2026年合規(guī)部經(jīng)理工作績效考核表一、單選題（共10題，每題2分，合計20分）題目：1.某企業(yè)因未按規(guī)定披露環(huán)境信息被罰款50萬元，合規(guī)部經(jīng)理在事后復盤中發(fā)現(xiàn)問題根源在于員工培訓不足。對此，合規(guī)部經(jīng)理應(yīng)優(yōu)先采取哪種改進措施？（A.立即全公司通報批評B.制定專項培訓計劃并監(jiān)督執(zhí)行C.調(diào)整合規(guī)處罰標準D.要求業(yè)務(wù)部門自行整改）2.根據(jù)最新《數(shù)據(jù)安全法》修訂草案，企業(yè)需建立數(shù)據(jù)分類分級管理制度。合規(guī)部經(jīng)理在推動該制度落地時，應(yīng)重點關(guān)注以下哪項環(huán)節(jié)？（A.數(shù)據(jù)存儲安全B.數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)C.員工數(shù)據(jù)使用權(quán)限管理D.數(shù)據(jù)銷毀流程）3.某跨國公司在上海設(shè)立子公司，其合規(guī)部經(jīng)理需確保子公司符合《外商投資法》要求。以下哪項操作最為關(guān)鍵？（A.聘請本地律師咨詢B.直接套用母公司合規(guī)手冊C.完成外商投資備案D.提交社會責任報告）4.合規(guī)風險評估中，“可能性”和“影響程度”分別衡量什么？（A.風險發(fā)生的概率和損失大小B.風險損失和整改成本C.整改效率和風險等級D.合規(guī)成本和處罰金額）5.某企業(yè)因供應(yīng)鏈合作伙伴數(shù)據(jù)泄露導致客戶信息泄露，合規(guī)部經(jīng)理需進行責任認定。以下哪項認定最合理？（A.全部責任歸咎于技術(shù)部門B.部分責任歸咎于業(yè)務(wù)部門C.全部責任歸咎于供應(yīng)鏈管理D.責任免除，因技術(shù)不可抗力）6.《個人信息保護法》要求企業(yè)建立“最小必要”原則，合規(guī)部經(jīng)理在審核業(yè)務(wù)流程時，應(yīng)重點核查以下哪項？（A.數(shù)據(jù)收集范圍是否合理B.數(shù)據(jù)存儲期限是否過長C.員工離職后數(shù)據(jù)是否立即刪除D.數(shù)據(jù)訪問權(quán)限是否僅限必要崗位）7.某上市公司因關(guān)聯(lián)方交易未披露被證監(jiān)會立案調(diào)查，合規(guī)部經(jīng)理在整改時應(yīng)優(yōu)先確保以下哪項？（A.修改公司章程B.完善關(guān)聯(lián)交易審批流程C.向監(jiān)管機構(gòu)道歉D.賠償關(guān)聯(lián)方損失）8.合規(guī)管理體系中，“四支柱”模型不包括以下哪項？（A.治理層B.風險控制C.合規(guī)部門D.業(yè)務(wù)部門）9.某企業(yè)因未及時更新反洗錢客戶身份識別信息被罰，合規(guī)部經(jīng)理在制定預防措施時，應(yīng)強調(diào)以下哪項？（A.縮短KYC審核周期B.提高罰款金額C.加強員工反洗錢培訓D.更換銀行合作方）10.新《反壟斷法》草案強調(diào)“競爭中性”，合規(guī)部經(jīng)理在審核并購項目時，應(yīng)重點關(guān)注以下哪項？（A.交易金額是否合理B.是否影響市場集中度C.是否給予國有股東特殊待遇D.交易是否獲得反壟斷委員會批準）二、多選題（共5題，每題3分，合計15分）題目：1.合規(guī)部經(jīng)理在推動合規(guī)文化建設(shè)時，可采取哪些措施？（A.組織合規(guī)知識競賽B.制定違規(guī)行為舉報獎勵制度C.將合規(guī)指標納入績效考核D.開展合規(guī)風險警示教育E.直接處罰違規(guī)員工）2.《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求企業(yè)建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預案，合規(guī)部經(jīng)理在制定預案時需包含哪些內(nèi)容？（A.事件分級標準B.應(yīng)急響應(yīng)流程C.證據(jù)保存措施D.第三方通知機制E.罰款金額設(shè)定）3.某企業(yè)因產(chǎn)品標簽不符合《消費者權(quán)益保護法》被投訴，合規(guī)部經(jīng)理在處理時應(yīng)關(guān)注哪些方面？（A.產(chǎn)品標簽是否標注生產(chǎn)日期B.是否提供七天無理由退貨C.廣告宣傳是否夸大D.售后服務(wù)是否完善E.是否繳納消費者賠償金）4.針對跨境業(yè)務(wù)，合規(guī)部經(jīng)理需關(guān)注哪些法律法規(guī)？（A.《外商投資法》B.《反洗錢法》C.《數(shù)據(jù)安全法》D.《境外所得稅收代扣代繳暫行辦法》E.《勞動合同法》）5.合規(guī)風險評估中，以下哪些屬于“高概率、高影響”風險？（A.核心數(shù)據(jù)泄露B.關(guān)聯(lián)交易未披露C.員工未簽署合規(guī)承諾書D.反壟斷調(diào)查E.稅務(wù)申報錯誤）三、判斷題（共10題，每題1分，合計10分）題目：1.合規(guī)部經(jīng)理只需在發(fā)生違規(guī)事件后才介入調(diào)查，無需主動進行合規(guī)風險排查。（×）2.《個人信息保護法》規(guī)定，企業(yè)收集個人信息前必須獲得個人“單獨同意”。（√）3.上市公司披露的財務(wù)信息必須經(jīng)過審計，但合規(guī)部經(jīng)理無需審核。（×）4.反洗錢客戶身份識別（KYC）只需對高凈值客戶進行重點審核。（×）5.合規(guī)管理體系必須覆蓋所有業(yè)務(wù)流程，不能有死角。（√）6.企業(yè)因員工違規(guī)操作導致罰款，合規(guī)部經(jīng)理可以免除該員工責任。（×）7.《反壟斷法》禁止經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，但允許縱向壟斷。（√）8.數(shù)據(jù)跨境傳輸必須獲得數(shù)據(jù)接收方監(jiān)管機構(gòu)批準。（√）9.合規(guī)培訓只需對管理層進行，普通員工無需參與。（×）10.罰款金額是衡量合規(guī)風險影響程度的唯一標準。（×）四、簡答題（共4題，每題5分，合計20分）題目：1.簡述合規(guī)部經(jīng)理在推動合規(guī)文化建設(shè)中的三個關(guān)鍵步驟。2.列舉三種常見的合規(guī)風險評估方法。3.說明《數(shù)據(jù)安全法》對跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹饕拗茥l件。4.針對供應(yīng)鏈合規(guī)風險，合規(guī)部經(jīng)理應(yīng)如何建立監(jiān)控機制？五、論述題（共2題，每題10分，合計20分）題目：1.結(jié)合實際案例，分析合規(guī)部經(jīng)理如何平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)要求。2.論述合規(guī)部經(jīng)理在應(yīng)對突發(fā)合規(guī)危機時的核心職責與應(yīng)對策略。六、案例分析題（共2題，每題15分，合計30分）題目：1.案例背景：某互聯(lián)網(wǎng)公司在深圳運營，因未對用戶數(shù)據(jù)進行分類分級管理，導致大量用戶信息泄露。監(jiān)管機構(gòu)要求限期整改，并罰款200萬元。合規(guī)部經(jīng)理在復盤中發(fā)現(xiàn)，問題根源在于：-技術(shù)部門未按合規(guī)要求設(shè)計數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)；-產(chǎn)品部門過度收集用戶信息用于精準營銷；-法務(wù)部門未及時更新數(shù)據(jù)合規(guī)政策。問題：-合規(guī)部經(jīng)理應(yīng)如何制定整改方案？-如何協(xié)調(diào)各部門落實整改？2.案例背景：某制造業(yè)企業(yè)計劃收購一家德國公司，并購團隊在盡職調(diào)查時發(fā)現(xiàn)目標公司存在未披露的關(guān)聯(lián)交易，可能違反《反壟斷法》。合規(guī)部經(jīng)理接到消息后，面臨以下困境：-收購談判已進入關(guān)鍵階段，若退出可能損失巨額保證金；-若繼續(xù)收購，可能面臨反壟斷調(diào)查。問題：-合規(guī)部經(jīng)理應(yīng)如何評估風險？-可采取哪些措施降低法律風險？答案與解析一、單選題答案與解析1.B-解析：優(yōu)先解決根本問題（員工培訓不足），而非追責或臨時補救。2.C-解析：數(shù)據(jù)分類分級管理是數(shù)據(jù)安全的核心，直接影響合規(guī)性。3.C-解析：外商投資備案是法律強制性要求，必須優(yōu)先完成。4.A-解析：風險評估的核心是衡量可能性和影響程度。5.B-解析：業(yè)務(wù)部門（如銷售）可能因操作不當導致數(shù)據(jù)泄露，需承擔部分責任。6.A-解析：“最小必要”原則要求嚴格限制數(shù)據(jù)收集范圍。7.B-解析：完善審批流程是防止關(guān)聯(lián)交易違規(guī)的關(guān)鍵。8.D-解析：業(yè)務(wù)部門是合規(guī)體系的執(zhí)行者，非“四支柱”之一。9.C-解析：員工培訓是預防反洗錢違規(guī)的長效措施。10.B-解析：“競爭中性”要求國有企業(yè)在市場競爭中與民企無差別。二、多選題答案與解析1.A、B、D-解析：組織培訓、獎勵舉報、警示教育是合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵手段。2.A、B、C、D-解析：應(yīng)急預案需包含分級、流程、證據(jù)保存和通知機制。3.A、C、E-解析：標簽合規(guī)、廣告合規(guī)、賠償責任是核心關(guān)注點。4.A、B、C、D-解析：跨境業(yè)務(wù)涉及投資、反洗錢、數(shù)據(jù)安全、稅務(wù)等。5.A、B、D-解析：核心數(shù)據(jù)泄露、關(guān)聯(lián)交易未披露、反壟斷調(diào)查屬于高風險。三、判斷題答案與解析1.×-解析：合規(guī)部需主動排查風險，而非被動等待事件發(fā)生。2.√-解析：《個人信息保護法》要求“單獨同意”。3.×-解析：財務(wù)信息合規(guī)性需經(jīng)合規(guī)部審核。4.×-解析：所有客戶均需進行KYC，高凈值客戶需重點審核。5.√-解析：合規(guī)管理體系需全覆蓋業(yè)務(wù)流程。6.×-解析：員工違規(guī)需承擔法律責任，合規(guī)部需協(xié)助調(diào)查。7.√-解析：縱向壟斷不違反《反壟斷法》，但需符合特定條件。8.√-解析：跨境數(shù)據(jù)傳輸需符合數(shù)據(jù)接收方監(jiān)管要求。9.×-解析：所有員工均需參與合規(guī)培訓。10.×-解析：影響程度還包括聲譽、監(jiān)管關(guān)系等非貨幣因素。四、簡答題答案與解析1.合規(guī)文化建設(shè)的三個關(guān)鍵步驟：-頂層設(shè)計：制定合規(guī)政策，明確企業(yè)合規(guī)目標；-全員參與：通過培訓、宣傳等方式提升員工合規(guī)意識；-監(jiān)督考核：將合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核，建立獎懲機制。2.三種常見的合規(guī)風險評估方法：-訪談法：通過訪談員工了解業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風險；-問卷調(diào)查：設(shè)計問卷收集業(yè)務(wù)部門的合規(guī)問題；-文件審核：審核公司制度、流程文件，識別合規(guī)漏洞。3.《數(shù)據(jù)安全法》對跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹饕拗茥l件：-需獲得數(shù)據(jù)接收方法律允許；-傳輸數(shù)據(jù)需進行安全評估；-必要時需通過認證或標準合同約束。4.供應(yīng)鏈合規(guī)風險監(jiān)控機制：-定期審核供應(yīng)商合規(guī)資質(zhì)；-建立供應(yīng)商違規(guī)舉報渠道；-將合規(guī)表現(xiàn)納入供應(yīng)商考核體系。五、論述題答案與解析1.平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)要求：-案例：某電商企業(yè)為提升銷售額，擬推出“免密支付”功能，但合規(guī)部指出可能違反《個人信息保護法》。合規(guī)部經(jīng)理建議：-與業(yè)務(wù)部門協(xié)商，改為“實名認證+支付密碼”；-提供用戶授權(quán)選擇，確保用戶知情同意；-評估法律風險與收益，最終推動合規(guī)方案落地。-結(jié)論：合規(guī)部需通過溝通、技術(shù)調(diào)整、風險控制等方式平衡雙方需求。2.應(yīng)對突發(fā)合規(guī)危機的核心職責與策略：-核心職責：立即啟動應(yīng)急預案，控制信息泄露，配合調(diào)查；-策略：-成立危機小組，明確分工；-主動向監(jiān)管機構(gòu)報告，爭取寬大處理；-公開道歉，修復聲譽；-落實整改措施，避免二次危機。六、案例分析題答案與解析1.整改方案與部門協(xié)調(diào)：-整改方案：-技術(shù)部門：重構(gòu)數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)，實現(xiàn)分類分級；-產(chǎn)品部門：刪除非必要數(shù)據(jù)字段，明確告知用戶收集目的；-法務(wù)部門：更新數(shù)據(jù)合規(guī)政策，定期培訓