ISO（DIS）9001-2026質量管理體系模板文件之9：應對風險和機遇的措施管理程序相關記錄見《應對風險和機遇的措施管理程序》記錄清單《應對風險和機遇的措施管理程序》記錄清單記錄編號記錄名稱對應流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內容要點保存期限填寫/歸口部門QE-RO-001風險與機遇相關信息清單基本要求-信息管理-紙質媒介：清單原件、部門會簽頁；

-電子媒介：Excel版清單、PDF版會簽意見。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊內/外部信息名稱、類別、來源、影響分析、收集/更新日期、責任部門5年戰(zhàn)略規(guī)劃部（歸口匯總）+各職能部門QE-RO-002風險與機遇判定準則文件基本要求-風險與機遇識別應對-紙質媒介：文件原件、最高管理者審批頁；

-電子媒介：PDF版文件、審批流程掃描件。質量管理體系系統(tǒng)-體系文件模塊風險等級劃分標準、機遇評估維度、風險偏好與容忍度說明、生效日期長期（至修訂作廢）質量管理部（編制）+最高管理者（審批）QE-RO-003風險與機遇管理目標及范圍確認表策劃(P)-目標與范圍確定-紙質媒介：確認表原件、部門會簽及最高管理者審批頁；

-電子媒介：Excel版確認表、PDF版審批文件。質量管理體系系統(tǒng)-戰(zhàn)略協(xié)同模塊管理目標（SMART量化指標）、組織/業(yè)務層面覆蓋范圍、責任部門分解5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）QE-RO-004應對風險和機遇的措施管理方案/計劃策劃(P)-管理方案制定-紙質媒介：方案原件、評審簽字及批準頁；

-電子媒介：PDF版方案、資源配置附件。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊職責分工、識別評估方法、時間安排（5年周期/年度調整）、資源配置、驗收與評價準則5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合編制）QE-RO-005風險和機遇評估表策劃(P)-風險與機遇識別評估-紙質媒介：評估表原件、責任部門確認、跨專業(yè)團隊審核及最高管理者審批頁；

-電子媒介：Excel版評估表、PDF版審批文件。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊風險/機遇名稱、類別、成因、影響范圍、發(fā)生概率、影響程度、優(yōu)先級、關聯(lián)風險/機遇、評估結論5年跨專業(yè)團隊（編制）+戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（審核）QE-RO-006風險控制手冊策劃(P)-風險控制手冊編制-紙質媒介：手冊原件、評審、批準及發(fā)布頁；

-電子媒介：PDF版手冊、修訂痕跡文件。質量管理體系系統(tǒng)-體系文件模塊組織/業(yè)務層面風險控制要求、責任主體、控制措施、監(jiān)控頻率、預警閾值長期（至修訂作廢）質量管理部（編制）+最高管理者（批準）QE-RO-007措施與體系流程對接清單實施(D)-管理措施整合執(zhí)行-紙質媒介：清單原件、部門簽字確認頁；

-電子媒介：Excel版清單、PDF版確認意見。質量管理體系系統(tǒng)-體系流程模塊應對措施名稱、對應的質量管理體系過程/流程節(jié)點、執(zhí)行標準、驗證方式、責任崗位5年各職能部門+業(yè)務單元（編制）+質量管理部（備案）QE-RO-008風險預警記錄實施(D)-風險應對措施實施-紙質媒介：預警表原件、響應人員簽字頁；

-電子媒介：Excel版記錄表、PDF版處置紀要。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊預警指標、預警等級（紅/橙/黃）、觸發(fā)條件、響應流程與措施、響應時限、責任部門5年各職能部門+業(yè)務單元（記錄）+戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（匯總）QE-RO-009機遇利用跟蹤表實施(D)-機遇把握舉措-紙質媒介：跟蹤表原件、季度復盤簽字頁；

-電子媒介：Excel版跟蹤表、PDF版復盤意見。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊機遇名稱、利用計劃與措施、進度節(jié)點、階段性成果、存在問題、調整措施5年各職能部門（記錄）+戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（跟蹤）QE-RO-010應對風險和機遇的措施過程記錄表實施(D)-過程記錄與控制-紙質媒介：記錄表原件、執(zhí)行人員簽字頁；

-電子媒介：Excel版記錄表、PDF版佐證資料。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊流程節(jié)點、執(zhí)行情況、關鍵數(shù)據(jù)、異常情況、處理結果、記錄人員與日期5年各職能部門+業(yè)務單元QE-RO-011業(yè)務連續(xù)性計劃實施(D)-業(yè)務連續(xù)性保障-紙質媒介：計劃原件、評審及批準頁；

-電子媒介：PDF版計劃、場景分析附件。質量管理體系系統(tǒng)-應急管理模塊關鍵業(yè)務清單、恢復目標（RTO/RPO）、備用資源、響應流程、激活條件、演練要求長期（至修訂作廢）運營管理部（牽頭編制）+相關配合部門（會簽）QE-RO-012績效測量記錄表監(jiān)視(C)-績效測量-紙質媒介：記錄表原件、數(shù)據(jù)核實簽字頁；

-電子媒介：Excel版記錄表、PDF版核實資料。質量管理體系系統(tǒng)-績效監(jiān)控模塊測量指標（如風險控制有效率、機遇轉化率）、測量方法、測量數(shù)據(jù)、核實結果、測量日期5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）+各職能部門（配合）QE-RO-013措施實施效果評價報告監(jiān)視(C)-效果評價-紙質媒介：報告原件、審批簽字頁；

-電子媒介：PDF版報告、評價數(shù)據(jù)附件。質量管理體系系統(tǒng)-績效監(jiān)控模塊評價周期、量化/定性指標對比分析、措施有效性結論、存在問題、改進建議5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合編制）+最高管理者（審批）QE-RO-014風險與機遇定期評審報告監(jiān)視(C)-定期評審-紙質媒介：報告原件、評審及審批頁；

-電子媒介：PDF版報告、評審紀要附件。質量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊評審周期、內外部環(huán)境變化、風險/機遇狀態(tài)更新、措施有效性、管理方案調整建議5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合編制）+最高管理者（審批）QE-RO-015糾正措施記錄表處置(A)-糾正與處置-紙質媒介：記錄表原件、審批及驗證簽字頁；

-電子媒介：Excel版記錄表、PDF版佐證資料。質量管理體系系統(tǒng)-改進管理模塊不符合項描述、根本原因（若已知）、糾正措施、責任人與完成時限、驗證結果5年責任部門（編制）+戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（驗證）QE-RO-016預防措施記錄表處置(A)-預防措施制定-紙質媒介：記錄表原件、審批簽字頁；

-電子媒介：Excel版記錄表、PDF版分析附件。質量管理體系系統(tǒng)-改進管理模塊潛在不符合/風險趨勢描述、預防措施、實施要求、責任部門與完成時限5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）+相關部門（編制）QE-RO-017改進效果跟蹤報告處置(A)-改進效果跟蹤-紙質媒介：報告原件、審批簽字頁；

-電子媒介：PDF版報告、指標對比附件。質量管理體系系統(tǒng)-改進管理模塊改進措施、跟蹤周期（≥6個月）、改進前后關鍵指標對比、成效評估、后續(xù)決策5年戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合編制）+最高管理者（審批）附件附件A：“應對風險和機遇的措施”管理工作流程表附件A：“應對風險和機遇的措施”管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述流程績效控制和檢查點策劃（P）策劃與準備目標與范圍確定-制定符合SMART原則的管理目標，分解至各部門及關鍵崗位；

-明確組織層面和過程/業(yè)務層面管理邊界；

-組織各部門會簽及最高管理者審批。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-組織戰(zhàn)略與質量目標；

-4.1內外部因素分析結果；

-4.2相關方需求和期望；

-上一輪管理流程評審優(yōu)化報告。-《風險與機遇管理目標及范圍確認表》。-管理目標缺乏可測量性；

-范圍未完整覆蓋組織及業(yè)務層面，導致措施針對性不足。-目標是否符合SMART原則，量化指標是否明確（如風險識別全面率≥95%）；

-范圍清單是否覆蓋組織及業(yè)務全領域，會簽及審批手續(xù)是否齊全；

-年度目標與范圍適宜性復核記錄。管理方案制定-明確職責分工、識別評估方法及依據(jù)；

-制定5年周期+年度動態(tài)調整的時間安排；

-規(guī)劃資源配置、驗收準則及溝通機制；

-組織相關部門評審及最高管理者批準。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-組織戰(zhàn)略與質量目標；

-適用法律法規(guī)及標準（GB/T24353—2022等）；

-行業(yè)標桿實踐；

-風險與機遇判定準則文件。-《應對風險和機遇的措施管理方案/計劃》；

-方案評審記錄及批準文件。-管理方案與其他體系協(xié)同不足；

-時間安排與資源配置不匹配，影響落地。-方案是否明確與其他管理體系的協(xié)同接口；

-評審參與部門是否全面，批準手續(xù)是否合規(guī)；

-方案中資源配置計劃的可行性核查?？鐚I(yè)團隊組建-選拔涵蓋戰(zhàn)略、質量、財務等多領域成員；

-明確團隊職責、工作機制及溝通方式；

-組織風險管理能力考核及專項培訓；

-建立每季度定期會議機制。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

人力資源部-管理方案對團隊專業(yè)構成要求；

-風險管理相關標準及組織管理要求。-多學科團隊組建文件；

-《風險管理能力考核記錄表》；

-《風險管理培訓記錄》。-團隊專業(yè)覆蓋不全，影響風險識別評估全面性；

-成員能力不足，導致管理工作質量偏低。-團隊成員是否涵蓋規(guī)定核心領域；

-成員能力考核合格率是否100%；

-年度專項培訓時長是否不少于8學時。風險與機遇識別評估-采用SWOT+FMEA交叉技術及“全員參與+專家評審”模式；

-識別風險源、事件、原因及潛在后果，同步識別現(xiàn)有應對措施；

-分析風險發(fā)生概率及后果嚴重程度，確定優(yōu)先級；

-評估機遇關聯(lián)潛在風險，形成評估結果并審批。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

跨專業(yè)團隊

各職能部門-內外部因素分析結果；

-歷史風險事件記錄；

-質量缺陷成本分析報告；

-相關方反饋意見；

-風險管理方法選用說明。-《風險和機遇評估表》；

-專項評估報告（重大變化時）。-識別技術選擇不當，遺漏重大風險或潛在機遇；

-未評估機遇關聯(lián)風險，引發(fā)新的質量、合規(guī)風險。-識別方法是否按要求交叉應用；

-評估表核心信息（類別、成因、優(yōu)先級等）是否完整；

-評估結果是否經責任部門確認、跨專業(yè)團隊審核及最高管理者審批。風險控制手冊編制-按“組織層面+過程/業(yè)務層面”分類編制；

-明確風險控制要求、責任主體、監(jiān)控頻率及預警閾值；

-履行編制-評審-批準-發(fā)布-歸檔流程；

-與管理方案同步實施。質量管理部

戰(zhàn)略規(guī)劃部-風險和機遇評估表；

-風險管理方法選用說明；

-GB/T23694—2024《風險管理術語》。-風險控制手冊；

-手冊評審及更新記錄。-手冊內容與質量管理體系其他文件不協(xié)調；

-控制要求不明確，影響風險管控效果。-手冊分類是否清晰，控制要求是否具體可操作；

-編制、評審、批準流程是否合規(guī)；

-手冊更新是否及時響應內外部變化。資源配置與溝通-財務部落實預算資源；

-人力資源部配備專業(yè)人員并組織培訓；

-信息技術部提供數(shù)字化工具支持；

-向相關部門及人員傳達管理要求，協(xié)調相關方參與。財務部

人力資源部

信息技術部

戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-管理方案中的資源配置計劃；

-風險管理培訓需求；

-相關方協(xié)同需求。-預算配置文件；

-《風險管理培訓記錄》；

-《風險與機遇管理要求溝通記錄》；

-數(shù)字化工具支持文件。-預算保障不到位、人員能力不匹配；

-數(shù)字化支持不足，影響管理效率；

-相關方未充分參與，導致需求脫節(jié)。-預算是否足額納入年度計劃并落實；

-培訓覆蓋是否全面，效果是否通過考核驗證；

-溝通記錄是否明確相關方意見采納情況。實施（D）實施與執(zhí)行管理措施整合執(zhí)行-將應對措施整合至質量管理體系流程；

-開展內部培訓及“書面+口頭”技術交底；

-明確執(zhí)行標準、驗證方式，按時限執(zhí)行；

-填寫過程記錄并報質量管理部備案。各職能部門

業(yè)務單元

質量管理部-批準后的管理方案/計劃；

-風險控制手冊；

-相關作業(yè)指導書；

-培訓記錄。-《措施與體系流程對接清單》；

-培訓交底記錄；

-《應對風險和機遇的措施過程記錄表》。-措施未有效嵌入體系流程，執(zhí)行標準不一；

-人員對措施要求理解不足，導致執(zhí)行偏差。-對接清單是否明確措施對應的體系流程節(jié)點；

-培訓交底記錄是否經雙方簽字確認；

-過程記錄是否實時、真實、完整，抽查比例不低于30%。風險應對措施實施-針對風險采取規(guī)避、消除、分擔等適宜措施；

-重點風險制定專門管理方案及應急處置預案；

-建立紅、橙、黃三級風險預警機制；

-每半年校準預警指標，留存預警推送記錄。各職能部門

業(yè)務單元

戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-風險和機遇評估表；

-風險控制手冊；

-法律法規(guī)及標準要求；

-預警指標校準記錄。-重點風險專門管理方案；

-《風險預警記錄》；

-應急處置預案。-措施與風險等級不匹配，過度防控或防控不足；

-預警指標不合理、響應不及時，導致風險擴大。-風險應對措施是否按風險等級匹配矩陣選擇；

-預警響應是否在規(guī)定時限內完成（紅2小時/橙4小時/黃24小時）；

-預警指標校準記錄是否完整。機遇利用舉措落實-采取新產品開發(fā)、新市場拓展等機遇利用措施；

-建立《機遇利用跟蹤表》，每季度跟蹤復盤；

-分析未按計劃推進原因，制定調整措施；

-評估機遇利用階段性成果。各職能部門

戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-風險和機遇評估表；

-機遇關聯(lián)風險評估報告；

-相關方反饋意見。-《機遇利用跟蹤表》；

-《機遇利用復盤報告》；

-機遇利用階段性成果文件。-未建立跟蹤機制，機遇利用不充分；

-未評估關聯(lián)風險，引發(fā)新的質量、合規(guī)風險。-跟蹤表是否記錄進度、問題及調整措施；

-季度復盤是否按時開展，改進措施是否落地；

-機遇轉化率是否達到≥80%的目標。業(yè)務連續(xù)性保障-明確關鍵業(yè)務清單、恢復目標及備用資源；

-制定覆蓋多場景的業(yè)務連續(xù)性計劃；

-每半年開展桌面推演，每年開展實戰(zhàn)演練；

-每年評審并動態(tài)調整計劃。運營管理部

戰(zhàn)略規(guī)劃部

質量管理部

采購部

生產部等-風險和機遇評估表；

-關鍵業(yè)務中斷場景分析；

-備用資源配置信息。-業(yè)務連續(xù)性計劃；

-《應急演練評估報告》；

-《業(yè)務連續(xù)性計劃執(zhí)行報告》。-計劃未覆蓋關鍵場景，或未定期驗證，導致業(yè)務中斷后無法快速恢復。-計劃是否明確RTO、RPO及備用資源；

-演練是否按頻次開展，評估報告是否明確改進方向；

-計劃年度評審及動態(tài)調整記錄是否完整。相關方協(xié)同實施-采購部與外部供方簽訂《供應商風險管理協(xié)同協(xié)議》；

-營銷部收集顧客反饋，24小時響應、5個工作日處理；

-匯總相關方實施情況，每半年評估一次；

-督促未按要求執(zhí)行的相關方整改。采購部

營銷部

戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-風險和機遇評估表；

-相關方反饋意見；

-管理方案中的相關方協(xié)同要求。-《供應商風險管理協(xié)同協(xié)議》；

-《顧客反饋處理記錄》；

-《相關方協(xié)同實施記錄》。-相關方未有效參與，應對措施與組織要求不一致；

-溝通協(xié)調不暢，導致風險傳導或機遇利用受阻。-協(xié)同協(xié)議是否明確供方風險管理職責；

-顧客反饋響應及處理是否按時完成；

-相關方協(xié)同實施評估結果是否納入供應商分級。監(jiān)視（C）監(jiān)視與檢查績效測量-采用檢查、審核、數(shù)據(jù)分析等方法測量措施效果；

-重大風險指標實時監(jiān)測，一般指標按季度/半年度監(jiān)測；

-核實測量數(shù)據(jù)，分析異常指標原因并預警；

-形成績效測量記錄。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

信息技術部

各職能部門-過程記錄表；

-風險事件執(zhí)行報告；

-質量缺陷成本數(shù)據(jù)；

-業(yè)務連續(xù)性計劃執(zhí)行證據(jù)。-《績效測量記錄表》；

-《數(shù)據(jù)異常分析報告》；

-績效分析數(shù)據(jù)（含核實記錄）。-測量工具未校準、分析方法未確認，導致評價結果失真；

-未結合核心指標開展評價，測量不全面。-測量工具是否按周期校準，校準證書是否齊全；

-測量指標是否涵蓋風險控制有效率、顧客滿意度等核心內容；

-數(shù)據(jù)異常是否及時分析并預警。效果評價-對比測量數(shù)據(jù)與管理目標、預期標準；

-開展部門自評（每月）、跨部門互評（每季度）、綜合評價（每半年）；

-采用定量與定性結合方法，形成評價報告；

-評價結果報最高管理者審批。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

各職能部門-績效測量記錄表；

-管理方案中的驗收準則；

-內部審核結果；

-相關方反饋意見。-《措施實施效果評價報告》；

-各級評價記錄。-評價方法不當，導致評價結論不客觀；

-未充分分析指標變化，無法準確判斷措施有效性。-評價是否按頻次開展，參與部門是否全面；

-評價報告是否明確結論、問題及改進建議；

-評價結果是否納入部門及崗位績效考核。問題識別-記錄不符合項、執(zhí)行偏差及潛在改進機會；

-按嚴重程度分級（一般、重要、重大）不符合項；

-采用“正向檢查+反向追溯”方式，確保無遺漏；

-形成檢查/評估報告或不符合報告。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

各職能部門-績效測量結果；

-過程記錄表；

-現(xiàn)場核查記錄；

-記錄抽查表。-《應對風險和機遇的措施檢查/評估報告》；

-《不符合報告》；

-問題清單。-問題識別不全面，遺漏重大不符合項；

-未明確問題原因及影響范圍，導致整改針對性不足。-不符合項分級是否清晰，原因分析是否初步到位；

-問題清單是否明確責任部門及影響范圍；

-檢查是否覆蓋全流程，無遺漏關鍵環(huán)節(jié)。定期評審-按“年度動態(tài)調整，5年全面評審”開展評審；

-采用多學科方法，必要時邀請外部專家及相關方參與；

-評審風險與機遇變化、措施有效性等內容；

-形成定期評審報告并審批。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

跨專業(yè)團隊

各職能部門-措施實施效果評價報告；

-相關方反饋意見；

-法律法規(guī)更新信息；

-內外部環(huán)境變化分析。-《風險與機遇定期評審報告》；

-評審記錄及審批文件。-評審未結合內外部變化，導致管理方案與實際脫節(jié)；

-未邀請跨專業(yè)及相關方參與，評審視角單一。-評審是否按周期開展，參與人員是否符合要求；

-評審內容是否全面覆蓋規(guī)定要素；

-評審報告是否經最高管理者審批，改進計劃是否明確。預警有效性驗證-每半年采用模擬預警、歷史數(shù)據(jù)回溯等方法驗證；

-評估預警指標敏感性、閾值合理性及響應及時性；

-根據(jù)驗證結果調整預警參數(shù)；

-形成驗證及調整記錄。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

技術部-風險預警記錄；

-歷史風險事件數(shù)據(jù)；

-預警指標校準記錄。-《風險預警機制驗證及調整記錄》；

-調整后的預警參數(shù)文件。-預警機制失效，無法及時識別風險苗頭；

-預警參數(shù)調整不及時，影響預警準確性。-驗證方法是否科學合理，覆蓋定量與定性指標；

-調整后的預警參數(shù)是否及時更新并通知相關部門；

-預警響應專項培訓及演練是否每年至少1次。處置（A）處置與改進糾正與處置-責任部門對不符合項采取糾正措施，消除后果；

-重大不符合項糾正措施經聯(lián)合牽頭部門審核；

-跟蹤驗證糾正措施實施效果；

-緊急情況按應急預案處置。各責任部門

戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）-不符合報告；

-檢查/評估報告；

-應急演練評估報告；

-風險事件處置報告。-《糾正措施記錄表》；

-《糾正措施驗證記錄》；

-應急處置記錄。-糾正措施缺乏針對性，未消除后果；

-未驗證措施有效性，導致問題重復發(fā)生。-糾正措施是否與不符合項嚴重程度適配；

-驗證記錄是否完整，措施是否有效；

-重大不符合項整改是否跟蹤到位，無遺漏。根本原因分析-對重復或嚴重不符合項采用5Why/魚骨圖法分析；

-邀請相關領域專家參與，確保分析全面深入；

-挖掘機遇利用不充分的根本原因；

-形成根本原因分析報告。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

各責任部門

相關領域專家-重復/嚴重不符合項記錄；

-措施實施效果評價報告；

-機遇利用復盤報告。-《根本原因分析報告》；

-專家意見表；

-分析過程記錄。-未深入分析根本原因，導致糾正措施治標不治本；

-機遇利用不充分的原因未挖掘，影響價值創(chuàng)造。-分析方法是否規(guī)范（5Why/魚骨圖）；

-專家參與是否有效，分析是否覆蓋關鍵因素；

-報告是否明確根本原因及改進方向。措施驗證與鞏固-跟蹤驗證糾正措施、改進措施的有效性；

-將有效措施固化至崗位職責、業(yè)務流程等文件；

-履行文件修訂流程，確保同步更新；

-開展固化措施專項培訓。戰(zhàn)略規(guī)劃部+質量管理部（聯(lián)合牽頭）

各責任部門

人力資源部-根本原因分析報告；

-糾正措施驗證記錄；

-現(xiàn)有崗位職責及流程文件。-《措施有效性驗證記錄》；

-更新后的崗位職責/流程文件；

-專項培訓記錄。-有效措施未固化，導致管理成果流失；

-培訓不到位，相關人員未掌握固化措施。-驗證結果是否證明措施有效，無重復問題；

-文件修訂流程