專項(xiàng)法律服務(wù)協(xié)議

XXX專字第號(hào)

甲方（委托方）：XX建設(shè)投資集團(tuán)有限公司

乙方（受托方）：XX律師事務(wù)所

根據(jù)《中華人民共和國律師法》等法律規(guī)定，就乙方為甲方提供“XX年

XX建設(shè)投資集團(tuán)有限公司公司債券”發(fā)行項(xiàng)目法律服務(wù)事宜，雙方經(jīng)過平等

協(xié)商，就達(dá)成如下協(xié)議條款，以共同遵照?qǐng)?zhí)行。

第一條專項(xiàng)法律事務(wù)名稱

“XX建設(shè)投資集團(tuán)有限公司XX年非公開發(fā)行公司債券”項(xiàng)目，擬發(fā)行債

券規(guī)模不超過人民幣15億元。

第二條服務(wù)團(tuán)隊(duì)

根據(jù)甲方要求且經(jīng)乙方同意，乙方根據(jù)本協(xié)議項(xiàng)下專項(xiàng)法律服務(wù)的具

體情況，指派X律師等為本協(xié)議約定的專項(xiàng)法律事務(wù)提供法律服務(wù)。

第三條專項(xiàng)法律服務(wù)內(nèi)容

一、準(zhǔn)備工作

對(duì)甲方本次發(fā)行公司債券的相關(guān)事宜進(jìn)行法律論證。

二、協(xié)助制定發(fā)行方案

參與甲方本次發(fā)行和上市方案的制訂、修改與確定，并協(xié)助甲方完善

本次債券發(fā)行的《募集說明書》。

三、起草或?qū)彶橛嘘P(guān)文件、協(xié)議

（-）協(xié)助甲方起草或?qū)忛喨颗c甲方公司債券上市有關(guān)的申報(bào)文件

與協(xié)議等；

（二）起草或?qū)彶榧追脚c其他當(dāng)事人，如主承銷商、審計(jì)機(jī)構(gòu)、資信

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人、收款銀行及證券交易所和公司債券登記機(jī)構(gòu)

之間的協(xié)議；

（三）協(xié)助草擬甲方（發(fā)行公司）債券的各種內(nèi)部文件，如董事會(huì)決

議、股東決定等；

（四）協(xié)助甲方制作其他依法應(yīng)向主管部門報(bào)送的與本次發(fā)行有關(guān)的

法律文件。

四、盡職調(diào)查

對(duì)發(fā)行人的主體資格，本期債券的批準(zhǔn)和授權(quán)、實(shí)質(zhì)條件、募集資金

用途、擔(dān)保、信用評(píng)級(jí)、承銷、中介機(jī)構(gòu)的資格等按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)

務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，進(jìn)行獨(dú)立、客觀的盡職調(diào)查。

五、出具法律意見書

按照規(guī)定，對(duì)有關(guān)甲方情況的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及關(guān)于中國法律、法

規(guī)等情況的說明的正確性等給予審查并提出獨(dú)立的法律意見以及專項(xiàng)核查

意見。

六、其他法律事務(wù)

（-）就審慎調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的法律問題，提出意見和建議，并就有關(guān)問

題，與甲方、承銷商、會(huì)計(jì)師等其他中介機(jī)構(gòu)協(xié)商;

（二）根據(jù)甲方需要，提供本次發(fā)行的律師咨詢意見并列席相關(guān)會(huì)議。

第四條服務(wù)期限

自本協(xié)議簽訂之日起至本期債券獲得備案之日止。

第五條甲方的權(quán)利義務(wù)

一、甲方有權(quán)要求乙方承辦律師及時(shí)通報(bào)服務(wù)的進(jìn)展情況，對(duì)乙方提

供的專項(xiàng)法律服務(wù)有權(quán)提出意見或建議。

二、甲方應(yīng)當(dāng)真實(shí)、詳盡和及時(shí)地向乙方敘述案情，提供與委托代理

事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)、文件及其他事實(shí)材料；并積極、主動(dòng)地配合乙方律師的

工作，甲方對(duì)乙方律師提出的要求應(yīng)當(dāng)明確合理。

三、甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)、足額向乙方支付專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)用。

四、甲方指定為本協(xié)議項(xiàng)下法律事務(wù)的聯(lián)系人（聯(lián)系電話：公）,

負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達(dá)甲方的指示和要求，提供文件和資料等，甲方更換聯(lián)系人（或更

換聯(lián)系電話）應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知乙方。

五、甲方有責(zé)任對(duì)本次專項(xiàng)法律事務(wù)做出獨(dú)立的判斷、決策，甲方根

據(jù)乙方律師提供的法律意見、建議、方案所做出的決定而導(dǎo)致的損失，由

甲方自行承擔(dān)責(zé)任"旦因乙方提供的法律服務(wù)存在過失導(dǎo)致甲方損失的，

由乙方在本協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)額度內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六條乙方的權(quán)利義務(wù)

一、乙方指派人員應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，認(rèn)真負(fù)責(zé)地維

護(hù)甲方的合法權(quán)益，并按甲方要求及時(shí)通報(bào)服務(wù)進(jìn)展情況，遇到重大決定，

必須經(jīng)過甲方的書面確認(rèn)。

二、乙方應(yīng)及時(shí)采納甲方就乙方專項(xiàng)法律服務(wù)所提出的意見和建議。

三、乙方律師應(yīng)當(dāng)以其依據(jù)法律做出的獨(dú)立判斷，并對(duì)所出具的法律

意見書承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、乙方律師對(duì)其獲知的甲方的商業(yè)機(jī)密或者甲方要求保密的有關(guān)材

料負(fù)有保密責(zé)任，非由法律規(guī)定或甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

五、乙方如發(fā)現(xiàn)甲方有捏造事實(shí)、隱瞞事實(shí)真相或提供虛假材料等行

為的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議終止委托關(guān)系，已收取的律師服務(wù)費(fèi)不予退還。

六、乙方指定XXX律師（聯(lián)系電話：XX）為本服務(wù)協(xié)議項(xiàng)下事務(wù)的聯(lián)

系人，負(fù)責(zé)接受甲方的指示和要求，安排具體法律服務(wù)事宜。乙方更換聯(lián)

系人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。

第七條文件傳遞

一、甲乙雙方共同確認(rèn)：甲方向乙方律師提交材料時(shí)，只能提交材料

復(fù)印件或復(fù)制件，材料原件或底稿由甲方自行妥善保管，否則因材料原件

遺失而造成的損失不由乙方承擔(dān)。若乙方承辦律師因案情需要必須借用材

料原件或底稿，應(yīng)當(dāng)由乙方聯(lián)系人書面出具借條，并在借條上注明歸還時(shí)

間。

二、雙方文件往來應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行簽收制度，因文件缺失導(dǎo)致的不利后

果將根據(jù)簽收記錄確定雙方責(zé)任。

第八條法律服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)及其他費(fèi)用

經(jīng)過乙方參加競爭性談判，雙方一致同意按如下方式計(jì)付服務(wù)費(fèi)、差

旅費(fèi)及其他費(fèi)用：

一、專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)

本專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)為人民幣10萬元（大寫：壹拾萬元整），由甲方按

以下方式分期支付：

（-）本協(xié)議生效之日起3個(gè)工作日內(nèi)，由甲方向乙方支付首期費(fèi)用

人民幣5萬元（大寫：伍萬元整）；

（二）甲方本期債券獲得備案之日起3個(gè)工作日內(nèi)支付剩余法律服務(wù)

費(fèi)人民幣5萬元（大寫：伍萬元整）。

二、差旅費(fèi)和其他費(fèi)用計(jì)付方式

乙方為甲方提供本次專項(xiàng)法律服務(wù)，在重慶市主城區(qū)以內(nèi)的差旅費(fèi)用

由乙方承擔(dān)，如需在重慶市主城區(qū)以外進(jìn)行相關(guān)工作，乙方有權(quán)收取異地

辦案差旅費(fèi)。

因本協(xié)議項(xiàng)下的專項(xiàng)事務(wù)而產(chǎn)生的需要由甲方承擔(dān)的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、

鑒定費(fèi)、檢驗(yàn)費(fèi)、注冊(cè)費(fèi)、登記費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、查檔費(fèi)等費(fèi)用，由

甲方直接支付給相關(guān)方。乙方律師代墊、代交的，應(yīng)提供收費(fèi)憑證由甲方

承擔(dān)。

（三）乙方賬戶信息

戶名：XX律師事務(wù)所

開戶行：X

賬號(hào)：X

第九條違約責(zé)任

一、本協(xié)議履行中，甲方因乙方律師過錯(cuò)而解除本協(xié)議終止委托關(guān)系

的，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方退還已收取的全部費(fèi)用。由此造成甲方經(jīng)濟(jì)損失的，

乙方應(yīng)當(dāng)給予甲方賠償，但賠償金額以乙方已收的專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)為限。

二、如乙方未經(jīng)甲方同意終止履行協(xié)議，所收費(fèi)用應(yīng)在乙方終止履行

本協(xié)議后三個(gè)工作日內(nèi)全部退還甲方。如甲方未經(jīng)乙方同意終止協(xié)議，所

繳費(fèi)用乙方不予退還，且乙方有權(quán)收取甲方尚欠的律師服務(wù)費(fèi)。

三、甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述發(fā)行有關(guān)情況，并保證其提供的材料的真實(shí)性

和合法性，否則由此產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，

所收費(fèi)用不予退還，甲方應(yīng)繳費(fèi)用在乙方終止本協(xié)議后三個(gè)工作日內(nèi)仍應(yīng)

繳清。

四、除非本協(xié)議約定或乙方另有書面同意，否則如因甲方未能按時(shí)足

額付清上述費(fèi)用，導(dǎo)致乙方律師不能或未能及時(shí)承辦本協(xié)議委托事項(xiàng)所產(chǎn)

生的不良后果由甲方承擔(dān)責(zé)任。

第十條爭議解決

本協(xié)議履行中如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)盡量協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一

方都應(yīng)向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

第十一條服務(wù)期限

本協(xié)議服務(wù)期間自本協(xié)議簽訂之日起至甲方本次發(fā)行的公司債券募集

資金到賬之日止，乙方將充分尊重和全力配合甲方本次公司債券發(fā)行事宜

的時(shí)間安排。

第十二條合同解除

本協(xié)議履行中，如一方要求解除協(xié)議，需由雙方另行協(xié)商，并簽訂書

面協(xié)議。

第十三條文本及生效

一、本協(xié)議壹式肆份，甲方貳份，乙方貳份，自雙方授權(quán)代表簽字并

加蓋單位印章后生效。

二、本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商解決