好用的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系考核獎懲制度為了有效推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系（以下簡稱“雙體系”）的建設(shè)與運(yùn)行，提高企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特制定本風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系考核獎懲制度。本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有部門及全體員工。一、考核組織與職責(zé)1.考核小組組成成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門代表為成員的雙體系考核小組。組長全面負(fù)責(zé)考核工作的指導(dǎo)與決策，確?？己斯ぷ鞯姆较蚍掀髽I(yè)戰(zhàn)略和安全生產(chǎn)要求；各成員依據(jù)職責(zé)分工，共同承擔(dān)考核工作的組織與實(shí)施。2.職責(zé)分工-組長職責(zé)：審定考核方案和考核結(jié)果，對考核工作中的重大問題進(jìn)行決策，確?？己斯ぷ鞯墓院蜋?quán)威性。-安全管理部門：負(fù)責(zé)制定考核細(xì)則和評分標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施考核工作，收集、整理和分析考核數(shù)據(jù)，編制考核報(bào)告，向考核小組匯報(bào)考核情況，并對考核結(jié)果進(jìn)行公示。-各部門：配合考核工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，對本部門的考核情況進(jìn)行自查和整改，落實(shí)考核小組提出的改進(jìn)措施。二、考核內(nèi)容（一）風(fēng)險(xiǎn)分級管控1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估-風(fēng)險(xiǎn)識別的全面性：檢查各部門是否對本部門的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)識別，是否遺漏了重要的風(fēng)險(xiǎn)源。-風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性：審核風(fēng)險(xiǎn)評估方法的選擇是否合理，評估過程是否科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，風(fēng)險(xiǎn)等級的確定是否準(zhǔn)確。查看風(fēng)險(xiǎn)評估記錄，檢查是否有充分的數(shù)據(jù)和依據(jù)支持評估結(jié)果。-風(fēng)險(xiǎn)信息更新及時(shí)性：了解企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，如新工藝、新設(shè)備、新材料的引進(jìn)，法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的更新等，各部門是否及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行了更新。2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定與落實(shí)-管控措施的針對性：檢查針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級制定的管控措施是否具有針對性，是否能夠有效降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，對于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，是否制定了嚴(yán)格的操作規(guī)程、防護(hù)措施和應(yīng)急處置預(yù)案。-管控措施的可行性：評估管控措施在實(shí)際工作中是否可行，是否考慮了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、人力等因素。查看管控措施的實(shí)施記錄，檢查是否存在因措施不可行而導(dǎo)致無法落實(shí)的情況。-管控措施的執(zhí)行情況：通過現(xiàn)場檢查、查閱記錄等方式，檢查各部門是否嚴(yán)格按照管控措施的要求執(zhí)行。例如，安全防護(hù)設(shè)備是否正常運(yùn)行，員工是否正確佩戴個(gè)人防護(hù)用品等。3.風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案管理-檔案的完整性：檢查風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案是否包含了風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、管控措施等方面的信息，檔案內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。-檔案的規(guī)范性：審核檔案的格式、編號、裝訂等是否符合企業(yè)的檔案管理規(guī)定，是否便于查閱和使用。-檔案的保管情況：了解檔案的保管條件是否符合要求，是否存在檔案丟失、損壞等情況。（二）隱患排查治理1.隱患排查計(jì)劃制定與執(zhí)行-計(jì)劃的合理性：查看各部門制定的隱患排查計(jì)劃是否符合企業(yè)的實(shí)際情況和安全生產(chǎn)要求，排查的頻率、范圍、方法等是否合理。-計(jì)劃的執(zhí)行情況：檢查各部門是否按照隱患排查計(jì)劃的要求開展排查工作，是否存在漏查、不查等情況。查看排查記錄，核實(shí)排查時(shí)間、排查人員、排查內(nèi)容等信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確。2.隱患排查的準(zhǔn)確性與全面性-隱患發(fā)現(xiàn)情況：統(tǒng)計(jì)各部門在隱患排查過程中發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量和類型，評估隱患排查的準(zhǔn)確性和全面性。分析是否存在對重大隱患未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)的情況。-隱患分類的準(zhǔn)確性：檢查對發(fā)現(xiàn)的隱患是否按照規(guī)定進(jìn)行了準(zhǔn)確分類，如一般隱患和重大隱患的區(qū)分是否合理。3.隱患治理情況-治理措施的制定與落實(shí)：對于發(fā)現(xiàn)的隱患，檢查是否制定了合理的治理措施，治理措施是否具有針對性和可操作性。查看治理記錄，核實(shí)治理措施是否得到了有效落實(shí)。-治理期限的遵守情況：檢查各部門是否按照規(guī)定的治理期限完成隱患治理工作，是否存在逾期未治理的情況。對于逾期未治理的隱患，要查明原因并追究相關(guān)人員的責(zé)任。-治理效果的驗(yàn)證：對已治理的隱患進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證治理效果是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。查看復(fù)查記錄，確保隱患得到徹底消除。4.隱患排查治理檔案管理-檔案的完整性：檢查隱患排查治理檔案是否包含了隱患排查記錄、隱患治理方案、治理過程記錄、復(fù)查記錄等方面的信息，檔案內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。-檔案的規(guī)范性：審核檔案的格式、編號、裝訂等是否符合企業(yè)的檔案管理規(guī)定，是否便于查閱和使用。-檔案的保管情況：了解檔案的保管條件是否符合要求，是否存在檔案丟失、損壞等情況。三、考核方式與周期1.考核方式-日常檢查：安全管理部門不定期對各部門的雙體系運(yùn)行情況進(jìn)行日常檢查，檢查結(jié)果作為考核的重要依據(jù)。日常檢查可以采用現(xiàn)場檢查、查閱資料、詢問員工等方式進(jìn)行。-定期考核：每季度組織一次全面的考核，考核小組按照考核細(xì)則和評分標(biāo)準(zhǔn)，對各部門的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作進(jìn)行綜合評價(jià)。定期考核可以采用資料審查、現(xiàn)場檢查、員工訪談等多種方式進(jìn)行。-專項(xiàng)考核：根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和安全生產(chǎn)工作的需要，適時(shí)開展專項(xiàng)考核。例如，對新投入使用的設(shè)備、新開展的業(yè)務(wù)等進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和隱患排查治理考核。2.考核周期-日常檢查常態(tài)化開展，不定期進(jìn)行。-定期考核每季度進(jìn)行一次，次季度首月的1-10日為考核時(shí)間。-專項(xiàng)考核根據(jù)實(shí)際情況確定考核時(shí)間。四、考核評分標(biāo)準(zhǔn)考核采用百分制，其中風(fēng)險(xiǎn)分級管控占40分，隱患排查治理占60分。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)分級管控（40分）1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（10分）-全面識別風(fēng)險(xiǎn)源，得8-10分；有少量遺漏，得5-7分；有較多遺漏，得0-4分。-評估方法合理，評估過程科學(xué)，風(fēng)險(xiǎn)等級確定準(zhǔn)確，得8-10分；有一定偏差，得5-7分；偏差較大，得0-4分。-風(fēng)險(xiǎn)信息更新及時(shí)，得8-10分；更新不及時(shí)但未造成嚴(yán)重后果，得5-7分；未及時(shí)更新導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管控出現(xiàn)問題，得0-4分。2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定與落實(shí)（20分）-管控措施針對性強(qiáng)、可行性高且執(zhí)行到位，得16-20分；措施有一定針對性和可行性，但執(zhí)行存在一些問題，得10-15分；措施缺乏針對性或可行性，執(zhí)行情況差，得0-9分。3.風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案管理（10分）-檔案完整、規(guī)范，保管良好，得8-10分；有少量不完整或不規(guī)范情況，得5-7分；檔案存在較多問題，得0-4分。（二）隱患排查治理（60分）1.隱患排查計(jì)劃制定與執(zhí)行（10分）-計(jì)劃合理且執(zhí)行到位，得8-10分；計(jì)劃有一定合理性，但執(zhí)行存在部分偏差，得5-7分；計(jì)劃不合理或未按計(jì)劃執(zhí)行，得0-4分。2.隱患排查的準(zhǔn)確性與全面性（15分）-隱患發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確、全面，分類合理，得12-15分；有少量漏查或分類不準(zhǔn)確情況，得8-11分；漏查較多或分類嚴(yán)重錯(cuò)誤，得0-7分。3.隱患治理情況（30分）-治理措施合理、落實(shí)到位，按時(shí)完成治理任務(wù)，治理效果良好，得24-30分；治理措施基本合理，但落實(shí)存在一些問題，或治理時(shí)間稍有延誤，得15-23分；治理措施不合理，落實(shí)不到位，逾期未治理，得0-14分。4.隱患排查治理檔案管理（5分）-檔案完整、規(guī)范，保管良好，得4-5分；有少量不完整或不規(guī)范情況，得2-3分；檔案存在較多問題，得0-1分。五、獎懲標(biāo)準(zhǔn)（一）獎勵1.部門獎勵-季度考核得分在90分以上且排名前兩名的部門，分別給予[X]元、[X]元的獎勵，并頒發(fā)“雙體系建設(shè)先進(jìn)部門”榮譽(yù)稱號。-連續(xù)四個(gè)季度考核得分均在85分以上的部門，給予[X]元的額外獎勵，并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行表彰。2.個(gè)人獎勵-在雙體系建設(shè)和運(yùn)行過程中，表現(xiàn)突出，提出重要合理化建議并被采納，有效降低風(fēng)險(xiǎn)或消除重大隱患的個(gè)人，給予[X]元的獎勵。-年度內(nèi)個(gè)人所在部門考核成績優(yōu)秀，且本人在隱患排查治理工作中發(fā)現(xiàn)隱患數(shù)量最多、治理效果最好的，給予[X]元的獎勵，并頒發(fā)“雙體系建設(shè)先進(jìn)個(gè)人”榮譽(yù)稱號。（二）懲罰1.部門懲罰-季度考核得分低于60分的部門，給予[X]元的罰款，并責(zé)令其在10個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，明確整改措施和整改期限。-連續(xù)兩個(gè)季度考核得分低于60分的部門，對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行警告處分，并處以[X]元的罰款。-年度考核得分低于60分的部門，對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行降職處分，并處以[X]元的罰款。2.個(gè)人懲罰-因個(gè)人工作失誤導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管控措施未落實(shí)或隱患排查治理不及時(shí)，造成一般生產(chǎn)安全事故的，給予[X]元的罰款，并進(jìn)行通報(bào)批評。-因個(gè)人嚴(yán)重失職導(dǎo)致重大生產(chǎn)安全事故的，解除勞動合同，依法追究其法律責(zé)任。六、考核結(jié)果應(yīng)用1.部門考核結(jié)果與部門績效獎金掛鉤，根據(jù)考核得分確定部門績效獎金的發(fā)放比例?？己说梅衷礁?，績效獎金發(fā)放比例越高；考核得分低于60分的部門，取消當(dāng)季度績效獎金。2.個(gè)人考核結(jié)果與個(gè)人績效獎金、晉升、評先評優(yōu)等掛鉤。在同等條件下，雙體系考核成績優(yōu)秀的個(gè)人優(yōu)先晉升、評先評優(yōu)；考核成績不合格的個(gè)人，取消當(dāng)年度績效獎金和評先評優(yōu)資格。3.對于考核中發(fā)現(xiàn)的問題，各部門要認(rèn)真分析原因，制定整改措施，及時(shí)進(jìn)行整改。安全管理部門要對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。七、申訴與復(fù)議1.各部門或個(gè)人對考核結(jié)果有異議的，可在考核結(jié)果公示后的5個(gè)工作日內(nèi)，向考核小組