PAGE廉潔從業(yè)檔案制度落實一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔從業(yè)管理，規(guī)范員工從業(yè)行為，防范廉潔風(fēng)險，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，特制定本廉潔從業(yè)檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，確保制度的合法性和合規(guī)性。2.客觀公正原則：檔案內(nèi)容記錄應(yīng)基于客觀事實，評價應(yīng)公正公平，不受任何主觀因素干擾。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司各部門、各崗位員工的廉潔從業(yè)情況，實現(xiàn)全員覆蓋。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)員工廉潔從業(yè)表現(xiàn)及時更新檔案信息，保持檔案的時效性和準(zhǔn)確性。二、廉潔從業(yè)檔案的建立（一）檔案內(nèi)容1.基本信息：包括員工姓名、性別、部門、崗位、入職時間等。2.廉潔承諾：員工入職時簽署的廉潔從業(yè)承諾書，明確廉潔從業(yè)的責(zé)任和義務(wù)。3.廉潔培訓(xùn)記錄：參加公司組織的廉潔培訓(xùn)課程、講座、研討會等活動的記錄，包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核成績等。4.廉潔從業(yè)行為記錄廉潔合規(guī)事件：記錄員工在工作中遵守廉潔規(guī)定的具體事例，如拒絕不正當(dāng)利益、抵制商業(yè)賄賂等。違規(guī)違紀(jì)行為：詳細(xì)記載員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為，包括事件發(fā)生時間、地點、涉及人員、違規(guī)事實、處理結(jié)果等。5.廉潔從業(yè)評價自我評價：員工每年至少進(jìn)行一次廉潔從業(yè)自我評價，總結(jié)自身廉潔從業(yè)情況，分析存在的問題及改進(jìn)措施。上級評價：由員工上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工日常工作表現(xiàn)，對其廉潔從業(yè)情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。同事評價：選取部分與員工有密切工作關(guān)系的同事，對其廉潔從業(yè)情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為參考。客戶評價：對于與客戶有直接接觸的員工，收集客戶對其廉潔從業(yè)表現(xiàn)的評價意見。6.廉潔從業(yè)獎懲記錄：記錄員工因廉潔從業(yè)表現(xiàn)突出獲得的獎勵，以及因違規(guī)違紀(jì)受到的處罰，包括獎勵名稱、獎勵時間、處罰種類、處罰時間等。（二）檔案建立流程1.員工信息收集：人力資源部門負(fù)責(zé)收集員工基本信息，建立員工廉潔從業(yè)檔案基礎(chǔ)信息庫。2.廉潔承諾簽署：新員工入職時，由人力資源部門組織簽署廉潔從業(yè)承諾書，并將承諾書原件存入員工廉潔從業(yè)檔案。3.培訓(xùn)記錄錄入：培訓(xùn)管理部門負(fù)責(zé)將員工參加廉潔培訓(xùn)的相關(guān)信息錄入檔案系統(tǒng)，確保記錄準(zhǔn)確完整。4.行為記錄更新：各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)及時記錄員工廉潔從業(yè)行為，定期將相關(guān)信息反饋至人力資源部門，由人力資源部門統(tǒng)一更新檔案。5.評價信息收集：每年年底，人力資源部門組織員工進(jìn)行廉潔從業(yè)自我評價、上級評價、同事評價和客戶評價，收集評價結(jié)果并錄入檔案。6.獎懲記錄登記：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)記錄員工廉潔從業(yè)獎懲情況，及時將相關(guān)信息反饋至人力資源部門進(jìn)行檔案更新。三、廉潔從業(yè)檔案的管理（一）檔案保管1.專人負(fù)責(zé)：公司指定專人負(fù)責(zé)廉潔從業(yè)檔案的保管工作，確保檔案的安全性和保密性。2.檔案存放：廉潔從業(yè)檔案采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式存放。電子檔案存儲在公司專用的檔案管理系統(tǒng)中，設(shè)置嚴(yán)格的訪問權(quán)限；紙質(zhì)檔案按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、裝訂，存放在專門的檔案柜中。3.定期備份：電子檔案定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。備份數(shù)據(jù)存儲在不同的存儲介質(zhì)上，并分別存放于不同地點。（二）檔案查閱1.查閱權(quán)限員工本人：員工有權(quán)查閱自己的廉潔從業(yè)檔案，但不得擅自修改檔案內(nèi)容。公司內(nèi)部相關(guān)部門：因工作需要，公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、人力資源部門、審計部門等相關(guān)部門可查閱員工廉潔從業(yè)檔案，但需填寫查閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由檔案管理人員協(xié)助查閱。查閱過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容。外部機(jī)構(gòu)：因法律法規(guī)要求或司法程序需要，外部機(jī)構(gòu)如需查閱員工廉潔從業(yè)檔案，必須出具正式的查閱函，并經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。檔案管理人員應(yīng)在監(jiān)督下提供查閱服務(wù)，并做好記錄。2.查閱記錄：每次查閱檔案均應(yīng)進(jìn)行記錄，包括查閱時間、查閱人、查閱內(nèi)容、查閱原因等，查閱記錄應(yīng)妥善保存。（三）檔案更新1.定期更新：人力資源部門應(yīng)定期對廉潔從業(yè)檔案進(jìn)行更新，確保檔案信息的時效性。原則上每年至少更新一次檔案內(nèi)容，對于員工廉潔從業(yè)行為發(fā)生變化或有新的評價信息時，應(yīng)及時進(jìn)行更新。2.動態(tài)調(diào)整：如員工發(fā)生崗位變動、離職等情況，人力資源部門應(yīng)及時對其廉潔從業(yè)檔案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保檔案信息與員工實際情況相符。（四）檔案保密1.保密責(zé)任：公司全體員工均有義務(wù)對廉潔從業(yè)檔案內(nèi)容予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，防止檔案信息泄露。2.保密措施：加強(qiáng)檔案管理系統(tǒng)的安全防護(hù)，設(shè)置不同級別的訪問密碼；對紙質(zhì)檔案存放場所進(jìn)行安全監(jiān)控，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入。四、廉潔從業(yè)檔案的應(yīng)用（一）員工任用與晉升1.在員工任用、晉升等人事決策過程中，人力資源部門應(yīng)將廉潔從業(yè)檔案作為重要參考依據(jù)。廉潔從業(yè)評價結(jié)果為優(yōu)秀或良好的員工，在同等條件下優(yōu)先考慮任用和晉升；廉潔從業(yè)評價結(jié)果為不合格的員工，取消其當(dāng)年任用和晉升資格。2.對于擬擔(dān)任重要崗位的員工，公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)會同人力資源部門對其廉潔從業(yè)檔案進(jìn)行重點審查，確保其具備良好的廉潔從業(yè)記錄。（二）績效考核1.將廉潔從業(yè)情況納入員工績效考核體系，設(shè)置一定的考核權(quán)重。員工廉潔從業(yè)行為記錄良好、評價結(jié)果優(yōu)秀的，在績效考核中給予適當(dāng)加分；員工存在違規(guī)違紀(jì)行為的，根據(jù)情節(jié)輕重扣減相應(yīng)績效分?jǐn)?shù)。2.績效考核結(jié)果與員工薪酬、獎金等直接掛鉤，激勵員工自覺遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。（三）廉潔風(fēng)險防控1.通過分析廉潔從業(yè)檔案中記錄的員工違規(guī)違紀(jì)行為，查找公司在廉潔風(fēng)險防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時調(diào)整和完善相關(guān)制度和流程，堵塞管理漏洞。2.根據(jù)員工廉潔從業(yè)檔案反映出的問題，對相關(guān)員工進(jìn)行針對性的廉潔教育和培訓(xùn)，提高員工廉潔意識和風(fēng)險防范能力。五、廉潔從業(yè)檔案的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對廉潔從業(yè)檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的有效落實。2.設(shè)立舉報郵箱和舉報電話，接受員工和社會各界對違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為的舉報。對于舉報信息，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。（二）檢查內(nèi)容1.檔案建立情況：檢查員工廉潔從業(yè)檔案信息是否完整、準(zhǔn)確，檔案建立流程是否符合規(guī)定。2.檔案管理情況：檢查檔案保管、查閱、更新、保密等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，是否存在檔案信息泄露等問題。3.檔案應(yīng)用情況：檢查廉潔從業(yè)檔案在員工任用、晉升、績效考核等方面的應(yīng)用是否符合規(guī)定，是否真正發(fā)揮了參考作用。（三）問題整改1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)針對問題進(jìn)行深入分析，制定切實可行的整改措施，并將整改情況及時反饋給紀(jì)檢監(jiān)察部門。3.紀(jì)檢監(jiān)察部門對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。對整改不力的部門和個人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅