滿分，每少完成1門扣10%，最高扣至0分銷售投訴率1%客戶投訴率控制在1%以內(nèi)得滿分，每高0.1%扣5%，最高扣至0分產(chǎn)品銷售合規(guī)性100%銷售的產(chǎn)品符合監(jiān)管要求的比例達(dá)到100%得滿分，每低1%扣2%，最高扣至0分反洗錢合規(guī)性100%客戶身份識別和交易監(jiān)控符合反洗錢要求的比例達(dá)到100%得滿分，每低1%扣2%，最高扣至0分內(nèi)部審計通過率100%通過內(nèi)部審計檢查的比例達(dá)到100%得滿分，未通過一次扣10%，最高扣至0分持續(xù)學(xué)習(xí)與專業(yè)提升專業(yè)資格證書數(shù)量15%2個持有2個或以上專業(yè)資格證書得滿分，每少1個扣5%，最高扣至0分行業(yè)培訓(xùn)參與度80%參與行業(yè)培訓(xùn)的比例達(dá)到80%得滿分，每低5%扣1%，最高扣至0分內(nèi)部知識分享次數(shù)4次參與內(nèi)部知識分享的次數(shù)達(dá)到4次得滿分，每少1次扣2%，最高扣至0分客戶問題解決能力95%客戶問題解決率（客戶問題首次解決率）達(dá)到95%得滿分，每低5%扣1%，最高扣至0分新產(chǎn)品學(xué)習(xí)完成率100%完成所有新產(chǎn)品學(xué)習(xí)材料的比例達(dá)到100%得滿分，每低5%扣2%，最高扣至0分本考核表用于評估銀行業(yè)理財顧問在客戶資產(chǎn)配置方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際工作情況，對員工進(jìn)行客觀公正的評價?？己私Y(jié)果將作為員工績效獎金、晉升等的重要依據(jù)。請確保所有數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：