2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題及答案詳解（基礎(chǔ)+提升）基礎(chǔ)部分單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼答案：A詳解：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?？蛻糍Y產(chǎn)是關(guān)系到客戶切身利益的重要部分，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全妥善處理是終止分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵首要事項(xiàng)，所以選A。工作人員工資的結(jié)算、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)施的處理等并非核心的先行處理內(nèi)容，交易賬戶和客戶編碼在處理好客戶資產(chǎn)等相關(guān)事宜后后續(xù)會(huì)按規(guī)定處理。2.按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20答案：B詳解：依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時(shí)，機(jī)構(gòu)有義務(wù)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)進(jìn)行從業(yè)資格的注銷操作。這10個(gè)工作日的規(guī)定是為了保證信息傳達(dá)的及時(shí)性和從業(yè)資格管理的準(zhǔn)確性，所以選B。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供（）。A.交易結(jié)算報(bào)告B.交易結(jié)算數(shù)據(jù)C.資金對(duì)賬單D.交易結(jié)算確認(rèn)書答案：A詳解：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。交易結(jié)算報(bào)告涵蓋了客戶當(dāng)日交易的詳細(xì)信息，包括成交情況、持倉(cāng)情況、資金變動(dòng)等，能讓客戶及時(shí)了解自己賬戶的交易狀況，所以選A。交易結(jié)算數(shù)據(jù)只是報(bào)告中的一部分內(nèi)容；資金對(duì)賬單更多側(cè)重于資金方面的核對(duì)；交易結(jié)算確認(rèn)書是在客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)后可能出具的文件，并非每日閉市后常規(guī)提供的。4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：B詳解：當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的情況時(shí)，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這樣規(guī)定是為了讓監(jiān)管部門及時(shí)掌握期貨公司關(guān)鍵人員的動(dòng)態(tài)，便于監(jiān)管工作的開展，所以選B。5.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）。A.無(wú)效指令B.合約到期日前都有效C.當(dāng)日有效D.長(zhǎng)期有效答案：C詳解：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有有效期限的，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)行情瞬息萬(wàn)變，若不明確有效期限，以當(dāng)日有效能保障交易的時(shí)效性和市場(chǎng)的正常運(yùn)作，避免指令無(wú)限期擱置帶來(lái)的不確定性，所以選C。多項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司有（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.進(jìn)行混碼交易的B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的D.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的答案：ABCD詳解：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，會(huì)擾亂交易秩序，損害客戶利益；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，無(wú)法保證業(yè)務(wù)的專業(yè)和合規(guī)性；不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，會(huì)使公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)缺乏應(yīng)對(duì)能力；違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，會(huì)威脅到客戶保證金的安全。因此ABCD這幾種行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。2.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.結(jié)算負(fù)責(zé)人答案：ABCD詳解：期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人都應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。法定代表人是公司的代表，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)；經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌握公司財(cái)務(wù)狀況；結(jié)算負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)交易結(jié)算工作。他們簽字確認(rèn)能確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以ABCD選項(xiàng)都正確。3.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的答案：ABCD詳解：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，會(huì)損害市場(chǎng)參與者利益；不按照規(guī)定公布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，會(huì)影響市場(chǎng)的公平、公正和透明度；不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)增加市場(chǎng)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，會(huì)削弱抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。所以ABCD選項(xiàng)的行為都需要責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。4.期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證答案：ABCD詳解：期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范是保障期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展的重要準(zhǔn)則。不得為迎合客戶不合理要求而損害各方合法權(quán)益，能維護(hù)市場(chǎng)的公平和正常秩序；不得以本人或者他人名義從事期貨交易，防止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為；保守各類秘密體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信原則；向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)并避免不當(dāng)承諾和保證，能保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以ABCD選項(xiàng)都符合執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求。5.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD詳解：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)關(guān)系到公司的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定；變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司經(jīng)營(yíng)方向的改變和市場(chǎng)業(yè)務(wù)格局的調(diào)整；變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的資本實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化會(huì)對(duì)公司的控制權(quán)和決策產(chǎn)生重要影響。這些事項(xiàng)都需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以ABCD選項(xiàng)正確。判斷題1.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。（）答案：正確詳解：在期貨市場(chǎng)中，保護(hù)客戶利益是至關(guān)重要的原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，能夠維護(hù)客戶的權(quán)益，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨行業(yè)的信任，保障市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，所以該表述正確。2.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。（）答案：錯(cuò)誤詳解：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。因?yàn)闉殛P(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)?？赡軙?huì)使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，影響公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)定和客戶資金安全，所以該表述錯(cuò)誤。3.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。（）答案：正確詳解：期貨從業(yè)人員了解投資者的相關(guān)情況并客觀告知投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，是為了讓投資者能夠在充分了解的基礎(chǔ)上做出合理的投資決策。不做出不符合規(guī)定的承諾或保證，能避免誤導(dǎo)投資者，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該表述正確。4.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：正確詳解：期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施提供者，其所得收益首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善，能夠保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，符合期貨市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需求，所以該表述正確。5.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。（）答案：正確詳解：明確客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議和無(wú)異議時(shí)的處理方式，有助于規(guī)范期貨交易的結(jié)算流程，保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，使結(jié)算工作能夠準(zhǔn)確、有序地進(jìn)行，所以該表述正確。提升部分單項(xiàng)選擇題1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D詳解：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作制作并保留的工作底稿和工作記錄，是其履行職責(zé)的重要證明材料。規(guī)定至少保存20年，是為了在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)能夠?qū)ζ涔ぷ鬟M(jìn)行追溯和審查，確保公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的可查性和合規(guī)性，所以選D。2.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.20B.30C.50D.100答案：C詳解：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元的門檻，是為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠更好地適應(yīng)金融期貨交易的要求，所以選C。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先D.平倉(cāng)優(yōu)先答案：A詳解：期貨公司按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，能夠保證交易的公平性和秩序性。先到達(dá)的指令先執(zhí)行，避免了不合理的插隊(duì)等情況，使市場(chǎng)交易能夠有序進(jìn)行，所以選A。數(shù)量?jī)?yōu)先、價(jià)格優(yōu)先通常是在交易撮合成交環(huán)節(jié)的原則，平倉(cāng)優(yōu)先并非傳遞指令的常規(guī)原則。4.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行（）。A.監(jiān)管談話，出具警示函B.拘留C.罰款D.追究刑事責(zé)任答案：A詳解：當(dāng)期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患但尚未達(dá)到嚴(yán)重違法犯罪程度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通常會(huì)先采取責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，督促其整改。拘留、罰款、追究刑事責(zé)任屬于較為嚴(yán)重的處罰措施，一般適用于違法犯罪行為，所以選A。5.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.給予其金融市場(chǎng)禁入的處罰C.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒D.進(jìn)行調(diào)查，責(zé)令改正答案：D詳解：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以進(jìn)行調(diào)查以查明情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后責(zé)令其改正，促使其遵守相關(guān)規(guī)定。限制人身自由是司法機(jī)關(guān)的權(quán)力；給予金融市場(chǎng)禁入處罰一般適用于較嚴(yán)重的違法違規(guī)人員；紀(jì)律懲戒通常是協(xié)會(huì)的職責(zé)，所以選D。多項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官行使職權(quán)的表述，正確的有（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官享有獨(dú)立的檢查權(quán)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議C.首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D.首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料答案：ABCD詳解：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，享有獨(dú)立的檢查權(quán)，能夠獨(dú)立開展對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的檢查工作；有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議，以便及時(shí)了解公司決策和業(yè)務(wù)進(jìn)展；有權(quán)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，掌握業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；有權(quán)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作獲取必要的信息。所以ABCD選項(xiàng)都正確。2.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施包括（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告答案：ABCD詳解：當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取向公司出具警示函并抄送全體股東的措施，能引起公司和股東對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視；對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，可督促其采取措施優(yōu)化指標(biāo)；要求公司在重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門及時(shí)掌握業(yè)務(wù)對(duì)公司的影響；責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率并提交報(bào)告，有助于公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。所以ABCD選項(xiàng)都符合規(guī)定。3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄答案：ABCD詳解：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有一定數(shù)量具有期貨從業(yè)人員資格的人員是開展業(yè)務(wù)的人力基礎(chǔ)要求；具備任職資格的高級(jí)管理人員能夠保障公司的規(guī)范管理和運(yùn)營(yíng)；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度保障；主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，能確保公司的股東背景可靠，減少潛在風(fēng)險(xiǎn)。所以ABCD選項(xiàng)都是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除（）外，嚴(yán)禁挪作他用。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.購(gòu)買期貨交易所發(fā)行的債券D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，為客戶提取保證金答案：ABD詳解：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，只能在依據(jù)客戶要求支付可用資金、為客戶交存保證金和支付手續(xù)費(fèi)稅款、按照規(guī)定和合同約定為客戶提取保證金等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的情況下使用，嚴(yán)禁挪作他用。購(gòu)買期貨交易所發(fā)行的債券并非保證金的合理使用范圍，所以選ABD。5.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.向客戶做獲利保證B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易D.接受客戶委托代為從事期貨交易答案：ABCD詳解：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶做獲利保證會(huì)誤導(dǎo)客戶，讓客戶產(chǎn)生不切實(shí)際的期望；以虛假信息等為依據(jù)提供咨詢服務(wù)會(huì)損害客戶利益；利用咨詢活動(dòng)操縱價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序；接受客戶委托代為從事期貨交易超出了投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。所以ABCD選項(xiàng)的行為都是禁止的。綜合題1.甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。（1）甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.4900B.4700C.4800D.4600答案：B詳解：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，代入公式可得凈資本=5000100+200=4700萬(wàn)元，所以選B。（2）甲期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.100%B.50%C.80%D.120%答案：A詳解：期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這是為了確保期貨公司有足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶的資金安全，所以選A。（3）甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例答案：A詳解：期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，甲期貨公司凈資本為4700萬(wàn)元，滿足凈資本最低限額要求。凈資本占客戶權(quán)益總額的比例不得低于6%，甲期貨公司凈資本4700萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額10億元，4700÷100000×100%=4.7%＜6%，不滿足該比例要求；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，4700÷5000×100%=94%，但此并非考核的重點(diǎn)指標(biāo)；題干未提及風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備具體數(shù)值，無(wú)法判斷凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是否符合要求，所以選A。2.乙期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定決定對(duì)其進(jìn)行整改。整改過(guò)程中，乙期貨公司經(jīng)