2026年電氣制造公司環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的采集、審核、上報全流程管理，建立“數(shù)據(jù)真實、審核嚴(yán)格、上報及時、歸檔規(guī)范”的管理機制，保障監(jiān)測數(shù)據(jù)符合生態(tài)環(huán)境監(jiān)管要求，防范數(shù)據(jù)造假、遲報漏報等風(fēng)險，確保公司環(huán)境監(jiān)測工作合規(guī)有序開展，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測條例》《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合電氣制造行業(yè)（廢氣、廢水、噪聲、固廢等污染監(jiān)測）業(yè)務(wù)特點及公司實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及下屬子公司所有環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的采集、整理、審核、上報、歸檔等管理活動，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營過程中廢氣、廢水、廠界噪聲、固體廢物等監(jiān)測指標(biāo)的數(shù)據(jù)；涉及環(huán)保部（牽頭管理部門）、監(jiān)測部（數(shù)據(jù)采集部門）、生產(chǎn)部、行政部、審計部等相關(guān)部門，以及全體監(jiān)測、審核、上報崗位人員，貫穿環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)形成至上報歸檔的全生命周期。（三）核心定義本制度所稱環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，是指公司通過自行監(jiān)測（手工監(jiān)測、自動監(jiān)測）或委托第三方監(jiān)測機構(gòu)獲取的，反映生產(chǎn)經(jīng)營活動對生態(tài)環(huán)境影響的各類監(jiān)測數(shù)值及相關(guān)輔助信息。環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報，是指將符合規(guī)范的監(jiān)測數(shù)據(jù)按要求報送至生態(tài)環(huán)境主管部門、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)單位的系列活動。（四）基本原則依法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)采集、審核、上報全程遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)測規(guī)范，確保上報數(shù)據(jù)符合法定標(biāo)準(zhǔn)，杜絕違規(guī)造假、遲報漏報行為。真實準(zhǔn)確原則：堅守誠信監(jiān)測底線，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實反映環(huán)境實際狀況，嚴(yán)禁篡改、偽造原始數(shù)據(jù)或編造監(jiān)測信息。及時高效原則：嚴(yán)格按照上報時限要求完成數(shù)據(jù)報送，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)及時反饋至監(jiān)管部門，保障環(huán)境監(jiān)管工作有序開展。全程管控原則：覆蓋監(jiān)測數(shù)據(jù)采集、整理、審核、上報、歸檔全流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任，實現(xiàn)數(shù)據(jù)可追溯、可核查。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及崗位在數(shù)據(jù)上報管理中的職責(zé)權(quán)限，做到“誰采集、誰負責(zé)，誰審核、誰擔(dān)責(zé)，誰上報、誰追責(zé)”。二、管理組織與職責(zé)（一）環(huán)保部作為環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理的牽頭部門，主要職責(zé)：制定監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理細則，明確上報范圍、時限、流程及標(biāo)準(zhǔn)；審核監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實性、完整性、合規(guī)性，牽頭處理數(shù)據(jù)異常事項；按規(guī)定時限完成數(shù)據(jù)上報工作，對接生態(tài)環(huán)境主管部門等監(jiān)管單位；建立數(shù)據(jù)上報管理臺賬，記錄數(shù)據(jù)上報全流程信息；組織開展監(jiān)測人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集與上報操作；配合審計部開展監(jiān)督檢查，整改發(fā)現(xiàn)的問題。（二）監(jiān)測部負責(zé)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的采集與初步整理，主要職責(zé)：制定監(jiān)測方案，明確監(jiān)測點位、指標(biāo)、頻次、方式等，報環(huán)保部審批后執(zhí)行；使用符合標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測設(shè)備開展自行監(jiān)測，定期對設(shè)備進行維護、校準(zhǔn)，確保設(shè)備正常運行；如實記錄原始監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括監(jiān)測時間、點位、設(shè)備編號、工況參數(shù)、監(jiān)測數(shù)值等，確保原始記錄完整可追溯；對采集的數(shù)據(jù)進行初步整理、校驗，及時上報環(huán)保部審核；配合第三方監(jiān)測機構(gòu)開展監(jiān)測工作，核對第三方提交的監(jiān)測數(shù)據(jù)；協(xié)助處理數(shù)據(jù)異常，提供監(jiān)測技術(shù)支撐。（三）生產(chǎn)部配合環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理工作，主要職責(zé)：及時提供生產(chǎn)工況、污染防治設(shè)施運行狀態(tài)等相關(guān)信息，保障監(jiān)測數(shù)據(jù)具有代表性；配合監(jiān)測部開展現(xiàn)場監(jiān)測，清理監(jiān)測點位周邊障礙物，確保監(jiān)測工作順利開展；針對監(jiān)測數(shù)據(jù)異常情況，及時調(diào)整生產(chǎn)工藝、整改污染防治設(shè)施，提供整改報告及佐證資料；不干預(yù)監(jiān)測數(shù)據(jù)采集與上報流程，確保數(shù)據(jù)真實客觀。（四）行政部負責(zé)輔助管理與保障工作，主要職責(zé)：負責(zé)監(jiān)測設(shè)備的采購、登記、報廢等管理，確保監(jiān)測設(shè)備符合國家標(biāo)準(zhǔn)；協(xié)調(diào)監(jiān)測點位建設(shè)、維護相關(guān)事宜，保障監(jiān)測站點正常運行；配合環(huán)保部開展監(jiān)測數(shù)據(jù)公開工作，按要求公示相關(guān)監(jiān)測信息；協(xié)助組織監(jiān)測人員培訓(xùn)，落實培訓(xùn)保障措施。（五）審計部負責(zé)監(jiān)督監(jiān)測數(shù)據(jù)上報全流程的合規(guī)性，主要職責(zé)：定期開展監(jiān)測數(shù)據(jù)上報專項審計，核查數(shù)據(jù)采集的真實性、審核的嚴(yán)格性、上報的及時性；監(jiān)督監(jiān)測設(shè)備維護、校準(zhǔn)流程，核查原始記錄的完整性；發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)造假、遲報漏報、審核失職等問題，及時上報管理層并督促整改，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；出具專項審計報告，提出管理優(yōu)化建議。（六）管理層審批環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理制度、監(jiān)測方案等重大事項；決策數(shù)據(jù)上報管理中的重大爭議問題；協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)上報所需資源，解決跨部門管理難題；監(jiān)督本制度的執(zhí)行情況，審核審計報告與整改方案；對重大數(shù)據(jù)造假、違規(guī)上報行為進行決策處理，確保管理工作落地見效。三、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)采集與整理（一）采集規(guī)范監(jiān)測方案：監(jiān)測部依據(jù)生態(tài)環(huán)境主管部門要求及公司生產(chǎn)實際，制定年度監(jiān)測方案，明確監(jiān)測指標(biāo)（如廢氣中顆粒物、VOCs，廢水中COD、氨氮，廠界噪聲等）、監(jiān)測點位（廢氣排放口、廢水總排口、廠界等）、監(jiān)測頻次（日常監(jiān)測、月度監(jiān)測、季度監(jiān)測等）、監(jiān)測方式（手工監(jiān)測或自動監(jiān)測），報環(huán)保部審核、管理層審批后執(zhí)行；監(jiān)測方案如需調(diào)整，需重新履行審批手續(xù)。2.設(shè)備要求：監(jiān)測設(shè)備需符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)檢定、校準(zhǔn)合格后方可使用；自動監(jiān)測設(shè)備需與生態(tài)環(huán)境主管部門聯(lián)網(wǎng)，實時傳輸監(jiān)測數(shù)據(jù)，監(jiān)測部定期對設(shè)備進行維護、校準(zhǔn)，做好維護校準(zhǔn)記錄；發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障及時報修，故障期間采用手工監(jiān)測替代，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)不中斷。3.采集操作：監(jiān)測人員需具備相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)或經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗，嚴(yán)格按照監(jiān)測規(guī)范及方案開展采集工作；手工監(jiān)測需如實記錄監(jiān)測期間的生產(chǎn)負荷、污染防治設(shè)施運行狀態(tài)等工況信息，確保數(shù)據(jù)代表性；自動監(jiān)測數(shù)據(jù)需定期與手工監(jiān)測數(shù)據(jù)比對，偏差超出允許范圍的，及時排查整改。（二）數(shù)據(jù)整理監(jiān)測人員在采集完成后24小時內(nèi)完成數(shù)據(jù)整理，對原始數(shù)據(jù)進行校驗、計算，剔除異常數(shù)據(jù)并注明原因；整理后的數(shù)據(jù)需包含監(jiān)測日期、點位、指標(biāo)、數(shù)值、單位、監(jiān)測人員、工況說明等關(guān)鍵信息，形成初步監(jiān)測報表；原始記錄需手寫簽名或電子簽章確認，嚴(yán)禁涂改、偽造原始數(shù)據(jù)，原始記錄保存期限不少于5年；整理完成后，及時提交環(huán)保部審核，同步留存電子版及紙質(zhì)版資料。（三）第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)管理委托第三方監(jiān)測機構(gòu)開展監(jiān)測的，需選擇具備合法資質(zhì)的機構(gòu)，簽訂正式監(jiān)測合同，明確監(jiān)測要求、數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任等；第三方提交監(jiān)測報告后，監(jiān)測部核對報告的完整性、監(jiān)測數(shù)據(jù)的合理性，環(huán)保部進一步審核確認，確保第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)符合規(guī)范；對第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)存在疑問的，及時要求補充監(jiān)測或復(fù)核，杜絕使用虛假監(jiān)測數(shù)據(jù)。四、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)審核與上報（一）審核流程一級審核：監(jiān)測部負責(zé)人對監(jiān)測人員提交的初步監(jiān)測報表進行審核，重點核查數(shù)據(jù)采集的規(guī)范性、計算的準(zhǔn)確性、原始記錄的完整性，審核通過后簽字確認，提交環(huán)保部進行二級審核；審核不通過的，退回監(jiān)測部修改完善，重新提交審核。2.二級審核：環(huán)保部審核人員對監(jiān)測報表進行全面審核，核查數(shù)據(jù)與原始記錄的一致性、數(shù)據(jù)異常的說明合理性、是否符合監(jiān)測規(guī)范及監(jiān)管要求，審核通過后簽字確認；審核發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常的，及時通知監(jiān)測部及生產(chǎn)部排查原因，補充相關(guān)佐證資料，調(diào)整后重新審核。3.三級審核：環(huán)保部負責(zé)人對審核通過的監(jiān)測報表進行最終復(fù)核，確認數(shù)據(jù)真實、合規(guī)、完整后，報管理層備案；涉及重大監(jiān)測數(shù)據(jù)（如超標(biāo)數(shù)據(jù)）的，需經(jīng)管理層審批后再行上報。（二）上報要求上報對象：按生態(tài)環(huán)境主管部門、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)等要求，明確上報對象，包括當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局、行業(yè)協(xié)會等；需公開的監(jiān)測數(shù)據(jù)，按規(guī)定在公司官網(wǎng)、公示欄等平臺公開，接受社會監(jiān)督。2.上報時限：嚴(yán)格按照上報要求時限完成報送，日常自動監(jiān)測數(shù)據(jù)實時傳輸，手工監(jiān)測數(shù)據(jù)按要求在監(jiān)測完成后3-5個工作日內(nèi)上報，月度、季度監(jiān)測數(shù)據(jù)在周期結(jié)束后10個工作日內(nèi)上報；突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急監(jiān)測數(shù)據(jù)，在監(jiān)測完成后1小時內(nèi)上報初步數(shù)據(jù)，24小時內(nèi)上報詳細監(jiān)測報告。3.上報方式：根據(jù)上報對象要求，采用線上系統(tǒng)報送、書面報送或郵件報送等方式；線上報送需確保數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確，上傳監(jiān)測報表及佐證資料；書面報送需加蓋公司公章，由專人送達或郵寄，做好報送回執(zhí)登記。4.異常數(shù)據(jù)上報：監(jiān)測數(shù)據(jù)出現(xiàn)超標(biāo)等異常情況時，監(jiān)測部立即通知生產(chǎn)部整改，環(huán)保部在1小時內(nèi)將異常數(shù)據(jù)及初步原因上報生態(tài)環(huán)境主管部門，后續(xù)跟蹤整改情況，及時上報整改結(jié)果及復(fù)核數(shù)據(jù)。（三）上報回執(zhí)管理數(shù)據(jù)上報后，環(huán)保部及時確認上報狀態(tài)，獲取上報回執(zhí)（線上報送截圖、書面報送簽收單等），將回執(zhí)與監(jiān)測報表一并歸檔；發(fā)現(xiàn)上報失敗、數(shù)據(jù)退回等情況，及時排查原因，在規(guī)定時限內(nèi)重新上報，并記錄處理過程。五、監(jiān)測數(shù)據(jù)歸檔與留存（一）歸檔范圍歸檔資料包括：監(jiān)測方案及審批文件、監(jiān)測原始記錄、監(jiān)測報表（含各級審核簽字版）、上報回執(zhí)、監(jiān)測設(shè)備維護校準(zhǔn)記錄、第三方監(jiān)測報告、數(shù)據(jù)異常處理說明及整改資料、審計報告等相關(guān)資料；電子資料包括監(jiān)測數(shù)據(jù)電子版、上報截圖、設(shè)備運行日志等。（二）歸檔要求環(huán)保部在數(shù)據(jù)上報完成后15個工作日內(nèi)完成歸檔工作，對資料進行分類、編號、登記，建立監(jiān)測數(shù)據(jù)歸檔臺賬；紙質(zhì)資料需裝訂整齊，標(biāo)注歸檔日期、保管期限等信息，存入專用檔案柜；電子資料需存儲在專用服務(wù)器，定期備份（至少雙重備份），備份介質(zhì)異地存放，防止數(shù)據(jù)丟失；歸檔資料保管期限不少于5年，其中重大環(huán)境事件相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)資料永久保管。（三）查閱管理內(nèi)部查閱監(jiān)測數(shù)據(jù)歸檔資料的，需填寫《監(jiān)測數(shù)據(jù)資料查閱申請表》，經(jīng)環(huán)保部負責(zé)人審批后，在指定區(qū)域查閱，嚴(yán)禁帶出指定區(qū)域；外部單位（如生態(tài)環(huán)境主管部門、審計機構(gòu)等）查閱的，需出具正式查閱函及經(jīng)辦人有效證件，經(jīng)管理層審批后，由環(huán)保部人員陪同查閱；查閱過程中嚴(yán)禁涂改、復(fù)制涉密資料，查閱完畢后及時歸還，環(huán)保部做好查閱登記。六、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：環(huán)保部負責(zé)人每月對監(jiān)測數(shù)據(jù)采集、審核、上報流程進行抽查，核查數(shù)據(jù)真實性、審核嚴(yán)格性、上報及時性，做好監(jiān)督記錄，及時糾正違規(guī)操作。2.專項審計：審計部每季度開展監(jiān)測數(shù)據(jù)上報專項審計，重點核查原始記錄的完整性、數(shù)據(jù)與報表的一致性、審核審批的規(guī)范性，每年年度終了后開展全面審計，形成專項審計報告上報管理層。3.外部監(jiān)督：接受生態(tài)環(huán)境主管部門、審計機構(gòu)等外部單位的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)資料，按要求整改發(fā)現(xiàn)的問題。4.舉報機制：建立監(jiān)測數(shù)據(jù)造假、違規(guī)上報舉報渠道，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，對舉報屬實的，給予適當(dāng)獎勵；舉報信息嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁打擊報復(fù)舉報人。（二）責(zé)任追究對篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)、編造原始記錄的，一經(jīng)查實，立即追究相關(guān)監(jiān)測、審核人員責(zé)任，給予績效扣分、通報批評、崗位調(diào)整等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動合同；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。2.對未按規(guī)定時限上報數(shù)據(jù)、遲報漏報的，追究上報人員及環(huán)保部負責(zé)人責(zé)任，給予績效扣分；因遲報漏報導(dǎo)致公司受到處罰的，加重處罰。3.對審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致虛假數(shù)據(jù)、異常數(shù)據(jù)上報的，追究審核人員責(zé)任；因?qū)徍耸氃斐蓢?yán)重后果的，給予通報批評、降職等處分。4.對干預(yù)監(jiān)測數(shù)據(jù)采集與上報、隱瞞違規(guī)行為的，追究相關(guān)部門負責(zé)人及管理層責(zé)任；對損壞監(jiān)測設(shè)備、干擾監(jiān)測工作的，追究當(dāng)事人責(zé)任，責(zé)令賠