商務合同審核流程標準化模板一、適用場景與目標二、標準化審核步驟詳解（一）合同發(fā)起與資料準備操作內容：業(yè)務部門根據合作需求，起草合同文本并準備相關附件材料。需提交資料清單：合同草案（需明確合同主體、標的、數量、質量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責任、爭議解決方式等核心條款）；合作方主體資格證明文件（如營業(yè)執(zhí)照復印件、授權委托書等，合作方為自然人的需提供證件號碼復印件）；與合同相關的立項審批單、招投標文件、報價單、技術協(xié)議等背景資料；業(yè)務部門內部審核通過的證明（如部門負責人簽字的《合同評審表》）。責任部門/人：業(yè)務部門經辦人*輸出物：完整的合同審核申請材料包（二）初步審核（業(yè)務邏輯與基礎信息核對）操作內容：業(yè)務部門負責人或指定審核人員對合同草案及附件進行初步審核，重點關注業(yè)務邏輯合理性和基礎信息準確性。審核要點：合同主體與實際合作方是否一致，合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息是否準確；合同標的、數量、價格、履行期限等核心業(yè)務條款是否符合公司業(yè)務政策和內部審批權限；合同金額與報價單、預算是否匹配，是否存在超預算或未履行預算審批的情況；附件資料是否完整，與合同內容是否關聯(lián)（如技術協(xié)議是否與合同標的對應）。責任部門/人：業(yè)務部門負責人*處理結果：審核通過：流轉至法務部門進行合規(guī)性審核；需修改：提出具體修改意見，退回業(yè)務部門調整后重新提交；不通過：說明理由，終止審核流程（如合作方資質不符、業(yè)務明顯違規(guī)等）。輸出物：《業(yè)務初步審核意見表》（含審核結論及修改建議）（三）法務合規(guī)審核（合法性、完整性與風險審查）操作內容：法務部門（或外聘法律顧問）對合同進行全面合規(guī)性審核，識別法律風險并完善條款。審核要點：主體資格：合作方是否具備相應民事行為能力，經營范圍是否涵蓋合同標的，是否存在股權結構異常、失信被執(zhí)行人等風險；條款合法性：合同內容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷條款；權責對等性：雙方權利義務是否明確、對等，違約責任是否具體、可執(zhí)行，是否存在單方面加重我方責任的“霸王條款”；風險點排查：針對合同類型（如采購合同需關注交付驗收、質量保證；服務合同需關注服務標準、驗收流程），重點審查知識產權、保密、不可抗力、爭議解決方式等條款；語言表述：合同條款是否清晰無歧義，避免使用“大概”“左右”等模糊表述，專業(yè)術語是否準確。責任部門/人：法務專員*處理結果：審核通過：流轉至業(yè)務部門及相關部門（如財務、技術）會簽；需修改：出具《法務審核意見書》，列明法律風險點及修改建議，業(yè)務部門調整后重新提交法務復核；重大風險：提交公司管理層集體決策，必要時終止合作。輸出物：《法務審核意見書》（含法律風險評估及修改條款）（四）相關部門會簽（專業(yè)協(xié)同與交叉驗證）操作內容：根據合同類型，需財務部門、技術部門、人力資源部門等相關部門進行專業(yè)會簽，保證合同內容與各業(yè)務領域要求一致。各部門審核重點：財務部門：價款支付方式、結算周期、發(fā)票類型、稅費承擔是否符合財務制度，是否存在資金風險；技術部門：技術標準、驗收指標、服務期限、知識產權歸屬等技術條款是否清晰可行；人力資源部門：涉及勞務外包、人員聘用等合同時需審查用工合規(guī)性（如社保繳納、工傷責任等）；其他部門：如涉及行政審批（如特種設備、進出口業(yè)務），需確認是否已履行相關報批程序。責任部門/人：相關部門負責人*處理結果：會簽通過：流轉至最終審批人；需修改：提出專業(yè)修改意見，由業(yè)務部門匯總后與法務部門溝通調整，重新會簽。輸出物：各部門會簽意見（需在《合同會簽表》中簽字確認）（五）最終審批（權限管理與決策確認）操作內容：根據合同金額、重要性及公司授權體系，由不同層級管理人員進行最終審批。審批權限劃分示例：金額≤10萬元：業(yè)務部門負責人+法務部門負責人聯(lián)合審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；50萬元＜金額≤100萬元：總經理審批；金額＞100萬元：提交公司董事會/決策委員會審批。審核要點：合同整體是否符合公司戰(zhàn)略發(fā)展目標；各環(huán)節(jié)審核意見是否已妥善處理，是否存在重大遺留風險；履約能力評估（如合作方資金實力、過往履約記錄等）。責任部門/人：按權限劃分的審批人*處理結果：審批通過：進入合同簽署階段；駁回：說明理由，終止流程或退回重新協(xié)商。輸出物：《最終審批意見》（需審批人簽字并注明審批日期）（六）合同簽署與歸檔操作內容：簽署準備：審批通過的合同文本，由行政部或業(yè)務部門統(tǒng)一編號（編號規(guī)則：公司簡稱-年份-合同類型-流水號，如“XX集團-2024-采-001”），加蓋合同專用章或公章（嚴禁個人印章代替公章）；簽署規(guī)范：合同簽署需雙方法定代表人或授權代表簽字，授權委托書需作為附件留存；簽署文本需保持字跡清晰、無涂改（如有修改需雙方蓋章/按手印確認）；歸檔管理：簽署完成的合同文本及附件（含審批流程文件、會簽意見、合作協(xié)議等）由行政部統(tǒng)一歸檔，掃描件同步存入電子檔案系統(tǒng)，紙質檔案保存期限不少于合同終止后10年（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。責任部門/人：行政部檔案管理員*輸出物：正式簽署合同文本、電子檔案、歸檔目錄三、審核流程跟蹤表模板合同編號合同名稱合同類型對方主體名稱合同金額（元）發(fā)起部門發(fā)起日期審核階段審核部門/人審核意見審核日期處理結果業(yè)務初步審核業(yè)務部門負責人*□通過□需修改□不通過法務合規(guī)審核法務專員*□通過□需修改□重大風險財務會簽財務部負責人*□通過□需修改技術會簽技術部負責人*□通過□需修改最終審批分管副總/總經理*□通過□駁回歸檔狀態(tài)行政部檔案管理員*□已歸檔□待歸檔四、關鍵注意事項與風險提示（一）合同主體審查“三查”查資質：合作方是否持有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關行業(yè)許可證（如食品經營許可證、建筑施工資質等）；查授權：簽署人是否為法定代表人，若為授權代表，需核查授權委托書（載明授權范圍、權限、期限）及證件號碼件；查信用：通過“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢合作方是否存在失信記錄、行政處罰或涉訴信息。（二）核心條款“四明確”標的明確：合同標的名稱、規(guī)格、型號、數量等需具體，避免“同類產品”“相關服務”等模糊表述；價款明確：單價、總價、計價貨幣、支付方式（如電匯/承兌匯票）、支付節(jié)點（如“驗收合格后30日內”）需列明，避免“按市場價”“協(xié)商支付”等不確定性條款；履行明確：履行期限（具體起止日期）、履行地點（交貨地/服務地）、履行方式（自提/配送/上門服務）需清晰約定；違約明確：違約責任需量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），明確違約金計算上限及損失賠償范圍，避免“承擔相應責任”等空泛表述。（三）風險防控“兩禁止”禁止“先簽后審”：任何合同未完成審核流程前，不得簽署或蓋章，避免“倒簽合同”帶來的法律風險；禁止“口頭承諾”：合同條款及補充協(xié)議均需以書面形式確認，任何口頭承諾不得作為合同履約依據，避免爭議時無據可依。（四）溝通反饋“閉環(huán)管理”審核過程中，若某環(huán)節(jié)提出修改意見，業(yè)務部門需在2個工作日內反饋調整結