企業(yè)年金管理合同（受托人服務(wù)）2025年盡職調(diào)查協(xié)議鑒于受托人（以下簡(jiǎn)稱“本受托人”）根據(jù)主《企業(yè)年金管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“主合同”）受托管理委托人（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）設(shè)立的企業(yè)年金計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“年金計(jì)劃”），為審慎履行受托職責(zé)，確保年金計(jì)劃資產(chǎn)的安全與增值及年金計(jì)劃的穩(wěn)健運(yùn)行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成以下盡職調(diào)查協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）：第一條盡職調(diào)查范圍與目的1.1本受托人將在2025年度對(duì)年金計(jì)劃相關(guān)方及年金計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的特定方面進(jìn)行盡職調(diào)查，以評(píng)估其合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并為本受托人履行受托職責(zé)提供依據(jù)。1.2盡職調(diào)查范圍可能包括但不限于：(一)委托人的財(cái)務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、持續(xù)履約能力及對(duì)年金計(jì)劃的治理投入；(二)賬戶管理人的賬戶管理服務(wù)的準(zhǔn)確性、完整性、安全性、效率、合規(guī)性及費(fèi)用；(三)投資管理人的投資策略、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、合規(guī)記錄、治理結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)交易及費(fèi)用；(四)托管人的資產(chǎn)保管、資金劃撥、會(huì)計(jì)處理、合規(guī)性及費(fèi)用；(五)年金計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估、會(huì)計(jì)核算及信息披露的合規(guī)性與公允性；(六)年金計(jì)劃的整體治理結(jié)構(gòu)、決策程序及運(yùn)作有效性；(七)其他本受托人認(rèn)為必要的領(lǐng)域。1.3盡職調(diào)查的主要目的在于：(一)確保年金計(jì)劃資產(chǎn)得到妥善保護(hù)；(二)評(píng)估各服務(wù)提供方持續(xù)履行其服務(wù)能力的合規(guī)性與有效性；(三)識(shí)別年金計(jì)劃運(yùn)營(yíng)中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)與薄弱環(huán)節(jié)；(四)為本受托人就年金計(jì)劃的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督活動(dòng)及向委托人發(fā)出指令提供事實(shí)支持和決策依據(jù)；(五)向委托人提供關(guān)于年金計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況及風(fēng)險(xiǎn)水平的獨(dú)立評(píng)估意見。第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1本受托人權(quán)利：(一)有權(quán)獲取履行主合同及本協(xié)議項(xiàng)下職責(zé)所必需的年金計(jì)劃文件、數(shù)據(jù)、記錄及其他相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、投資報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等；(二)有權(quán)要求委托人、賬戶管理人、投資管理人、托管人及其他相關(guān)方提供必要的解釋和說明；(三)有權(quán)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談或安排問卷；(四)有權(quán)進(jìn)入年金計(jì)劃的相關(guān)場(chǎng)所（包括但不限于委托人、賬戶管理人、投資管理人、托管人等與年金計(jì)劃運(yùn)營(yíng)相關(guān)的場(chǎng)所）進(jìn)行實(shí)地考察和必要的檢查；(五)有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，判斷是否需要調(diào)整對(duì)服務(wù)提供方的監(jiān)督力度、提出改進(jìn)建議或要求更換不符合要求的服務(wù)提供方，并在主合同框架內(nèi)采取相應(yīng)行動(dòng)。2.2本受托人義務(wù)：(一)應(yīng)制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查目標(biāo)、具體范圍、調(diào)查方法、時(shí)間安排及參與人員，并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整；(二)應(yīng)以專業(yè)審慎的態(tài)度進(jìn)行盡職調(diào)查，確保調(diào)查過程獨(dú)立、客觀、公正、有效；(三)應(yīng)采取有效措施保護(hù)委托人、相關(guān)服務(wù)提供方及參與人提供的保密信息，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外）；(四)應(yīng)在約定的期限內(nèi)完成盡職調(diào)查工作，并向委托人提交內(nèi)容詳實(shí)、邏輯清晰的盡職調(diào)查報(bào)告；(五)盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)清晰闡述調(diào)查過程、主要發(fā)現(xiàn)（包括正面的確認(rèn)和存在的風(fēng)險(xiǎn)與問題）、評(píng)估結(jié)論及改進(jìn)建議。2.3委托人權(quán)利與義務(wù)：(一)有權(quán)了解本協(xié)議項(xiàng)下盡職調(diào)查的總體安排和主要進(jìn)展情況；(二)有權(quán)在合理范圍內(nèi)獲取本受托人提交的盡職調(diào)查報(bào)告的副本；(三)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向本受托人提供其被要求提供的文件、數(shù)據(jù)、記錄和信息，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性；(四)應(yīng)積極配合本受托人的訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)考察，提供必要的便利；(五)應(yīng)確保其作為年金計(jì)劃發(fā)起設(shè)立和運(yùn)營(yíng)主體的相關(guān)行為符合主合同約定及法律法規(guī)要求。第三條盡職調(diào)查程序3.1盡職調(diào)查自本協(xié)議生效之日起啟動(dòng)，具體時(shí)間安排可根據(jù)年金計(jì)劃的實(shí)際情況及本受托人的工作計(jì)劃確定。3.2本受托人應(yīng)根據(jù)第二條第（一）款約定的要求，收集與盡職調(diào)查相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)和信息。3.3本受托人可通過訪談關(guān)鍵管理人員、工作人員或參與調(diào)查的問卷等方式，獲取必要的信息和解釋。3.4如有必要，本受托人可安排對(duì)相關(guān)服務(wù)提供方的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、系統(tǒng)、記錄等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。3.5本受托人內(nèi)部團(tuán)隊(duì)將對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析和評(píng)估。3.6本受托人完成分析評(píng)估后，將撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，并按照主合同約定或本協(xié)議的約定提交給委托人。第四條盡職調(diào)查報(bào)告4.1盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一)盡職調(diào)查的范圍、目的、程序和主要方法；(二)對(duì)委托人、賬戶管理人、投資管理人、托管人等關(guān)鍵主體的評(píng)估發(fā)現(xiàn)，包括其優(yōu)勢(shì)與不足；(三)對(duì)年金計(jì)劃資產(chǎn)狀況、投資表現(xiàn)、運(yùn)營(yíng)效率、合規(guī)情況等方面的評(píng)估結(jié)果；(四)識(shí)別出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及潛在問題；(五)對(duì)年金計(jì)劃未來發(fā)展的建議和改進(jìn)措施。4.2本受托人應(yīng)在約定的期限內(nèi)（例如本協(xié)議生效后[具體天數(shù)]日內(nèi)或[具體日期]前）將盡職調(diào)查報(bào)告正式提交給委托人。4.3委托人有權(quán)要求在本受托人提交正式報(bào)告前進(jìn)行初步溝通，了解盡職調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。4.4盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容僅供本受托人履行主合同項(xiàng)下受托職責(zé)、管理年金計(jì)劃以及委托人管理年金計(jì)劃之用，未經(jīng)本受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方披露報(bào)告的全文或其中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。第五條費(fèi)用與支付5.1本協(xié)議項(xiàng)下盡職調(diào)查活動(dòng)所產(chǎn)生的人工成本、差旅費(fèi)用、數(shù)據(jù)獲取費(fèi)用以及其他相關(guān)合理費(fèi)用，由委托人承擔(dān)。5.2若主合同已明確約定了相關(guān)的年費(fèi)或管理費(fèi)包含盡職調(diào)查服務(wù)，則本協(xié)議項(xiàng)下的費(fèi)用從該等已約定費(fèi)用中列支，不再另行計(jì)算。若主合同未作此約定或本協(xié)議確需額外費(fèi)用，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間，并可能簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確。第六條保密條款6.1除非事先獲得對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方（包括但不限于其關(guān)聯(lián)公司，但為履行主合同或本協(xié)議而必要的披露給專業(yè)顧問的除外）披露在本協(xié)議簽訂及履行過程中獲悉的對(duì)方的任何商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或其他未公開信息（以下簡(jiǎn)稱“保密信息”）。6.2本受托人同意對(duì)其在盡職調(diào)查過程中獲取的、來源于委托人、賬戶管理人、投資管理人、托管人等的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，并僅可為此等來源方履行主合同或相關(guān)服務(wù)協(xié)議之目的使用該等保密信息。6.3委托人亦同意對(duì)其向本受托人提供的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。6.4本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，應(yīng)持續(xù)有效直至該等信息成為公開信息或根據(jù)法律法規(guī)要求必須披露為止，但最短不少于本協(xié)議終止后[具體年限，例如：三]年。第七條法律適用與爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇一種方式并明確具體內(nèi)容，例如：提交北京仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；或：依法向[具體法院名稱，例如：委托人所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟]。第八條協(xié)議的生效、變更與終止8.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。8.2對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署書面文件后方能生效。8.3本協(xié)議根據(jù)主合同的期限或雙方約定的時(shí)間（例如：自本協(xié)議生效之日起一年）屆滿后自動(dòng)終止。本協(xié)議的終止不影響主合同的繼續(xù)有效及各自在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)（特別是保密義務(wù)等）的延續(xù)。雙方也可根據(jù)主合同的約定或協(xié)商一致，提前終止本協(xié)議。第九條通知9.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或郵箱。9.2通知在專人遞送時(shí)視為送達(dá)；在掛號(hào)信寄出后[具體天數(shù)，例如：三日]視為送達(dá)；在傳真發(fā)送成功后視為送達(dá)；在電子郵件發(fā)送成功到達(dá)收件人指定郵箱后視為送達(dá)。9.3任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)，例如：五]日書面通知另一方。第十條完整協(xié)議10.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前雙方就此達(dá)成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解或