安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理手冊一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.生產(chǎn)工藝風(fēng)險(xiǎn)識別生產(chǎn)工藝過程中存在多種潛在風(fēng)險(xiǎn)。例如，在化工生產(chǎn)中，化學(xué)反應(yīng)的溫度、壓力、物料配比等參數(shù)控制不當(dāng)，可能引發(fā)爆炸、火災(zāi)等事故。對于高溫高壓的反應(yīng)釜，要識別溫度過高導(dǎo)致物料分解爆炸的風(fēng)險(xiǎn)，以及壓力失控引發(fā)的設(shè)備破裂風(fēng)險(xiǎn)。在機(jī)械加工行業(yè)，切削、沖壓等工藝可能導(dǎo)致刀具破損飛濺傷人、沖壓模具故障造成手部擠壓傷等風(fēng)險(xiǎn)。通過對生產(chǎn)工藝流程的詳細(xì)分析，繪制工藝流程圖，明確每個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)有害因素。2.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)識別設(shè)備設(shè)施的老化、故障和不當(dāng)使用是常見的風(fēng)險(xiǎn)源。電氣設(shè)備可能存在短路、漏電等風(fēng)險(xiǎn)，如老舊的電線絕緣層破損，容易引發(fā)觸電事故。特種設(shè)備如鍋爐、電梯等，若未按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)和維護(hù)，可能出現(xiàn)爆炸、墜落等嚴(yán)重事故。對于轉(zhuǎn)動設(shè)備，如電機(jī)、風(fēng)機(jī)等，防護(hù)裝置缺失或損壞會導(dǎo)致人員卷入的風(fēng)險(xiǎn)。對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行全面的檢查和評估，建立設(shè)備檔案，記錄設(shè)備的購置時(shí)間、使用情況、維護(hù)記錄等信息，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別作業(yè)環(huán)境的不良條件也會帶來安全風(fēng)險(xiǎn)。如粉塵濃度過高的車間，可能導(dǎo)致員工患上塵肺病；噪聲過大的工作場所，會影響員工的聽力健康。潮濕的地面容易使人滑倒摔傷，通風(fēng)不良的有限空間可能積聚有毒有害氣體，造成人員中毒窒息。對作業(yè)環(huán)境的溫度、濕度、光照、通風(fēng)等條件進(jìn)行監(jiān)測和評估，識別潛在的職業(yè)健康和安全風(fēng)險(xiǎn)。4.人員行為風(fēng)險(xiǎn)識別員工的不安全行為是引發(fā)事故的重要因素。違規(guī)操作、酒后上崗、疲勞作業(yè)等行為都可能導(dǎo)致事故的發(fā)生。例如，在高處作業(yè)時(shí)不系安全帶，在易燃易爆場所吸煙等。通過觀察員工的工作行為，開展安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識和操作技能，減少人員行為風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估方法選擇常用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法有安全檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）、故障類型和影響分析（FMEA）等。安全檢查表法適用于對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行全面檢查，列出檢查項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查發(fā)現(xiàn)潛在問題。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法通過對事故發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）和發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）三個(gè)因素進(jìn)行打分，計(jì)算危險(xiǎn)分值（D=L×E×C），根據(jù)分值確定風(fēng)險(xiǎn)等級。故障類型和影響分析則主要用于對系統(tǒng)或設(shè)備的故障進(jìn)行分析，確定故障的類型、原因和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級。一般分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。重大風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)，需要立即采取措施進(jìn)行整改和管控。較大風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致較大事故的發(fā)生，需要制定詳細(xì)的管控措施，限期整改。一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)則可以采取相對簡單的管控措施，但也需要持續(xù)關(guān)注和監(jiān)控。3.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果是制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施的重要依據(jù)。對于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，要制定專項(xiàng)的管控方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，落實(shí)管控措施和資金。同時(shí)，要將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果告知相關(guān)員工，讓員工了解工作中的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。對于一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，可以納入日常的安全管理工作中，定期進(jìn)行檢查和評估。（三）風(fēng)險(xiǎn)管控措施1.工程技術(shù)措施通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，在化工生產(chǎn)中采用自動化控制系統(tǒng)，減少人工操作，降低人為失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。對電氣設(shè)備進(jìn)行接地、接零保護(hù)，安裝漏電保護(hù)器，防止觸電事故的發(fā)生。為轉(zhuǎn)動設(shè)備安裝防護(hù)欄和防護(hù)罩，防止人員卷入。2.管理措施建立健全安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全管理。制定安全操作規(guī)程，明確員工的操作規(guī)范和要求。加強(qiáng)對員工的安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識和操作技能。定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。3.培訓(xùn)教育措施對員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育是提高員工安全意識和操作技能的重要手段。新員工入職時(shí)要進(jìn)行三級安全教育培訓(xùn)，包括公司級、部門級和班組級安全教育。定期組織員工進(jìn)行安全知識培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，如消防知識培訓(xùn)、急救知識培訓(xùn)等。開展安全演練，如火災(zāi)逃生演練、應(yīng)急預(yù)案演練等，提高員工的應(yīng)急處置能力。4.應(yīng)急處置措施制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的流程和責(zé)任。配備必要的應(yīng)急救援設(shè)備和物資，如滅火器、消防栓、急救箱等。定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和評估，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性。一旦發(fā)生事故，能夠迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急處置措施，減少事故損失。二、隱患排查治理（一）隱患排查計(jì)劃制定1.排查范圍確定隱患排查的范圍應(yīng)涵蓋企業(yè)的所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和人員行為。包括生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)域、公用工程等。同時(shí)，要對相關(guān)方的作業(yè)活動進(jìn)行排查，如承包商的施工活動、供應(yīng)商的運(yùn)輸活動等。2.排查周期確定根據(jù)隱患的風(fēng)險(xiǎn)程度和變化情況，確定不同的排查周期。對于重大危險(xiǎn)源和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施，應(yīng)進(jìn)行每日巡查和定期專項(xiàng)檢查。對于一般設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境，可以每月或每季度進(jìn)行一次全面檢查。對于人員行為的排查，可以在日常工作中隨時(shí)進(jìn)行。3.排查內(nèi)容確定隱患排查內(nèi)容應(yīng)包括安全管理制度的執(zhí)行情況、設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境的安全條件、人員的安全行為等。具體內(nèi)容可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行制定。例如，檢查電氣設(shè)備的接地、接零是否良好，消防設(shè)施是否完好有效，員工是否遵守安全操作規(guī)程等。（二）隱患排查方法1.日常檢查員工在日常工作中要進(jìn)行自我檢查和相互檢查。班組長要對班組的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行每日檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正員工的不安全行為和設(shè)備設(shè)施的異常情況。安全管理人員要定期對企業(yè)的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)下達(dá)整改通知。2.專項(xiàng)檢查針對特定的安全問題或設(shè)備設(shè)施，開展專項(xiàng)檢查。例如，定期對特種設(shè)備進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對易燃易爆場所進(jìn)行防火防爆專項(xiàng)檢查等。專項(xiàng)檢查可以邀請專業(yè)人員進(jìn)行，確保檢查的準(zhǔn)確性和有效性。3.季節(jié)性檢查根據(jù)不同季節(jié)的特點(diǎn)，開展季節(jié)性檢查。如夏季要檢查防暑降溫措施的落實(shí)情況，冬季要檢查防寒保暖和防火措施的落實(shí)情況。季節(jié)性檢查可以提前發(fā)現(xiàn)和預(yù)防因季節(jié)變化帶來的安全隱患。4.綜合檢查定期組織綜合檢查，對企業(yè)的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行全面評估。綜合檢查可以由企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部門負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加。檢查內(nèi)容包括安全管理制度的執(zhí)行情況、隱患排查治理情況、應(yīng)急管理情況等。（三）隱患治理流程1.隱患登記對排查出的隱患要進(jìn)行詳細(xì)登記，包括隱患的名稱、位置、類型、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)人等信息。建立隱患臺賬，對隱患進(jìn)行動態(tài)管理。2.隱患評估對登記的隱患進(jìn)行評估，確定隱患的等級和整改難度。根據(jù)隱患的等級和整改難度，制定相應(yīng)的整改措施和期限。3.隱患整改對于一般隱患，要立即進(jìn)行整改。對于重大隱患和較大隱患，要制定專項(xiàng)的整改方案，明確整改責(zé)任部門和責(zé)任人，落實(shí)整改措施和資金。在整改過程中，要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保整改工作按計(jì)劃進(jìn)行。4.整改驗(yàn)收隱患整改完成后，要進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作由隱患排查部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行，驗(yàn)收合格后方可銷號。對于未通過驗(yàn)收的隱患，要重新制定整改措施，繼續(xù)進(jìn)行整改。（四）隱患排查治理檔案管理1.檔案內(nèi)容隱患排查治理檔案應(yīng)包括隱患排查計(jì)劃、隱患排查記錄、隱患整改方案、整改驗(yàn)收報(bào)告等內(nèi)容。同時(shí)，要保存相關(guān)的影像資料和文件資料，如檢查照片、整改前后對比照片等。2.檔案保管隱患排查治理檔案要由專人負(fù)責(zé)保管，建立檔案管理制度。檔案要妥善保存，防止丟失和損壞。同時(shí)，要按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存，以備查閱和審計(jì)。3.檔案利用隱患排查治理檔案是企業(yè)安全生產(chǎn)管理的重要資料，可以為企業(yè)的安全決策提供依據(jù)。通過對檔案的分析和總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施進(jìn)行改進(jìn)。三、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的融合（一）建立雙重預(yù)防機(jī)制將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理有機(jī)結(jié)合，建立雙重預(yù)防機(jī)制。通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控，識別和評估工作中的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。通過隱患排查治理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出現(xiàn)的隱患，防止事故的發(fā)生。雙重預(yù)防機(jī)制是一種預(yù)防性的安全生產(chǎn)管理模式，可以有效提高企業(yè)的安全生產(chǎn)水平。（二）信息共享與聯(lián)動建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息的共享和聯(lián)動。在風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息可以及時(shí)傳遞到隱患排查治理模塊，為隱患排查提供重點(diǎn)和方向。在隱患排查治理過程中發(fā)現(xiàn)的隱患信息可以反饋到風(fēng)險(xiǎn)分級管控模塊，對風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果進(jìn)行修正和完善。通過信息共享和聯(lián)動，提高安全生產(chǎn)管理的效率和準(zhǔn)確性。（三）持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程。企業(yè)要定期對雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行情況進(jìn)行評估和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。同時(shí)，要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評估和管控措施，確保雙重預(yù)防機(jī)制的有效性和適應(yīng)性。四、相關(guān)人員職責(zé)（一）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作。要組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作方案，明確工作目標(biāo)和任務(wù)。保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，為風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作提供必要的資金和資源支持。定期聽取安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作匯報(bào)，研究解決工作中存在的重大問題。（二）安全管理部門職責(zé)安全管理部門是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作的具體實(shí)施部門。負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理計(jì)劃。定期對企業(yè)的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對隱患整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保隱患得到及時(shí)有效的治理。組織開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育工作，提高員工的安全意識和操作技能。（三）各部門和車間職責(zé)各部門和車間負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)本部門和車間的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作。組織本部門和車間的員工開展風(fēng)險(xiǎn)識別和評估工作，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。定期對本部門和車間的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行隱患排查，及