2026年電氣制造公司生產(chǎn)批次追溯管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司電氣產(chǎn)品生產(chǎn)批次的追溯管理工作，建立全流程、可追溯的生產(chǎn)批次管理體系，確保產(chǎn)品從原材料采購、生產(chǎn)加工、成品檢驗到出庫銷售的每個環(huán)節(jié)均可精準(zhǔn)追溯，及時發(fā)現(xiàn)并解決生產(chǎn)過程中的質(zhì)量問題，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，滿足客戶需求及國家相關(guān)法律法規(guī)要求，提升公司質(zhì)量管理水平和市場競爭力，結(jié)合公司電氣制造業(yè)務(wù)實際，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有電氣產(chǎn)品（包括高壓開關(guān)柜、電氣控制設(shè)備、配電裝置等）的生產(chǎn)批次管理及全流程追溯工作，覆蓋原材料采購、生產(chǎn)計劃、加工制造、成品檢驗、倉儲物流、銷售售后等所有相關(guān)環(huán)節(jié)；涉及公司生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、倉儲部門、采購部門、銷售部門、設(shè)備部門及參與生產(chǎn)經(jīng)營活動的所有人員。（三）核心原則全程追溯原則：將批次追溯貫穿產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營全流程，確保從原材料到成品、從生產(chǎn)到售后的每個環(huán)節(jié)均有明確的批次標(biāo)識和記錄，實現(xiàn)“正向可追蹤、反向可溯源”。準(zhǔn)確完整原則：批次標(biāo)識需唯一、清晰，追溯記錄需真實、準(zhǔn)確、完整，確保追溯信息可查、可證、可靠，避免信息缺失或錯誤。便捷高效原則：優(yōu)化批次追溯流程，規(guī)范標(biāo)識管理方式，確保追溯信息的快速查詢與調(diào)取，提升問題排查和處理效率。責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在批次追溯管理中的職責(zé)，將追溯管理要求納入崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，確保責(zé)任落實到人。二、組織與職責(zé)（一）追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立生產(chǎn)批次追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管質(zhì)量的高層管理人員擔(dān)任組長，成員包括生產(chǎn)、質(zhì)量、倉儲、采購、銷售、設(shè)備、人力資源等部門負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)包括：審定公司生產(chǎn)批次追溯管理規(guī)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審批批次編碼規(guī)則、追溯記錄表單及重大追溯問題的處理方案；協(xié)調(diào)解決追溯管理實施過程中的重大問題；監(jiān)督本制度的有效執(zhí)行；評估追溯管理工作成效。（二）生產(chǎn)部門作為批次追溯管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)批次編碼規(guī)則并組織實施；根據(jù)生產(chǎn)計劃劃分生產(chǎn)批次，明確各批次的生產(chǎn)范圍和時間節(jié)點；組織生產(chǎn)班組落實批次標(biāo)識要求，確保生產(chǎn)過程中批次信息的準(zhǔn)確傳遞；記錄生產(chǎn)過程中的批次相關(guān)信息（包括操作人員、設(shè)備信息、生產(chǎn)時間、工序參數(shù)等）；配合質(zhì)量部門開展批次質(zhì)量問題的追溯與排查工作。（三）質(zhì)量部門負(fù)責(zé)監(jiān)督批次追溯管理標(biāo)準(zhǔn)的落實情況；制定追溯記錄的檢驗審核規(guī)范，對各環(huán)節(jié)追溯記錄的完整性、準(zhǔn)確性進行核查；負(fù)責(zé)成品批次檢驗數(shù)據(jù)的記錄與歸檔，建立批次質(zhì)量檔案；當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時，牽頭開展批次追溯調(diào)查，明確問題批次的范圍和原因，提出整改措施并跟蹤落實；負(fù)責(zé)追溯管理相關(guān)的質(zhì)量考核工作。（四）倉儲部門負(fù)責(zé)原材料、零部件及成品的批次標(biāo)識管理，確保入庫物料按批次分類存放、清晰標(biāo)識；記錄物料入庫時的批次信息（包括供應(yīng)商、批次號、數(shù)量、入庫時間等）；嚴(yán)格執(zhí)行“先進先出”或指定批次出庫原則，記錄出庫物料的批次信息及對應(yīng)生產(chǎn)批次；建立倉儲環(huán)節(jié)的批次追溯記錄，配合生產(chǎn)、質(zhì)量部門開展物料批次的追溯核查。（五）采購部門負(fù)責(zé)向供應(yīng)商明確原材料、零部件的批次標(biāo)識及追溯要求，要求供應(yīng)商提供完整的產(chǎn)品批次信息和質(zhì)量證明文件；收集并傳遞供應(yīng)商提供的批次相關(guān)資料，提交倉儲部門和質(zhì)量部門備案；當(dāng)原材料出現(xiàn)批次質(zhì)量問題時，牽頭與供應(yīng)商對接追溯事宜，協(xié)助排查問題原因。（六）銷售部門負(fù)責(zé)記錄成品出庫銷售時的批次信息，包括銷售客戶、銷售時間、產(chǎn)品批次、數(shù)量等；建立成品銷售批次追溯臺賬，確保銷售產(chǎn)品可反向追溯至具體客戶；當(dāng)客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時，及時提供相關(guān)批次的銷售信息，配合質(zhì)量部門開展售后批次追溯工作；負(fù)責(zé)客戶關(guān)于批次追溯的咨詢對接工作。（七）其他相關(guān)部門設(shè)備部門負(fù)責(zé)記錄生產(chǎn)設(shè)備的運行狀態(tài)及維護信息，為生產(chǎn)批次的設(shè)備相關(guān)追溯提供數(shù)據(jù)支持；人力資源部門負(fù)責(zé)組織開展批次追溯管理相關(guān)培訓(xùn)，提升員工追溯意識和操作技能，將追溯管理職責(zé)納入員工績效考核；生產(chǎn)班組負(fù)責(zé)人作為本班組批次追溯的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織員工落實批次標(biāo)識和記錄要求，開展日常自查，確保追溯信息準(zhǔn)確完整。三、生產(chǎn)批次追溯全流程要求（一）批次劃分與編碼生產(chǎn)批次劃分：生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計劃、產(chǎn)品類型、訂單需求等因素合理劃分生產(chǎn)批次，同一批次產(chǎn)品需為相同型號、相同規(guī)格，且在連續(xù)的生產(chǎn)周期內(nèi)完成加工。對于批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，按每日或每批次訂單劃分生產(chǎn)批次；對于定制化產(chǎn)品，按單個訂單或項目劃分生產(chǎn)批次。2.批次編碼規(guī)則：生產(chǎn)批次編碼采用“產(chǎn)品類型代碼+生產(chǎn)日期+批次序號”的組合方式，確保編碼唯一可辨。其中，產(chǎn)品類型代碼由2位字母組成，生產(chǎn)日期由8位數(shù)字組成（年4位+月2位+日2位），批次序號由2位數(shù)字組成（01-99）。例如：電氣控制設(shè)備（代碼EC）2026年5月20日生產(chǎn)的第1批次，編碼為EC2026052001。批次編碼規(guī)則需報追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，如需調(diào)整需重新審批備案。（二）原材料采購與入庫追溯采購環(huán)節(jié)：采購部門在原材料采購合同中明確要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品批次號、質(zhì)量檢驗報告等相關(guān)資料，確保原材料可追溯。供應(yīng)商需在交付的原材料包裝上標(biāo)注清晰的批次標(biāo)識，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批次號、生產(chǎn)日期、供應(yīng)商名稱等信息。2.入庫環(huán)節(jié)：倉儲部門接收原材料時，需核對供應(yīng)商提供的批次信息，核查批次標(biāo)識的完整性和清晰度，對無批次標(biāo)識或標(biāo)識不清晰的原材料，嚴(yán)禁入庫。同時，記錄原材料入庫信息，建立原材料批次臺賬，詳細(xì)注明原材料名稱、規(guī)格、供應(yīng)商、批次號、入庫數(shù)量、入庫時間、對應(yīng)采購訂單號等信息，并將相關(guān)資料歸檔留存。（三）生產(chǎn)過程追溯批次標(biāo)識傳遞：生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計劃下達批次生產(chǎn)任務(wù)，在生產(chǎn)現(xiàn)場張貼批次標(biāo)識，明確當(dāng)前生產(chǎn)批次的編碼及生產(chǎn)范圍。生產(chǎn)操作人員需在領(lǐng)用原材料時，核對原材料批次信息，確保原材料批次與生產(chǎn)批次匹配，并在領(lǐng)用記錄中注明對應(yīng)生產(chǎn)批次編碼。2.生產(chǎn)記錄填寫：生產(chǎn)班組需建立生產(chǎn)批次追溯記錄，詳細(xì)記錄各生產(chǎn)工序的批次信息，包括生產(chǎn)批次編碼、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)時間、操作人員、設(shè)備編號、工序參數(shù)、檢驗結(jié)果等。記錄需實時填寫，確保信息真實準(zhǔn)確，不得隨意涂改。3.半成品管理：生產(chǎn)過程中的半成品需按批次分類存放，標(biāo)注清晰的批次標(biāo)識，避免不同批次的半成品混合。半成品流轉(zhuǎn)時，需同步傳遞批次信息，確保各工序間批次可追溯。（四）成品檢驗與出庫追溯成品檢驗：質(zhì)量部門對成品按生產(chǎn)批次進行檢驗，每批次成品需單獨出具檢驗報告，注明生產(chǎn)批次編碼、檢驗時間、檢驗人員、檢驗項目、檢驗結(jié)果等信息。檢驗合格的成品，由質(zhì)量部門粘貼合格標(biāo)識，標(biāo)識上需包含生產(chǎn)批次編碼；檢驗不合格的成品，需單獨存放并標(biāo)注不合格批次信息，按公司不合格品管理規(guī)定處理。2.成品入庫：倉儲部門接收合格成品時，需核對成品批次編碼及檢驗報告，按批次分類存放，建立成品批次臺賬，記錄成品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)批次、入庫數(shù)量、入庫時間、檢驗狀態(tài)等信息。3.成品出庫：銷售部門根據(jù)銷售訂單辦理成品出庫時，需從倉儲部門調(diào)取對應(yīng)批次的成品，在出庫單中注明成品生產(chǎn)批次編碼、銷售客戶、出庫數(shù)量、出庫時間等信息。倉儲部門需核對出庫批次信息，確保出庫成品批次與出庫單一致，并更新成品批次臺賬。（五）售后追溯銷售記錄管理：銷售部門建立成品銷售批次追溯臺賬，詳細(xì)記錄每批次成品的銷售去向，包括客戶名稱、聯(lián)系方式、銷售時間、產(chǎn)品數(shù)量、批次編碼等信息，確保可根據(jù)客戶信息反向追溯至具體生產(chǎn)批次。2.問題追溯處理：當(dāng)客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時，銷售部門需及時收集客戶提供的產(chǎn)品批次信息，反饋至質(zhì)量部門。質(zhì)量部門牽頭開展批次追溯調(diào)查，調(diào)取該批次產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄、檢驗報告、原材料批次信息等，明確問題范圍和原因，制定整改措施并落實。如需召回問題批次產(chǎn)品，銷售部門需根據(jù)銷售批次臺賬，精準(zhǔn)定位召回范圍，完成召回工作。四、追溯管理要求（一）標(biāo)識管理要求標(biāo)識規(guī)范：批次標(biāo)識需采用清晰、耐磨、不易脫落的方式標(biāo)注，可采用標(biāo)簽、噴碼、印章等形式，標(biāo)注內(nèi)容至少包括批次編碼、產(chǎn)品名稱、規(guī)格等核心信息。原材料、半成品、成品的批次標(biāo)識需統(tǒng)一規(guī)范，確保易識別、易追溯。2.標(biāo)識維護：各部門需妥善維護批次標(biāo)識，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中標(biāo)識清晰可辨，發(fā)現(xiàn)標(biāo)識模糊、脫落或損壞時，需及時重新標(biāo)注，標(biāo)注信息需與原批次信息一致。3.標(biāo)識禁用：嚴(yán)禁隨意涂改、偽造批次標(biāo)識，嚴(yán)禁將不同批次的產(chǎn)品混合標(biāo)注或使用相同批次標(biāo)識，確保批次標(biāo)識的唯一性和準(zhǔn)確性。（二）記錄管理要求記錄規(guī)范：各環(huán)節(jié)的追溯記錄需使用公司統(tǒng)一制定的表單，記錄內(nèi)容需完整、準(zhǔn)確、清晰，填寫人員需簽字確認(rèn)，注明填寫時間。追溯記錄包括但不限于：原材料采購批次記錄、生產(chǎn)批次追溯記錄、檢驗報告、成品入庫臺賬、成品出庫臺賬、銷售批次臺賬等。2.保存期限：追溯記錄的保存期限需符合國家相關(guān)法律法規(guī)及公司檔案管理規(guī)定，至少保存至產(chǎn)品質(zhì)保期結(jié)束后2年；對于有特殊要求的產(chǎn)品，保存期限需延長至相關(guān)要求期滿。3.檔案管理：質(zhì)量部門牽頭建立生產(chǎn)批次追溯專項檔案，對各環(huán)節(jié)的追溯記錄進行系統(tǒng)收集、整理、歸檔，形成電子和紙質(zhì)雙重檔案。檔案管理需符合公司檔案管理規(guī)定，確保資料完整、安全、可追溯，未經(jīng)追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，任何部門或個人不得擅自查閱、復(fù)制或借閱。（三）人員培訓(xùn)要求人力資源部門聯(lián)合生產(chǎn)、質(zhì)量部門制定批次追溯管理專項培訓(xùn)計劃，定期組織各部門相關(guān)人員參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本制度要求、批次編碼規(guī)則、標(biāo)識管理方法、追溯記錄填寫規(guī)范等。新員工上崗前需接受追溯管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；定期對員工追溯管理知識和操作技能進行考核，確保員工熟練掌握相關(guān)要求。（四）監(jiān)督檢查要求追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織開展批次追溯管理監(jiān)督檢查工作，生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括：批次標(biāo)識的完整性和準(zhǔn)確性、追溯記錄的完整性和真實性、各環(huán)節(jié)追溯管理要求的落實情況等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知，明確整改責(zé)任人及完成時限，跟蹤整改效果。建立監(jiān)督檢查記錄，將檢查結(jié)果納入各部門及員工的績效考核體系。五、激勵與獎懲（一）激勵措施專項獎勵：對在批次追溯管理工作中表現(xiàn)突出的部門、班組及個人，給予專項獎金獎勵。其中，嚴(yán)格落實追溯管理要求、追溯記錄完整準(zhǔn)確的班組，每月給予1000-3000元專項獎金；在質(zhì)量問題追溯中快速精準(zhǔn)定位問題、避免重大損失的個人，給予500-2000元專項獎金；提出追溯管理優(yōu)化建議并落地見效的，給予2000-5000元專項獎金?？冃Ъ睿簩⑴巫匪莨芾砉ぷ鞒尚Ъ{入員工績效考核體系，對表現(xiàn)突出的個人，在評優(yōu)評先、崗位晉升、培訓(xùn)深造等方面給予優(yōu)先考慮；對核心崗位中追溯管理表現(xiàn)優(yōu)異的員工，可給予薪酬晉級、崗位津貼等額外激勵。團隊表彰：對追溯管理工作成效顯著的部門，公司通過年度表彰大會等形式進行通報表彰，頒發(fā)“批次追溯管理先進部門”榮譽稱號，并給予5000-10000元專項獎金。（二）懲處措施對存在以下行為的部門、班組或個人，取消相關(guān)激勵資格，并根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定予以處罰；造成公司經(jīng)濟損失或違反法律法規(guī)的，依法追究賠償責(zé)任或法律責(zé)任：①未按要求劃分生產(chǎn)批次、標(biāo)注批次標(biāo)識，導(dǎo)致批次混亂或無法追溯的；②追溯記錄填寫不完整、不準(zhǔn)確、不及時，或偽造、涂改追溯記錄的；③未按要求保存追溯記錄，導(dǎo)致追溯信息丟失的；④發(fā)現(xiàn)批次標(biāo)識模糊、脫落未及時整改，或隨意混合不同批次產(chǎn)品的；⑤客戶反饋質(zhì)量問題時，未及時配合開展追溯工作，導(dǎo)致問題擴大的；⑥其他違反本制度及公司相關(guān)規(guī)定的