PAGE通過建立廉政檔案制度關于建立廉政檔案制度的實施方案一、總則（一）目的為加強公司廉政建設，規(guī)范公司員工行為，防范廉政風險，確保公司各項工作合法、合規(guī)、廉潔、高效開展，特制定本廉政檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務派遣人員以及借調人員等。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：廉政檔案涵蓋公司所有員工，確保無死角、無遺漏。2.客觀真實原則：檔案內容應基于客觀事實，如實記錄員工廉政情況，不得隱瞞、虛報。3.動態(tài)管理原則：隨著員工工作變動、廉政情況變化，及時更新廉政檔案信息。4.保密性原則：嚴格保護廉政檔案信息安全，未經授權不得泄露。二、廉政檔案的內容（一）個人基本信息包括姓名、性別、出生日期、民族、政治面貌、學歷、入職時間、所在部門、職務等。（二）廉政承諾員工入職時需簽訂廉政承諾書，明確承諾遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，廉潔奉公，不利用職務之便謀取私利等內容。（三）廉政教育記錄記錄員工參加公司組織的廉政培訓、警示教育等活動的情況，包括培訓時間、培訓內容、培訓效果等。（四）廉潔自律情況1.日常廉潔表現(xiàn)：記錄員工在日常工作中是否存在違規(guī)收受禮品禮金、接受宴請、利用職務影響為親屬或特定關系人謀取利益等行為。2.廉潔風險防控情況：員工對自身崗位廉潔風險的排查及防控措施落實情況。（五）信訪舉報及處理情況1.收到的信訪舉報內容：詳細記錄收到的針對員工的信訪舉報事項，包括舉報人、舉報時間、舉報內容等。2.調查處理結果：記錄對信訪舉報的調查過程、結論以及處理結果，如是否存在違紀違規(guī)行為，給予何種處分等。（六）其他廉政相關信息如員工受到的表彰獎勵中與廉政相關的情況，以及其他可能影響員工廉政評價的重要事項。三、廉政檔案的建立與收集（一）建立主體公司人力資源部門負責統(tǒng)一建立員工廉政檔案，各部門協(xié)助提供相關信息。（二）信息收集渠道1.員工自行填報：員工應按照規(guī)定格式和要求，定期如實填報廉政檔案相關信息。2.部門報送：各部門負責人負責收集本部門員工的廉政信息，及時報送人力資源部門。例如，財務部門應重點關注員工在費用報銷、資金管理等方面的廉潔情況并報送；采購部門應關注員工在采購業(yè)務中的廉潔表現(xiàn)并報送。3.紀檢監(jiān)察部門提供：紀檢監(jiān)察部門負責收集信訪舉報、案件查處等方面涉及員工廉政的信息，并及時反饋給人力資源部門。（三）信息收集時間1.新員工入職后[X]個工作日內，應完成廉政檔案個人基本信息及廉政承諾的錄入。2.每年[具體時間]，員工應更新上一年度的廉潔自律情況等信息。3.收到信訪舉報或發(fā)現(xiàn)員工存在廉政相關問題后，應及時在廉政檔案中記錄相關情況及處理結果。四、廉政檔案的審核與歸檔（一）審核流程1.人力資源部門收到員工廉政檔案信息后，應進行初步審核，檢查信息的完整性、準確性。2.對于存在疑問或需要進一步核實的信息，人力資源部門應與相關部門或員工本人進行溝通核實。3.紀檢監(jiān)察部門參與廉政檔案審核工作，對涉及違紀違規(guī)線索及重要廉政事項進行重點審核。（二）歸檔要求1.經審核無誤的廉政檔案信息，應及時進行歸檔，按照員工姓名或工號等順序進行分類存放。2.廉政檔案應采用紙質檔案與電子檔案相結合的方式保存，確保檔案的安全性和可查閱性。3.建立廉政檔案查閱登記制度紙質檔案查閱需填寫查閱登記表，注明查閱人、查閱時間、查閱內容等；電子檔案查閱應通過公司內部信息系統(tǒng)進行權限控制，并記錄查閱操作日志。五、廉政檔案的使用與管理（一）使用范圍1.公司內部考核評價：作為員工績效考核、評先評優(yōu)、職務晉升等的重要參考依據。2.廉政監(jiān)督檢查：為紀檢監(jiān)察部門開展廉政監(jiān)督檢查提供基礎資料，便于及時發(fā)現(xiàn)廉政風險點。3.合規(guī)審查：在涉及員工廉潔合規(guī)的業(yè)務合作、項目審批等過程中，作為審查參考。（二）查閱權限1.員工本人有權查閱自己的廉政檔案，但應遵守查閱登記制度。2.公司領導、人力資源部門、紀檢監(jiān)察部門等因工作需要，可按照規(guī)定權限查閱員工廉政檔案。3.其他部門如需查閱廉政檔案，應經公司分管領導批準，并說明查閱目的和范圍。（三）信息更新與維護1.員工廉政情況發(fā)生變化時，應在[X]個工作日內主動向人力資源部門報告，并提交相關證明材料，以便及時更新廉政檔案。2.人力資源部門應定期對廉政檔案進行檢查和維護，確保檔案信息的時效性和準確性。（四）檔案保管期限廉政檔案保管期限為員工離職后[X]年，期滿后按照檔案管理規(guī)定進行銷毀。六、廉政檔案的保密與安全（一）保密措施1.嚴格限制廉政檔案的知悉范圍，對涉及員工隱私和敏感信息的內容進行保密。2.檔案管理人員應具備保密意識，妥善保管廉政檔案，防止信息泄露。3.查閱和使用廉政檔案的人員不得擅自復制、傳播檔案內容。（二）安全保障1.加強廉政檔案存放場所的安全管理，配備必要的防火、防潮、防盜等設施。2.定期對電子廉政檔案進行備份，防止數據丟失。3.對檔案管理人員進行安全培訓，提高其安全防范能力。七、監(jiān)督與問責（一）監(jiān)督機制1.公司紀檢監(jiān)察部門負責對廉政檔案制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期抽查廉政檔案的建立、審核、使用等環(huán)節(jié)。2.設立廉政檔案監(jiān)督舉報電話和郵箱，接受員工和社會的監(jiān)督。（二）問責措施1.對于違反廉政檔案制度，故意隱瞞、虛報廉政信息，或擅自泄露檔案內容的員工，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、撤職等處分。2.對在廉政檔案管理工作中存在失職、瀆