2026年交通設(shè)備公司返工產(chǎn)品追溯管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司返工產(chǎn)品追溯管理工作，實現(xiàn)交通設(shè)備零部件、總成等返工產(chǎn)品從問題識別、返工實施、檢驗合格到交付的全流程可追溯，精準(zhǔn)定位返工原因、明確責(zé)任主體，提升返工質(zhì)量與效率，降低質(zhì)量風(fēng)險，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費品召回管理暫行規(guī)定》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，杜絕返工產(chǎn)品批次混亂、追溯無據(jù)、責(zé)任不清等問題，強化質(zhì)量閉環(huán)管控，維護(hù)公司品牌信譽，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工產(chǎn)品的追溯管理，涵蓋返工產(chǎn)品的識別立項、返工實施、過程記錄、檢驗判定、倉儲交付、檔案留存等全流程，涉及質(zhì)量檢驗部門、生產(chǎn)管理部門、車間各班組、采購部門、倉儲部門及所有參與返工產(chǎn)品相關(guān)工作的人員。凡參與或涉及返工產(chǎn)品規(guī)劃、實施、追溯、管控等相關(guān)活動，均需按本制度執(zhí)行。第三條基本原則全程追溯原則：覆蓋返工產(chǎn)品全生命周期，確保每批返工產(chǎn)品從問題產(chǎn)生到最終交付的所有環(huán)節(jié)信息可查、流向可追、責(zé)任可究。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、各崗位返工追溯職責(zé)，實行“質(zhì)量部牽頭、生產(chǎn)部執(zhí)行、多部門協(xié)同”的閉環(huán)管理機制。精準(zhǔn)可查原則：返工產(chǎn)品信息記錄真實、準(zhǔn)確、完整，批次編碼唯一可識別，確保追溯信息與返工實際一致，無遺漏、無混淆。源頭管控原則：依托追溯體系定位返工根源，針對性制定整改措施，從源頭規(guī)避同類質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生。合規(guī)適配原則：追溯管理符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，適配公司多品種、批量生產(chǎn)的返工特點，兼顧規(guī)范性與實用性。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條返工產(chǎn)品追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司總經(jīng)理任組長，分管質(zhì)量副總、分管生產(chǎn)副總?cè)胃苯M長，質(zhì)量檢驗部、生產(chǎn)管理部、車間、采購部、倉儲部等部門負(fù)責(zé)人為成員的返工產(chǎn)品追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃返工產(chǎn)品追溯管理工作，審批返工追溯規(guī)范、重大返工方案及追溯處置意見，決策返工追溯相關(guān)重大問題，協(xié)調(diào)跨部門資源，監(jiān)督制度執(zhí)行與追溯體系運行效果。第五條各部門核心職責(zé)質(zhì)量檢驗部：牽頭制定返工產(chǎn)品追溯規(guī)范、批次編碼規(guī)則及追溯記錄標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品的問題識別、檢驗判定與追溯啟動；監(jiān)督返工過程追溯信息記錄情況，開展追溯準(zhǔn)確性核查；牽頭組織返工產(chǎn)品的根源追溯與整改驗證，匯總追溯管理數(shù)據(jù)，形成追溯分析報告。生產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品生產(chǎn)計劃的制定與下達(dá)，組織車間按追溯要求開展返工；監(jiān)督車間返工過程追溯信息記錄與執(zhí)行進(jìn)度；配合質(zhì)量部開展返工根源追溯，調(diào)整生產(chǎn)計劃以規(guī)避同類問題；匯總返工生產(chǎn)數(shù)據(jù)，提供生產(chǎn)環(huán)節(jié)追溯支撐。車間：嚴(yán)格按返工計劃與追溯規(guī)范開展返工操作，負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品的原始數(shù)據(jù)記錄，包括返工批次、工序、人員、設(shè)備、物料批次等信息；配合質(zhì)量部開展追溯核查與整改落實；及時上報返工過程中的異常情況，確保返工過程可追溯。采購部：負(fù)責(zé)返工所需原材料、零部件的供應(yīng)商批次信息收集與傳遞，確保采購物料可追溯；配合質(zhì)量部追溯因物料問題導(dǎo)致的返工根源，協(xié)調(diào)供應(yīng)商參與整改。倉儲部：按返工批次開展物料收發(fā)與成品存儲管理，建立返工產(chǎn)品批次臺賬，記錄出入庫批次信息；配合質(zhì)量部開展返工產(chǎn)品的隔離、清點與追溯核查，確保庫存返工產(chǎn)品賬物批次一致。第六條關(guān)鍵崗位職責(zé)質(zhì)量專員：負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品的檢驗與追溯管理，記錄檢驗結(jié)果與追溯信息；牽頭開展返工根源追溯，制定整改措施并跟蹤落實；整理追溯檔案，編制追溯分析報告。生產(chǎn)計劃員：負(fù)責(zé)返工生產(chǎn)計劃的編制與下達(dá)，明確返工批次編碼、生產(chǎn)節(jié)點及追溯要求，確保返工計劃與追溯管理同步推進(jìn)。班組長：負(fù)責(zé)本班組返工產(chǎn)品的生產(chǎn)組織與追溯信息記錄，確保返工過程信息真實準(zhǔn)確；監(jiān)督員工按規(guī)范操作，及時上報返工異常，配合追溯核查。倉管員：負(fù)責(zé)返工物料與成品的批次臺賬建立，準(zhǔn)確記錄出入庫信息，確保賬物批次一致；配合開展返工產(chǎn)品的隔離與盤點，提供倉儲環(huán)節(jié)追溯支撐。質(zhì)檢員：負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的檢驗，記錄檢驗結(jié)果與對應(yīng)批次信息；發(fā)現(xiàn)返工質(zhì)量問題時，立即上報并啟動追溯流程。第三章返工產(chǎn)品追溯全流程規(guī)范第七條返工識別與立項規(guī)范返工識別：當(dāng)出現(xiàn)工序檢驗不合格、成品檢驗不合格、客戶退貨、市場質(zhì)量投訴等情況時，質(zhì)檢員需立即核查產(chǎn)品批次信息，判定是否需要返工，明確返工范圍與數(shù)量。返工立項：需要返工的產(chǎn)品，由質(zhì)量部牽頭填寫《返工產(chǎn)品立項申請表》，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、原生產(chǎn)批次、返工數(shù)量、返工原因、問題描述、預(yù)計返工周期等信息，經(jīng)生產(chǎn)管理部審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，正式啟動返工流程。批次編碼：返工產(chǎn)品實行單獨批次編碼，編碼規(guī)則為“原生產(chǎn)批次+返工序號”（如原批次202601010001，首次返工編碼為202601010001-01），由質(zhì)量專員統(tǒng)一編制，確保返工批次唯一性。第八條返工前準(zhǔn)備追溯規(guī)范批次確認(rèn)：車間接收返工任務(wù)后，核對返工產(chǎn)品的原生產(chǎn)批次、編碼及數(shù)量，與《返工產(chǎn)品立項申請表》信息一致后，張貼返工批次標(biāo)識，明確返工范圍，避免與合格產(chǎn)品混淆。物料準(zhǔn)備：倉儲部按返工計劃發(fā)放所需物料，明確物料批次編碼，倉管員與車間接收人核對物料信息，填寫《返工物料領(lǐng)用記錄表》，注明物料批次、領(lǐng)用數(shù)量、對應(yīng)返工批次，確保物料與返工批次精準(zhǔn)對應(yīng)。追溯標(biāo)識：返工產(chǎn)品需單獨張貼追溯標(biāo)識，標(biāo)注返工批次編碼、原生產(chǎn)批次、返工工序、責(zé)任人等信息，確保每個返工產(chǎn)品可單獨識別，全程追溯。第九條返工過程追溯規(guī)范工序記錄：各工序員工開展返工操作時，需在《返工產(chǎn)品過程追溯記錄表》中如實記錄返工批次編碼、工序名稱、加工時間、操作人員、設(shè)備編號、所用物料批次、工藝參數(shù)等信息，確保每道返工工序信息可追溯。關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控：針對焊接、裝配、涂裝等關(guān)鍵返工工序，需額外記錄工藝調(diào)整情況、檢驗結(jié)果等信息；若返工過程中出現(xiàn)二次不合格，需單獨記錄問題原因、處理措施，重新編制返工批次編碼，確保二次返工過程可追溯。批次流轉(zhuǎn)：返工產(chǎn)品在各工序間流轉(zhuǎn)時，需核對返工批次編碼，做好交接記錄，明確流轉(zhuǎn)數(shù)量與質(zhì)量狀態(tài)；流轉(zhuǎn)過程中不得混淆不同返工批次產(chǎn)品，避免批次信息錯亂。信息核查：班組長每2小時核查一次本班組返工追溯信息記錄情況，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整；質(zhì)量專員每日開展返工過程追溯巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第十條返工檢驗與判定追溯規(guī)范過程檢驗追溯：質(zhì)檢員對各返工工序開展過程檢驗，記錄檢驗批次編碼、檢驗時間、檢驗項目、檢驗結(jié)果、不合格項及處理意見，填寫《返工產(chǎn)品過程檢驗記錄表》，檢驗結(jié)果與返工批次一一對應(yīng)。成品檢驗追溯：返工完成后，質(zhì)檢員按批次開展成品檢驗，記錄返工批次編碼、檢驗數(shù)量、合格數(shù)量、不合格數(shù)量、檢驗結(jié)論等信息；出具返工產(chǎn)品檢驗報告，明確檢驗報告與返工批次的對應(yīng)關(guān)系，合格產(chǎn)品方可入庫，不合格產(chǎn)品需重新啟動返工或按報廢流程處置。返工驗證：針對因工藝、物料、設(shè)備等問題導(dǎo)致的返工，質(zhì)量部需跟蹤驗證整改措施的有效性，記錄驗證數(shù)據(jù)與返工批次信息，確保同類問題不再重復(fù)發(fā)生。第十一條倉儲與交付追溯規(guī)范倉儲管理追溯：倉儲部按返工批次分區(qū)存放返工成品，張貼返工批次標(biāo)識，建立《返工產(chǎn)品倉儲臺賬》，記錄返工批次編碼、產(chǎn)品型號、入庫數(shù)量、入庫日期、存放位置等信息；定期開展批次盤點，確保賬物批次一致。出庫交付追溯：返工成品出庫時，倉管員核對出庫批次編碼、產(chǎn)品型號、交付數(shù)量、客戶信息等，填寫《返工產(chǎn)品出庫交付記錄表》，記錄出庫日期、運輸方式、收貨人、簽收信息等；同步將返工追溯信息（含原生產(chǎn)批次、返工原因、檢驗結(jié)果）傳遞至客戶，確保成品交付后可追溯。退貨返工追溯：客戶退貨返工的產(chǎn)品，倉儲部核對退貨產(chǎn)品原生產(chǎn)批次與返工批次信息，記錄退貨數(shù)量、退貨原因、退貨日期等，上報質(zhì)量部；質(zhì)量部針對退貨返工批次開展專項追溯，分析問題根源，制定針對性整改措施。第四章追溯實施與異常處置第十二條追溯實施流程追溯啟動：當(dāng)返工產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量投訴、批量不合格、客戶退貨等情況時，由質(zhì)量部牽頭啟動追溯流程，明確追溯批次編碼與追溯范圍。信息核查：質(zhì)量部協(xié)調(diào)生產(chǎn)、采購、倉儲等部門，核查追溯批次的原生產(chǎn)信息、返工過程信息、物料信息、檢驗信息等，梳理批次流轉(zhuǎn)軌跡，定位問題根源與責(zé)任主體。結(jié)果反饋：追溯完成后，質(zhì)量部形成《返工產(chǎn)品追溯報告》，明確問題原因、涉及批次、影響范圍、責(zé)任主體及整改措施，上報追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組，同步反饋至相關(guān)部門。第十三條異常批次處置規(guī)范異常上報：發(fā)現(xiàn)返工產(chǎn)品批次混淆、追溯信息缺失、質(zhì)量異常等問題時，相關(guān)責(zé)任人立即上報部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人核實后1小時內(nèi)上報質(zhì)量部與追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組，不得隱瞞或拖延。隔離管控：質(zhì)量部接到上報后，立即下達(dá)隔離通知，對異常返工批次產(chǎn)品及相關(guān)物料進(jìn)行隔離標(biāo)識，禁止流轉(zhuǎn)、出庫或使用，避免質(zhì)量風(fēng)險擴散。追溯排查：組織開展異常批次追溯，核查問題根源，明確責(zé)任部門與責(zé)任人；針對不同異常情況采取對應(yīng)措施：信息缺失的補充完善記錄，批次混淆的重新核對梳理，質(zhì)量異常的按不合格品處置流程處理。整改閉環(huán)：責(zé)任部門制定整改措施，限期整改；質(zhì)量部跟蹤整改效果，整改完成后組織復(fù)核，確保異常問題徹底解決；同步優(yōu)化追溯體系，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。召回處置：當(dāng)返工產(chǎn)品已交付客戶且存在質(zhì)量安全風(fēng)險時，按法律法規(guī)要求啟動產(chǎn)品召回程序，由銷售部牽頭通知客戶，倉儲部負(fù)責(zé)召回產(chǎn)品的接收與隔離，質(zhì)量部負(fù)責(zé)召回批次的追溯與處置，留存召回記錄。第十四條追溯檔案管理規(guī)范檔案收集：各部門按要求收集整理返工產(chǎn)品追溯相關(guān)資料，包括返工立項申請表、過程追溯記錄表、檢驗報告、追溯報告、整改措施、復(fù)盤記錄等，涵蓋電子檔案與紙質(zhì)檔案。檔案歸檔：質(zhì)量部負(fù)責(zé)追溯檔案的統(tǒng)一歸檔，按返工批次編碼分類整理，建立檔案臺賬，明確歸檔日期、責(zé)任人、存放位置等信息；電子檔案需定期備份，紙質(zhì)檔案需妥善保管。留存期限：返工產(chǎn)品追溯檔案留存期限不低于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后3年，涉及重大質(zhì)量問題的返工批次檔案留存期限不低于5年；法律法規(guī)有特殊要求的，按要求延長留存期限。檔案查閱：內(nèi)部查閱追溯檔案需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，填寫《檔案查閱申請表》；外部單位（如監(jiān)管部門）查閱需憑有效證件，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由質(zhì)量部專人陪同查閱，嚴(yán)禁私自復(fù)制或外傳檔案信息。第五章監(jiān)督考核與獎懲第十五條監(jiān)督檢查機制日常監(jiān)督：質(zhì)量部每日開展返工產(chǎn)品追溯管理日常檢查，核查追溯信息記錄的及時性、準(zhǔn)確性與完整性，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，填寫《返工追溯日常監(jiān)督記錄表》。專項核查：追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展返工產(chǎn)品追溯專項核查，評估追溯流程執(zhí)行情況、追溯信息準(zhǔn)確性、整改措施落實效果等，形成專項核查報告，提出改進(jìn)要求。隨機追溯測試：質(zhì)量部每月隨機抽取1-2個返工批次開展追溯測試，驗證追溯體系的有效性與精準(zhǔn)度；測試不合格的，責(zé)令相關(guān)部門限期整改，跟蹤整改效果。第十六條考核指標(biāo)與應(yīng)用核心考核指標(biāo)：返工產(chǎn)品追溯準(zhǔn)確率（100%）、追溯信息完整率（100%）、異常批次處置時效（≤2小時）、追溯檔案留存合規(guī)率（100%）、返工問題整改閉環(huán)率（100%）?？己藨?yīng)用：考核結(jié)果納入各部門及個人績效考核，與薪酬調(diào)整、評優(yōu)評先、晉升直接掛鉤；年度考核優(yōu)秀的部門與個人，給予表彰獎勵；考核不達(dá)標(biāo)、整改不力的，給予通報批評、績效扣分等處罰。第十七條獎勵條款質(zhì)量部全年返工追溯管理考核達(dá)標(biāo)，追溯體系運行高效，未發(fā)生重大返工追溯問題的，給予部門團(tuán)隊獎勵1-2萬元，部門負(fù)責(zé)人年度績效考核加5分。車間嚴(yán)格執(zhí)行返工追溯規(guī)范，追溯信息記錄完整準(zhǔn)確，年度無批次混淆、信息缺失問題的，給予車間團(tuán)隊獎勵8000-15000元，車間主任年度績效考核加3分。個人及時發(fā)現(xiàn)返工追溯異常并有效處置，避免質(zhì)量風(fēng)險擴散的，給予一次性獎勵500-2000元；提出追溯體系優(yōu)化建議并被采納的，額外給予獎勵300-1000元。采購部、倉儲部配合返工追溯管理工作成效顯著，物料與成品批次信息準(zhǔn)確可查的，給予部門團(tuán)隊獎勵5000-10000元。第十八條處罰條款未按規(guī)定記錄返工追溯信息、信息缺失或虛假記錄的，給予相關(guān)責(zé)任人通報批評，扣除當(dāng)月績效獎金20-30%；導(dǎo)致返工批次無法追溯的，加重處罰。返工過程中混淆批次、擅自更改批次編碼的，給予班組長通報批評，扣除當(dāng)月績效獎金30-50%；造成質(zhì)量問題或經(jīng)濟損失的，承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。倉管員未按批次管理返工物料或成品，導(dǎo)致賬物批次不符的，給予通報批評，扣除當(dāng)月績效獎金20-30%；丟失追溯檔案的，扣除當(dāng)月績效獎金50%。發(fā)現(xiàn)返工批次異常未及時上報、隱瞞不報的，給予相關(guān)責(zé)任人通報批評，扣除當(dāng)月績效獎金50