2026年電氣制造公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作，確保抽樣檢驗(yàn)方案科學(xué)、合理、有效，保障抽樣檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，為產(chǎn)品質(zhì)量判定提供堅(jiān)實(shí)依據(jù)，杜絕因檢驗(yàn)方案不合理導(dǎo)致的質(zhì)量誤判、漏判問(wèn)題，維護(hù)公司產(chǎn)品信譽(yù)和客戶權(quán)益，結(jié)合電氣制造行業(yè)特性（涉及電氣部件、成品等多品類抽樣檢驗(yàn)需求）及公司實(shí)際，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序第1部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》《質(zhì)量管理體系要求》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有抽樣檢驗(yàn)方案的驗(yàn)證工作，包括但不限于原材料、電氣部件、半成品、成品的進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)所采用的抽樣檢驗(yàn)方案。參與抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的質(zhì)量部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購(gòu)部等相關(guān)部門及驗(yàn)證人員、檢驗(yàn)人員、技術(shù)人員，均需嚴(yán)格遵守本制度。第三條基本原則科學(xué)公正原則：驗(yàn)證工作需基于科學(xué)的方法和客觀的數(shù)據(jù)，確保驗(yàn)證結(jié)果真實(shí)反映抽樣檢驗(yàn)方案的合理性和有效性。2.全程可控原則：對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的全流程實(shí)施管控，從驗(yàn)證申請(qǐng)到結(jié)果應(yīng)用的各環(huán)節(jié)均需有記錄、可追溯。3.權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及人員在驗(yàn)證工作中的職責(zé)，確保驗(yàn)證工作落實(shí)到位、責(zé)任可追溯。4.動(dòng)態(tài)驗(yàn)證原則：根據(jù)產(chǎn)品類型變化、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、客戶需求調(diào)整及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新，適時(shí)對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案開(kāi)展重新驗(yàn)證，保障方案持續(xù)適配。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：通過(guò)驗(yàn)證識(shí)別抽樣檢驗(yàn)方案存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)優(yōu)化完善，降低質(zhì)量誤判、漏判風(fēng)險(xiǎn)。第四條管理職責(zé)質(zhì)量部：作為抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和修訂本制度及相關(guān)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；組織開(kāi)展抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證工作；判定驗(yàn)證結(jié)果，出具驗(yàn)證報(bào)告；建立驗(yàn)證檔案并管理；監(jiān)督驗(yàn)證制度的執(zhí)行情況及驗(yàn)證后方案的實(shí)施效果。2.研發(fā)部：負(fù)責(zé)提供抽樣檢驗(yàn)方案相關(guān)的技術(shù)資料，包括產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量特性要求、關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)等；為驗(yàn)證工作提供技術(shù)支持；參與特殊產(chǎn)品、新型產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)方案的驗(yàn)證方案制定及驗(yàn)證結(jié)果判定。3.生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)配合質(zhì)量部開(kāi)展驗(yàn)證工作，提供驗(yàn)證所需的樣品、生產(chǎn)過(guò)程記錄等相關(guān)資料；反饋驗(yàn)證后抽樣檢驗(yàn)方案在生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)施情況及存在的問(wèn)題。4.采購(gòu)部：負(fù)責(zé)配合原材料、外協(xié)電氣部件抽樣檢驗(yàn)方案的驗(yàn)證工作，提供供應(yīng)商相關(guān)信息、采購(gòu)合同中的質(zhì)量要求等資料；反饋驗(yàn)證方案在進(jìn)貨檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的應(yīng)用效果。5.驗(yàn)證人員：嚴(yán)格按驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)開(kāi)展驗(yàn)證工作；如實(shí)記錄驗(yàn)證數(shù)據(jù)，出具驗(yàn)證結(jié)果；及時(shí)上報(bào)驗(yàn)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及異常情況。6.檢驗(yàn)人員：嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)證合格的抽樣檢驗(yàn)方案；在檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)方案存在問(wèn)題時(shí)，及時(shí)反饋至質(zhì)量部。第二章驗(yàn)證準(zhǔn)備與依據(jù)第五條驗(yàn)證前準(zhǔn)備質(zhì)量部在啟動(dòng)驗(yàn)證工作前，需收集待驗(yàn)證的抽樣檢驗(yàn)方案文本及相關(guān)資料，包括方案編號(hào)、適用產(chǎn)品范圍、抽樣方法、樣本量確定依據(jù)、接收準(zhǔn)則、判定規(guī)則等；同時(shí)收集對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品技術(shù)資料、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)過(guò)程記錄、歷史檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等輔助驗(yàn)證資料。2.質(zhì)量部根據(jù)待驗(yàn)證方案的適用范圍及產(chǎn)品特性，制定驗(yàn)證方案，明確驗(yàn)證目的、驗(yàn)證范圍、驗(yàn)證項(xiàng)目、驗(yàn)證方法、樣本選取要求、判定標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)證人員及完成時(shí)限等內(nèi)容。3.質(zhì)量部需準(zhǔn)備驗(yàn)證所需的檢驗(yàn)設(shè)備、工具、耗材及檢測(cè)環(huán)境，確保檢驗(yàn)設(shè)備精度達(dá)標(biāo)、運(yùn)行正常，檢測(cè)環(huán)境符合驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)要求；驗(yàn)證人員需提前熟悉待驗(yàn)證方案及驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，明確驗(yàn)證流程及操作要求，必要時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)技術(shù)培訓(xùn)。4.相關(guān)配合部門（生產(chǎn)部、采購(gòu)部、研發(fā)部等）需按質(zhì)量部要求，提前準(zhǔn)備驗(yàn)證所需的樣品、技術(shù)資料、生產(chǎn)過(guò)程記錄等，確保驗(yàn)證工作順利推進(jìn)。第六條驗(yàn)證依據(jù)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證需以以下文件為核心依據(jù)，確保驗(yàn)證工作有章可循：1.國(guó)家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（如《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序》《電氣產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》等）；2.公司內(nèi)部制定的抽樣檢驗(yàn)方案文本、技術(shù)圖紙、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量手冊(cè)等；3.公司與客戶簽訂的銷售合同、技術(shù)協(xié)議中明確的質(zhì)量要求及抽樣檢驗(yàn)相關(guān)規(guī)定；4.產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程記錄、歷史檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、質(zhì)量問(wèn)題統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告等；5.國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)要求（針對(duì)需強(qiáng)制認(rèn)證的電氣產(chǎn)品）。第三章驗(yàn)證流程管理第七條驗(yàn)證申請(qǐng)與受理當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，質(zhì)量部或相關(guān)部門需提出抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證申請(qǐng)：新制定的抽樣檢驗(yàn)方案正式實(shí)施前；產(chǎn)品類型發(fā)生重大變化、生產(chǎn)工藝改進(jìn)后；客戶對(duì)抽樣檢驗(yàn)提出新要求時(shí)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新涉及抽樣檢驗(yàn)要求時(shí)；歷史檢驗(yàn)數(shù)據(jù)顯示抽樣檢驗(yàn)方案存在誤判、漏判風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；定期驗(yàn)證周期屆滿時(shí)（一般每年開(kāi)展一次全面驗(yàn)證）。2.申請(qǐng)部門需填寫《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證申請(qǐng)表》，注明待驗(yàn)證方案編號(hào)、適用產(chǎn)品、申請(qǐng)驗(yàn)證原因、驗(yàn)證需求等信息，并附上相關(guān)資料提交至質(zhì)量部。3.質(zhì)量部在接到驗(yàn)證申請(qǐng)后，需在1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)資料的完整性、驗(yàn)證需求的合理性進(jìn)行審核；審核通過(guò)的，結(jié)合驗(yàn)證方案確定驗(yàn)證時(shí)間及驗(yàn)證人員，下達(dá)《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證任務(wù)單》；審核不通過(guò)的，退回申請(qǐng)部門補(bǔ)充完善，明確補(bǔ)充要求及時(shí)限。第八條驗(yàn)證實(shí)施驗(yàn)證人員需按照《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證任務(wù)單》及驗(yàn)證作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求，開(kāi)展驗(yàn)證工作，驗(yàn)證內(nèi)容主要包括：方案適用性驗(yàn)證（核查方案適用范圍與產(chǎn)品特性的匹配性，判斷方案是否覆蓋關(guān)鍵質(zhì)量特性）；抽樣方法合理性驗(yàn)證（驗(yàn)證抽樣方法的科學(xué)性，如隨機(jī)抽樣、分層抽樣等方法的適用性，樣本選取是否具有代表性）；樣本量合理性驗(yàn)證（結(jié)合產(chǎn)品批量、質(zhì)量要求、檢驗(yàn)成本等因素，驗(yàn)證樣本量確定的科學(xué)性，通過(guò)歷史數(shù)據(jù)比對(duì)、模擬抽樣等方式，判斷樣本量是否能有效保障檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性）；接收準(zhǔn)則與判定規(guī)則合理性驗(yàn)證（驗(yàn)證接收準(zhǔn)則、判定規(guī)則是否清晰、明確，是否與產(chǎn)品質(zhì)量要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一致，通過(guò)模擬不同質(zhì)量水平的樣品檢驗(yàn)，判斷準(zhǔn)則和規(guī)則的可操作性及準(zhǔn)確性）；檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（評(píng)估方案在實(shí)際應(yīng)用中可能存在的生產(chǎn)者風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍）。2.驗(yàn)證過(guò)程中，驗(yàn)證人員需逐項(xiàng)目如實(shí)記錄驗(yàn)證數(shù)據(jù)，填寫《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證記錄表》，詳細(xì)記錄驗(yàn)證時(shí)間、驗(yàn)證人員、待驗(yàn)證方案信息、驗(yàn)證項(xiàng)目、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證數(shù)據(jù)、驗(yàn)證結(jié)論等信息；對(duì)驗(yàn)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，需及時(shí)標(biāo)注并上報(bào)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人。3.驗(yàn)證過(guò)程中需嚴(yán)格按規(guī)定操作檢驗(yàn)設(shè)備，使用前進(jìn)行校準(zhǔn)檢查，使用后進(jìn)行清潔維護(hù)，確保驗(yàn)證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；若發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)設(shè)備異常，需立即停止驗(yàn)證，更換合格設(shè)備后重新驗(yàn)證，并記錄設(shè)備異常情況。4.針對(duì)特殊產(chǎn)品、新型產(chǎn)品的抽樣檢驗(yàn)方案，驗(yàn)證人員需聯(lián)合研發(fā)部、生產(chǎn)部開(kāi)展專項(xiàng)驗(yàn)證，必要時(shí)通過(guò)小批量試生產(chǎn)抽樣檢驗(yàn)的方式，驗(yàn)證方案的實(shí)際應(yīng)用效果。第九條驗(yàn)證結(jié)果判定與處理驗(yàn)證人員根據(jù)驗(yàn)證數(shù)據(jù)及驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，綜合判定驗(yàn)證結(jié)果，分為合格、需改進(jìn)、不合格三類：所有驗(yàn)證項(xiàng)目均符合要求，方案科學(xué)、合理、可操作，風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍的，判定為合格；驗(yàn)證項(xiàng)目基本符合要求，但存在個(gè)別需優(yōu)化的細(xì)節(jié)問(wèn)題，優(yōu)化后可滿足要求的，判定為需改進(jìn)；存在關(guān)鍵驗(yàn)證項(xiàng)目不符合要求，方案存在重大缺陷，可能導(dǎo)致嚴(yán)重誤判、漏判風(fēng)險(xiǎn)的，判定為不合格。2.驗(yàn)證合格的抽樣檢驗(yàn)方案，質(zhì)量部在驗(yàn)證完成后2個(gè)工作日內(nèi)出具《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證合格報(bào)告》，驗(yàn)證人員在驗(yàn)證記錄表上簽字確認(rèn)；質(zhì)量部將驗(yàn)證合格的方案納入公司有效抽樣檢驗(yàn)方案清單，正式批準(zhǔn)實(shí)施，并向相關(guān)檢驗(yàn)部門及人員下達(dá)方案實(shí)施通知。3.判定為需改進(jìn)的抽樣檢驗(yàn)方案，質(zhì)量部需出具《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證改進(jìn)通知書(shū)》，明確改進(jìn)項(xiàng)目、改進(jìn)要求及完成時(shí)限；相關(guān)責(zé)任部門（如研發(fā)部、質(zhì)量部）需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成方案優(yōu)化，優(yōu)化后的方案需重新提交驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后方可批準(zhǔn)實(shí)施。4.驗(yàn)證不合格的抽樣檢驗(yàn)方案，質(zhì)量部需出具《抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證不合格報(bào)告》，詳細(xì)說(shuō)明不合格項(xiàng)目、缺陷類型及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；禁止該方案投入使用，同時(shí)由質(zhì)量部牽頭，聯(lián)合研發(fā)部等相關(guān)部門重新制定抽樣檢驗(yàn)方案，新方案需按本制度要求開(kāi)展驗(yàn)證，合格后方可實(shí)施。第四章驗(yàn)證后管理第十條方案實(shí)施跟蹤質(zhì)量部需對(duì)驗(yàn)證合格后抽樣檢驗(yàn)方案的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，通過(guò)日常巡檢、定期抽查等方式，核查檢驗(yàn)人員是否嚴(yán)格按方案執(zhí)行，檢驗(yàn)過(guò)程是否規(guī)范，檢驗(yàn)結(jié)果是否準(zhǔn)確；每季度收集各相關(guān)部門及檢驗(yàn)人員對(duì)方案實(shí)施效果的反饋意見(jiàn)，及時(shí)識(shí)別方案在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題。第十一條重新驗(yàn)證管理當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，質(zhì)量部需組織對(duì)已驗(yàn)證合格的抽樣檢驗(yàn)方案開(kāi)展重新驗(yàn)證：產(chǎn)品類型發(fā)生重大變化、生產(chǎn)工藝改進(jìn)后；客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量及抽樣檢驗(yàn)提出新要求時(shí)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新涉及抽樣檢驗(yàn)相關(guān)要求時(shí)；方案實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)多次質(zhì)量誤判、漏判問(wèn)題時(shí)；距上一次驗(yàn)證時(shí)間滿1年時(shí)；其他可能影響方案合理性的情況。重新驗(yàn)證流程按本制度第三章相關(guān)要求執(zhí)行。第十二條驗(yàn)證檔案管理質(zhì)量部負(fù)責(zé)建立完善的抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證檔案，檔案內(nèi)容包括驗(yàn)證申請(qǐng)表、驗(yàn)證任務(wù)單、待驗(yàn)證方案文本、驗(yàn)證記錄表、驗(yàn)證合格/不合格報(bào)告、改進(jìn)通知書(shū)、重新驗(yàn)證相關(guān)資料、方案實(shí)施跟蹤記錄等相關(guān)資料。2.驗(yàn)證檔案采用電子檔案和紙質(zhì)檔案雙重存儲(chǔ)方式，電子檔案存儲(chǔ)在公司指定的安全存儲(chǔ)設(shè)備，紙質(zhì)檔案存放在專用檔案柜，做好防潮、防火、防盜、防篡改措施。3.檔案保存期限：驗(yàn)證檔案需與對(duì)應(yīng)的抽樣檢驗(yàn)方案有效期同步，方案失效后，檔案仍需保存不少于3年；超過(guò)保存期限的檔案，按公司檔案管理規(guī)定履行銷毀審批手續(xù)后，由專人監(jiān)督銷毀。4.驗(yàn)證檔案的查閱需履行審批手續(xù)，做好查閱記錄，嚴(yán)禁擅自查閱、復(fù)制或泄露檔案信息；客戶或監(jiān)管部門需查閱相關(guān)檔案的，需經(jīng)公司管理層審批同意后，在相關(guān)人員陪同下查閱。第五章監(jiān)督與考核第十三條監(jiān)督檢查機(jī)制質(zhì)量部每月對(duì)抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證工作開(kāi)展自查，重點(diǎn)檢查驗(yàn)證流程規(guī)范性、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、驗(yàn)證記錄完整性、改進(jìn)措施落實(shí)情況等；每季度組織一次全面監(jiān)督檢查，形成監(jiān)督檢查報(bào)告，上報(bào)公司管理層。2.公司管理層每半年對(duì)驗(yàn)證管理制度的執(zhí)行情況開(kāi)展專項(xiàng)督查，核查各部門職責(zé)落實(shí)情況、驗(yàn)證工作成效及方案實(shí)施效果，確保制度有效執(zhí)行。3.暢通監(jiān)督反饋渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)驗(yàn)證過(guò)程中的違規(guī)操作、弄虛作假、敷衍了事等行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，舉報(bào)受理部門嚴(yán)格保密舉報(bào)人員信息。第十四條考核與獎(jiǎng)懲公司將抽樣檢驗(yàn)方案驗(yàn)證管理工作納入相關(guān)部門及人員的績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)包括驗(yàn)證及時(shí)率、驗(yàn)證準(zhǔn)確率、改進(jìn)措施落實(shí)及時(shí)率、檔案管理完整性、方案實(shí)施效果等。2.對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、驗(yàn)證工作成效顯著、及時(shí)發(fā)現(xiàn)方案重大缺陷避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的部門及人員，公司給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在方案優(yōu)化改進(jìn)中提出有效建議的人員，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)違反本制度規(guī)定，存在驗(yàn)證不及時(shí)、驗(yàn)證不規(guī)范、記錄弄虛作假、擅自使用未驗(yàn)證或驗(yàn)證不合格方案、泄露檔案信息等行為的，視情節(jié)輕重給予相關(guān)部門及