PAGE工程三檢制度交檔案管一、總則（一）目的為加強公司工程質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，規(guī)范工程三檢制度在檔案管理中的應用，特制定本制度。本制度旨在通過嚴格執(zhí)行工程三檢制度并妥善歸檔管理相關資料，為工程建設的全過程質(zhì)量控制提供有力保障，提高公司整體工程質(zhì)量水平，增強公司在市場中的競爭力，保障公司及相關方的合法權益。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的各類工程項目，包括但不限于建筑工程、市政工程、機電安裝工程等。涵蓋從項目立項、設計、施工到竣工驗收的全過程，涉及公司內(nèi)部各部門，如工程管理部門、質(zhì)量檢測部門、檔案管理部門以及參與工程建設的各施工單位、監(jiān)理單位等。（三）依據(jù)1.法律法規(guī)《中華人民共和國建筑法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《工程建設標準強制性條文》等相關法律法規(guī)，明確了工程建設各方的質(zhì)量責任和義務，為工程三檢制度交檔案管提供了基本的法律遵循。2.行業(yè)標準各類工程建設的國家標準、行業(yè)標準及地方標準，如建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準、各專業(yè)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范等，是衡量工程質(zhì)量的具體技術依據(jù)，確保工程三檢工作及檔案管理符合行業(yè)質(zhì)量要求。二、工程三檢制度（一）自檢1.定義施工單位在完成每一道工序后，由該工序的作業(yè)班組或責任人按照施工質(zhì)量標準和操作規(guī)程進行自我質(zhì)量檢查，對不符合質(zhì)量要求的部位及時進行整改。2.流程施工人員在完成本工序施工后，首先對自己所完成的工作進行全面檢查，對照施工圖紙、施工規(guī)范及質(zhì)量驗收標準，檢查施工質(zhì)量是否符合要求。檢查內(nèi)容包括但不限于原材料質(zhì)量、構配件規(guī)格型號、施工工藝執(zhí)行情況、施工尺寸偏差等。例如，在混凝土澆筑工序完成后，施工人員要檢查混凝土的振搗情況，是否存在蜂窩、麻面、漏振等現(xiàn)象；在鋼筋綁扎工序完成后，檢查鋼筋的規(guī)格、數(shù)量、間距、錨固長度等是否符合設計要求。自檢合格后，施工人員填寫自檢記錄，記錄內(nèi)容應詳細、準確，包括工序名稱、施工部位、自檢時間、自檢情況描述及整改情況等。自檢記錄應由施工人員本人簽字確認，作為后續(xù)工序施工和質(zhì)量驗收的依據(jù)。3.責任施工人員對自檢結果負責，如因自檢不到位導致質(zhì)量問題，施工人員應承擔相應的整改責任，直至達到質(zhì)量要求。同時，施工班組長應對本班組施工人員的自檢工作進行督促和指導，確保自檢工作的有效執(zhí)行。（二）互檢1.定義同一施工班組或工種之間，在完成一道工序或一個分項工程后，由施工人員相互進行質(zhì)量檢查，通過相互學習、相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時整改，共同提高施工質(zhì)量。2.流程互檢應在自檢合格后進行。施工班組或工種負責人組織本班組或工種人員，按照施工質(zhì)量標準和操作規(guī)程，對已完成的工序或分項工程進行交叉檢查?；z內(nèi)容包括施工質(zhì)量、施工工藝、成品保護等方面。例如，在墻面抹灰分項工程完成后，抹灰班組之間相互檢查墻面平整度、垂直度、陰陽角方正度等；在門窗安裝分項工程完成后，門窗安裝班組之間相互檢查門窗的開啟靈活性、關閉密封性、五金配件安裝牢固性等?；z過程中，檢查人員應認真填寫互檢記錄，記錄內(nèi)容包括互檢部位、互檢時間、互檢人員、互檢情況描述及整改情況等?；z記錄應由互檢人員共同簽字確認。3.責任互檢人員對互檢結果負責，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應及時告知被檢方并督促整改。被檢方應積極配合整改，整改完成后重新進行互檢，直至質(zhì)量符合要求。施工班組長應對本班組或工種的互檢工作進行組織和協(xié)調(diào)，確?；z工作順利開展。（三）專檢1.定義由施工單位的質(zhì)量檢查人員、項目技術負責人或監(jiān)理單位的監(jiān)理工程師等專業(yè)人員，按照施工質(zhì)量驗收規(guī)范和標準，對工程質(zhì)量進行專門的檢查和驗收。專檢是確保工程質(zhì)量達到合格標準的關鍵環(huán)節(jié)。2.流程施工單位在完成分項工程或分部工程施工后，應提前通知專檢人員進行檢查驗收。專檢人員應熟悉施工圖紙、施工規(guī)范及質(zhì)量驗收標準，攜帶必要的檢測工具和設備，對工程質(zhì)量進行全面檢查。專檢內(nèi)容包括工程實體質(zhì)量、技術資料完整性等方面。例如，在地基與基礎分部工程驗收時，專檢人員要檢查地基承載力檢測報告、混凝土試塊抗壓強度試驗報告、鋼筋焊接接頭試驗報告等技術資料是否齊全、有效；同時檢查基礎混凝土外觀質(zhì)量、鋼筋布置情況等是否符合設計和規(guī)范要求。專檢人員按照質(zhì)量驗收規(guī)范和標準，對工程質(zhì)量進行評分和判定。如工程質(zhì)量符合要求，專檢人員填寫專檢記錄，記錄內(nèi)容包括專檢部位、專檢時間、專檢人員、專檢情況描述及驗收結論等，并簽字確認。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，專檢人員應下達整改通知單，明確整改要求和整改期限，施工單位應按照整改通知單要求進行整改，整改完成后重新申請專檢，直至工程質(zhì)量達到合格標準。3.責任專檢人員對專檢結果負責，應嚴格按照質(zhì)量驗收規(guī)范和標準進行檢查驗收，確保工程質(zhì)量符合要求。如因?qū)z工作失誤導致質(zhì)量問題未被及時發(fā)現(xiàn)，專檢人員應承擔相應的責任。施工單位應積極配合專檢工作，對專檢提出的質(zhì)量問題及時整改到位。監(jiān)理單位的監(jiān)理工程師應認真履行專檢職責，對工程質(zhì)量進行嚴格監(jiān)督管理，確保工程建設符合相關法律法規(guī)和標準要求。三、工程三檢制度在檔案管理中的應用（一）檔案資料收集與整理1.自檢記錄檔案施工單位應將每一道工序的自檢記錄及時整理歸檔，形成自檢記錄檔案。自檢記錄檔案應包括自檢記錄表格、相關質(zhì)量證明文件（如原材料質(zhì)量證明文件、構配件質(zhì)量證明文件等）、整改記錄等。自檢記錄表格應按照工程進度順序編號，確保資料的完整性和可追溯性。例如，在基礎工程施工階段，將每一個基礎承臺的鋼筋綁扎自檢記錄、模板安裝自檢記錄、混凝土澆筑自檢記錄等按照時間順序整理成冊，同時附上鋼筋原材料質(zhì)量證明文件、混凝土配合比通知單等相關質(zhì)量證明文件，以及針對自檢中發(fā)現(xiàn)問題的整改記錄。2.互檢記錄檔案互檢記錄檔案由施工班組或工種負責人負責收集整理?；z記錄檔案應包括互檢記錄表格、互檢照片（如有）、整改記錄等?；z記錄表格應詳細記錄互檢部位、互檢人員、互檢情況描述及整改情況等內(nèi)容。例如，在主體結構施工階段，將每層樓的混凝土澆筑、砌體工程等分項工程的互檢記錄進行整理，附上互檢過程中拍攝的照片（如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時的照片），以及針對互檢中發(fā)現(xiàn)問題的整改記錄，形成互檢記錄檔案。3.專檢記錄檔案施工單位和監(jiān)理單位應分別建立專檢記錄檔案。施工單位的專檢記錄檔案應包括專檢記錄表格、整改通知單及整改回復單、相關質(zhì)量檢測報告等。監(jiān)理單位的專檢記錄檔案應包括監(jiān)理工程師通知單及回復單、工程質(zhì)量評估報告、監(jiān)理日志等。專檢記錄表格應詳細記錄專檢部位、專檢時間、專檢人員、專檢情況描述及驗收結論等內(nèi)容。例如，在分部工程驗收時，施工單位將地基與基礎分部工程專檢記錄、主體結構分部工程專檢記錄等整理歸檔，附上整改通知單及整改回復單、地基承載力檢測報告、混凝土結構實體檢測報告等相關質(zhì)量檢測報告；監(jiān)理單位將該分部工程的監(jiān)理工程師通知單及回復單、工程質(zhì)量評估報告、監(jiān)理日志等整理成冊，形成專檢記錄檔案。（二）檔案資料審核與保管1.審核要求檔案管理部門應定期對工程三檢記錄檔案進行審核。審核內(nèi)容包括資料的完整性、準確性、真實性等方面。例如，檢查自檢記錄、互檢記錄、專檢記錄是否填寫齊全，數(shù)據(jù)是否準確，簽字是否完整；質(zhì)量證明文件是否真實有效，與工程實際情況是否相符等。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時通知相關部門進行整改補充，確保檔案資料的質(zhì)量。2.保管期限工程三檢記錄檔案應按照國家有關檔案管理規(guī)定進行保管。一般情況下，工程檔案的保管期限分為永久、長期和短期三種。對于涉及工程結構安全和重要使用功能的資料，如地基與基礎分部工程、主體結構分部工程的三檢記錄檔案等，應永久保管；對于一般性的分項工程和分部工程資料，如裝飾裝修分部工程、屋面分部工程的三檢記錄檔案等，保管期限為長期（一般不少于工程的使用壽命）；對于一些短期的、臨時性的資料，如季節(jié)性施工的三檢記錄檔案等，保管期限為短期（一般為5年）。3.保管方式工程三檢記錄檔案應采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結合的方式進行保管。紙質(zhì)檔案應分類裝訂成冊，編制檔案目錄，建立檔案索引，便于查閱和管理。電子檔案應進行備份存儲，存儲介質(zhì)應安全可靠，定期進行檢查和維護，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。同時，應建立電子檔案的檢索系統(tǒng)，方便快速查詢和調(diào)用相關資料。例如，將紙質(zhì)的工程三檢記錄檔案按照工程類別、施工階段、檔案類型等進行分類裝訂，編制詳細的檔案目錄；電子檔案存儲在專用的服務器上，并定期進行備份到移動硬盤和光盤等存儲介質(zhì)上，同時建立電子檔案檢索系統(tǒng)，通過關鍵詞搜索等方式快速查找所需資料。（三）檔案資料查閱與利用1.查閱流程公司內(nèi)部各部門因工作需要查閱工程三檢記錄檔案時，應填寫檔案查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)部門負責人簽字批準后，提交檔案管理部門。檔案管理部門根據(jù)申請表內(nèi)容，提供相應的檔案資料，并做好查閱登記記錄。查閱登記記錄應包括查閱日期、查閱部門、查閱人員、查閱內(nèi)容、歸還日期等信息。例如，工程管理部門因工程竣工驗收需要查閱基礎工程的三檢記錄檔案，填寫檔案查閱申請表，經(jīng)部門負責人簽字后提交檔案管理部門。檔案管理部門根據(jù)申請表提供基礎工程的自檢記錄、互檢記錄、專檢記錄等檔案資料，并在查閱登記記錄上詳細記錄查閱情況。2.利用范圍工程三檢記錄檔案可用于工程質(zhì)量追溯、工程竣工驗收、工程質(zhì)量問題分析與處理、工程評優(yōu)申報等方面。例如，在工程竣工驗收時，建設單位、監(jiān)理單位和施工單位可共同查閱工程三檢記錄檔案，核實工程質(zhì)量是否符合要求；在工程質(zhì)量問題分析與處理過程中，可查閱相關工序的三檢記錄檔案，查找質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，制定針對性的整改措施；在工程評優(yōu)申報時，工程三檢記錄檔案作為證明工程質(zhì)量的重要資料之一，提供給相關評審部門進行審核。3.保密規(guī)定查閱和利用工程三檢記錄檔案時，查閱人員應嚴格遵守公司的保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容。對于涉及公司商業(yè)秘密、工程技術秘密等敏感信息的檔案資料，應采取必要的保密措施，防止信息泄露。如因查閱人員違反保密規(guī)定導致公司利益受損，查閱人員應承擔相應的法律責任。例如，查閱人員在查閱檔案資料時，不得私自復印、拍照、傳播檔案內(nèi)容；對于涉及公司核心技術或商業(yè)機密的工程三檢記錄檔案，應在專門的保密場所查閱，并由檔案管理部門人員進行現(xiàn)場監(jiān)督。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督公司成立工程質(zhì)量監(jiān)督小組，定期對工程三檢制度的執(zhí)行情況進行檢查。監(jiān)督小組由工程管理部門、質(zhì)量檢測部門、檔案管理部門等相關人員組成，負責對施工現(xiàn)場的工程質(zhì)量自檢、互檢情況進行抽查，對工程三檢記錄檔案的收集、整理、審核情況進行檢查。例如，監(jiān)督小組每月對在建工程項目進行一次全面檢查，檢查施工單位的三檢記錄是否及時填寫并歸檔，專檢工作是否嚴格按照規(guī)范進行，檔案管理部門對檔案資料的審核是否認真負責等。2.外部監(jiān)督積極接受建設單位、監(jiān)理單位及政府相關部門的監(jiān)督檢查。建設單位和監(jiān)理單位有權對工程三檢制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，提出意見和建議。政府相關部門如建設工程質(zhì)量監(jiān)督機構等，會定期對工程項目進行質(zhì)量監(jiān)督檢查，重點檢查工程三檢制度的落實情況。公司應積極配合外部監(jiān)督檢查，對提出的問題及時整改，確保工程質(zhì)量符合要求。例如，在建設單位和監(jiān)理單位的定期檢查中，認真聽取他們對工程三檢制度執(zhí)行情況的意見，按照要求進行整改；在政府質(zhì)量監(jiān)督機構的檢查中，如實匯報工程三檢制度的執(zhí)行情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題立即組織整改，并將整改情況及時反饋。（二）考核辦法1.考核指標工程三檢記錄檔案的完整性、準確性、及時性?？己藱n案資料是否齊全、數(shù)據(jù)是否準確、填寫是否及時等。工程質(zhì)量問題發(fā)生率?？己艘蛉龣z制度執(zhí)行不到位導致的工程質(zhì)量問題數(shù)量。外部監(jiān)督檢查結果?？己私ㄔO單位、監(jiān)理單位及政府相關部門檢查中對工程三檢制度執(zhí)行情況的評價。2.考核周期考核周期為每季度一次。每季度末，由工程質(zhì)量監(jiān)督小組對各工程項目的工程三檢制度執(zhí)行情況進行綜合考核評價。3.考核結果應用考核結果與各部門及相關人員的績效掛鉤。對于工程三檢制度執(zhí)行良好、工程質(zhì)量問題發(fā)生率低、檔案管理規(guī)范的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于工程三檢制度執(zhí)行不力、工程質(zhì)量問題較多、檔案管理混亂的部門和個人，進行批評教育，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的經(jīng)濟處罰。例如，對在考核中表現(xiàn)優(yōu)秀的項目經(jīng)理給予獎金獎勵，并在公司內(nèi)部進行通報表揚；對因三檢制度執(zhí)行不到位導致工程出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題的施工班組，扣除相應的工程款，并要求其限期整改，整改期間暫停其后