2023年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.以下哪項不是我國證券市場的組織結(jié)構(gòu)層次？()A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)2.2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是？()A.股票是公司對股東的債務(wù)憑證B.股票是公司對股東的債權(quán)憑證C.股票是公司對股東的股權(quán)憑證D.股票是公司對股東的收益憑證3.3.以下哪項不是證券交易的基本原則？()A.公開原則B.公平原則C.誠信原則D.保守原則4.4.以下哪項不屬于證券市場的監(jiān)管主體？()A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券公司5.5.以下哪項不是債券發(fā)行的方式？()A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券回購6.6.以下哪項不是基金的投資策略？()A.分散投資B.風險控制C.積極投資D.量化投資7.7.以下哪項不是期貨交易的特點？()A.雙向交易B.對沖風險C.高杠桿交易D.證券化交易8.8.以下哪項不是我國證券市場的主要指數(shù)？()A.上證綜指B.深證成指C.中小板指D.中證5009.9.以下哪項不是投資者保護措施？()A.證券投資者保護基金B(yǎng).證券市場監(jiān)管C.證券公司合規(guī)管理D.投資者教育10.10.以下哪項不是我國證券市場的自律組織？()A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.中國基金業(yè)協(xié)會二、多選題(共5題)11.1.證券交易市場的基本功能包括哪些？()A.促進證券流通B.投資融資C.價格發(fā)現(xiàn)D.信息披露12.2.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？()A.符合法定條件B.證券發(fā)行人具備相應(yīng)的資質(zhì)C.證券發(fā)行價格合理D.證券發(fā)行文件真實、準確、完整13.3.證券市場監(jiān)管的原則包括哪些？()A.公開原則B.公平原則C.誠信原則D.依法監(jiān)管原則14.4.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)15.5.以下哪些屬于基金的投資風險？()A.市場風險B.利率風險C.流動性風險D.操作風險三、填空題(共5題)16.1.證券發(fā)行市場上的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券承銷商和投資者。17.2.證券交易市場的基本功能之一是提供價格發(fā)現(xiàn)機制。18.3.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)在中國是證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）。19.4.證券交易過程中的買賣雙方通過證券交易所進行的交易稱為場內(nèi)交易。20.5.基金管理公司是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負責基金的投資運作。四、判斷題(共5題)21.1.證券市場只有交易市場，沒有發(fā)行市場。()A.正確B.錯誤22.2.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場的監(jiān)管屬于行政監(jiān)管。()A.正確B.錯誤23.3.證券公司可以同時擔任同一證券發(fā)行項目的承銷商和做市商。()A.正確B.錯誤24.4.基金的投資組合可以完全由債券構(gòu)成。()A.正確B.錯誤25.5.期貨交易只允許現(xiàn)貨持有者進行投機。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡要說明證券發(fā)行市場的功能。27.2.證券交易市場的參與者有哪些？請分別說明他們的角色。28.3.證券市場監(jiān)管的主要目標和原則有哪些？29.4.證券投資基金的類型有哪些？30.5.期貨交易有哪些風險？

2023年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券投資咨詢機構(gòu)不是我國證券市場的組織結(jié)構(gòu)層次，而是提供證券投資咨詢服務(wù)的中介機構(gòu)。2.【答案】C【解析】股票是公司對股東的股權(quán)憑證，代表股東在公司中的所有權(quán)。3.【答案】D【解析】證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則和誠信原則，保守原則不屬于其中。4.【答案】D【解析】證券公司是市場參與者，不屬于證券市場的監(jiān)管主體，監(jiān)管主體包括中國證監(jiān)會、證券交易所等。5.【答案】C【解析】股票發(fā)行是針對股票市場的，不屬于債券發(fā)行的方式。債券發(fā)行方式包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。6.【答案】B【解析】風險控制是基金管理過程中的一項工作，而不是一種特定的投資策略。7.【答案】D【解析】期貨交易是一種衍生品交易，與證券化交易不同，證券化交易是指將資產(chǎn)證券化。8.【答案】D【解析】中證500是我國證券市場的一個指數(shù)，而上證綜指、深證成指和中小板指是主要指數(shù)。9.【答案】C【解析】證券公司合規(guī)管理是證券公司內(nèi)部的管理措施，不屬于投資者保護措施。10.【答案】C【解析】證券登記結(jié)算公司是提供證券登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)，不屬于自律組織。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】證券交易市場的基本功能包括促進證券流通、投資融資和價格發(fā)現(xiàn)，信息披露是證券市場監(jiān)管的要求。12.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行需要滿足法定條件，發(fā)行人具備相應(yīng)資質(zhì)，發(fā)行價格合理，且發(fā)行文件真實、準確、完整。13.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開原則、公平原則、誠信原則和依法監(jiān)管原則，這些原則共同構(gòu)成了證券市場監(jiān)管的基本框架。14.【答案】ABCD【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。15.【答案】ABCD【解析】基金的投資風險包括市場風險、利率風險、流動性風險和操作風險，這些風險可能影響基金的投資回報。三、填空題(共5題)16.【答案】證券發(fā)行人、證券承銷商、投資者【解析】證券發(fā)行市場涉及證券的初次發(fā)行，參與者包括準備發(fā)行證券的公司或機構(gòu)（證券發(fā)行人）、負責證券銷售的專業(yè)機構(gòu)（證券承銷商）以及購買證券的投資者。17.【答案】價格發(fā)現(xiàn)機制【解析】證券交易市場通過買賣雙方交易，形成證券價格，這個過程就是價格發(fā)現(xiàn)。價格發(fā)現(xiàn)對于市場參與者制定投資決策和評估證券價值至關(guān)重要。18.【答案】證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）【解析】中國證監(jiān)會是負責證券市場監(jiān)督管理的國家機構(gòu)，其職能包括制定證券市場的法律法規(guī)、監(jiān)管證券發(fā)行和交易、維護市場秩序等。19.【答案】場內(nèi)交易【解析】場內(nèi)交易是指在證券交易所的場所內(nèi)，通過公開競價的方式進行的證券買賣活動。20.【答案】基金管理公司【解析】基金管理公司是專門從事基金產(chǎn)品的募集、管理和運營的專業(yè)機構(gòu)，它負責根據(jù)基金合同和基金投資策略，對基金資產(chǎn)進行投資運作。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券市場包括發(fā)行市場和交易市場，發(fā)行市場負責證券的初次發(fā)行，交易市場負責證券的買賣流通。22.【答案】正確【解析】證券監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）對證券市場的監(jiān)管是通過行政手段進行的，屬于行政監(jiān)管的范疇。23.【答案】錯誤【解析】為了防止利益沖突，證券公司不能同時擔任同一證券發(fā)行項目的承銷商和做市商。24.【答案】正確【解析】基金的投資組合可以根據(jù)基金的投資策略和目標，完全由債券構(gòu)成，例如債券基金。25.【答案】錯誤【解析】期貨交易既允許現(xiàn)貨持有者進行套期保值，也允許投機者進行投機操作。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行市場的功能包括：為資金需求者提供籌措資金的渠道；為資金供給者提供投資的機會；形成證券交易價格；優(yōu)化資源配置?！窘馕觥孔C券發(fā)行市場作為證券市場的初級市場，其主要功能是為公司、政府等機構(gòu)提供融資途徑，同時為投資者提供投資選擇。此外，它還通過市場定價機制促進資源配置的優(yōu)化。27.【答案】證券交易市場的參與者包括：投資者、證券公司、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)。投資者是買賣證券的主體；證券公司是證券交易的經(jīng)紀人和自營商；證券交易場所是證券交易的平臺；證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券的登記和結(jié)算；證券監(jiān)管機構(gòu)負責市場監(jiān)管?！窘馕觥孔C券交易市場參與者眾多，各司其職，共同維持市場的正常運行。投資者是市場的基礎(chǔ)，證券公司是市場的中介，交易場所是市場的平臺，登記結(jié)算機構(gòu)負責維護市場的連續(xù)性和安全性，監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)管市場的合規(guī)性。28.【答案】證券市場監(jiān)管的主要目標是：保護投資者合法權(quán)益、維護證券市場秩序、防范系統(tǒng)性風險、促進證券市場健康發(fā)展。證券市場監(jiān)管的原則包括：公開、公平、公正原則，法治原則，效率原則，監(jiān)管與自律相結(jié)合原則?！窘馕觥孔C券市場監(jiān)管的目標是為了保護投資者的利益，維護市場秩序，防范系統(tǒng)性風險，并推動市場的健康發(fā)展。監(jiān)管原則則確保監(jiān)管活動在法律框架內(nèi)進行，保證監(jiān)管的效率和有效性。29.【答案】證券投資基金的類型包括：股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合