PAGE小型券商轉(zhuǎn)讓合同范本合同編號(hào)：[具體編號(hào)]簽訂地點(diǎn)：[詳細(xì)地點(diǎn)]簽訂日期：[具體日期]一、合同雙方身份轉(zhuǎn)讓方（甲方）1.名稱(chēng)：[轉(zhuǎn)讓方公司全稱(chēng)]2.法定代表人：[法定代表人姓名]3.地址：[公司注冊(cè)地址]4.聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)]5.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]受讓方（乙方）1.名稱(chēng)：[受讓方公司全稱(chēng)]2.法定代表人：[法定代表人姓名]3.地址：[公司注冊(cè)地址]4.聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)]5.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]鑒于甲方擁有一家小型券商的相關(guān)權(quán)益，且有意將該小型券商的全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方愿意受讓該權(quán)益。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議。二、標(biāo)的物具體描述（一）小型券商基本信息1.名稱(chēng)：[小型券商全稱(chēng)]2.注冊(cè)地址：[具體地址]3.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]4.經(jīng)營(yíng)范圍：包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理等經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)許可證記載為準(zhǔn)）。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)：轉(zhuǎn)讓前甲方持有該小型券商[X]%的股權(quán)，為該小型券商的控股股東。（二）相關(guān)資產(chǎn)及業(yè)務(wù)1.資產(chǎn)固定資產(chǎn)：包括辦公場(chǎng)所的房產(chǎn)（如有）、辦公設(shè)備（如電腦、服務(wù)器、桌椅等）、交通工具（如有）等，具體資產(chǎn)清單詳見(jiàn)本合同附件一。流動(dòng)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款、應(yīng)收賬款等，具體金額及明細(xì)以轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。無(wú)形資產(chǎn)：包括該小型券商的品牌、商譽(yù)、客戶(hù)資源、業(yè)務(wù)渠道等。2.業(yè)務(wù)現(xiàn)有的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)數(shù)量、交易規(guī)模、市場(chǎng)份額等情況。證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容、客戶(hù)群體、收費(fèi)模式等。其他業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況及相關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等，具體業(yè)務(wù)資料清單詳見(jiàn)本合同附件二。（三）相關(guān)許可證及資質(zhì)該小型券商擁有證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，許可證編號(hào)為[具體編號(hào)]，有效期至[具體日期]。同時(shí)，擁有開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的其他資質(zhì)和許可，具體資質(zhì)清單詳見(jiàn)本合同附件三。三、轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付方式（一）轉(zhuǎn)讓價(jià)格經(jīng)雙方協(xié)商一致，本次小型券商轉(zhuǎn)讓的總價(jià)款為人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。該價(jià)格是雙方綜合考慮小型券商的資產(chǎn)狀況、業(yè)務(wù)前景、市場(chǎng)價(jià)值等因素后確定的。（二）支付方式1.定金：本合同簽訂之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付定金人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。定金在乙方支付最后一期轉(zhuǎn)讓款時(shí)抵作轉(zhuǎn)讓價(jià)款。2.第一期付款：在完成對(duì)小型券商的盡職調(diào)查，且雙方確認(rèn)無(wú)重大問(wèn)題后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的[X]%，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。3.第二期付款：在完成股權(quán)變更登記手續(xù)及相關(guān)許可證、資質(zhì)的變更手續(xù)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的[X]%，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。4.第三期付款：在完成所有資產(chǎn)交接，且甲方按照本合同約定履行完其他義務(wù)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付剩余轉(zhuǎn)讓價(jià)款，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。四、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本合同約定收取轉(zhuǎn)讓價(jià)款。要求乙方按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)。2.義務(wù)保證對(duì)所轉(zhuǎn)讓的小型券商的權(quán)益擁有合法、完整的所有權(quán)，不存在任何權(quán)屬糾紛、抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利受限情形。在本合同簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供小型券商的全部資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同、員工檔案、許可證及資質(zhì)文件等，協(xié)助乙方進(jìn)行盡職調(diào)查。積極協(xié)助乙方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)、相關(guān)許可證及資質(zhì)的變更手續(xù)，提供必要的文件和配合工作。在資產(chǎn)交接過(guò)程中，如實(shí)向乙方介紹小型券商的資產(chǎn)狀況、業(yè)務(wù)情況等，確保資產(chǎn)的完好和業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。自本合同簽訂之日起至資產(chǎn)交接完成之日止，妥善管理小型券商的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，不得擅自處置資產(chǎn)、簽訂新的重大業(yè)務(wù)合同或進(jìn)行其他可能影響小型券商價(jià)值的行為。對(duì)在本次轉(zhuǎn)讓過(guò)程中知悉的乙方商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，不得向任何第三方披露。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)對(duì)小型券商進(jìn)行盡職調(diào)查，了解其資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等情況。按照本合同約定接收小型券商的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和相關(guān)資料，辦理股權(quán)變更登記及相關(guān)許可證、資質(zhì)的變更手續(xù)。2.義務(wù)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。在盡職調(diào)查過(guò)程中，對(duì)知悉的小型券商的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，不得向任何第三方披露。積極配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)、相關(guān)許可證及資質(zhì)的變更手續(xù)，提供必要的文件和配合工作。自資產(chǎn)交接完成之日起，妥善經(jīng)營(yíng)和管理小型券商，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。五、資產(chǎn)交接（一）交接時(shí)間雙方應(yīng)在完成股權(quán)變更登記手續(xù)及相關(guān)許可證、資質(zhì)的變更手續(xù)后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成資產(chǎn)交接。（二）交接內(nèi)容1.按照本合同附件一的資產(chǎn)清單，交接固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等。2.按照本合同附件二的業(yè)務(wù)資料清單，交接業(yè)務(wù)合同、客戶(hù)資料等。3.交接小型券商的公章、財(cái)務(wù)章、合同章等印章，以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證照原件。（三）交接方式雙方應(yīng)共同簽署資產(chǎn)交接清單，對(duì)交接的資產(chǎn)和資料進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于需要辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)的資產(chǎn)，如房產(chǎn)、車(chē)輛等，甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)過(guò)戶(hù)手續(xù)。六、股權(quán)變更登記及相關(guān)許可證、資質(zhì)變更（一）股權(quán)變更登記1.甲方應(yīng)在收到乙方第一期付款后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)提交股權(quán)變更登記申請(qǐng)，并提供相關(guān)文件和資料。2.乙方應(yīng)積極配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，按照公司登記機(jī)關(guān)的要求提供必要的文件和配合工作。3.股權(quán)變更登記完成后，公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，乙方成為該小型券商的合法股東。（二）相關(guān)許可證、資質(zhì)變更1.甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他相關(guān)資質(zhì)和許可的變更手續(xù)，提供必要的文件和配合工作。2.乙方應(yīng)按照證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門(mén)的要求，準(zhǔn)備和提交變更申請(qǐng)所需的文件和資料，積極配合辦理變更手續(xù)。3.相關(guān)許可證、資質(zhì)變更手續(xù)完成后，乙方可以合法繼續(xù)開(kāi)展小型券商的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。七、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定的時(shí)間和要求提供小型券商的資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常進(jìn)行盡職調(diào)查或影響轉(zhuǎn)讓進(jìn)程的，每逾期一日，甲方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的[X]‰向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本合同，甲方應(yīng)退還乙方已支付的款項(xiàng)，并按照轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的[X]%向乙方支付違約金。2.若甲方隱瞞小型券商的重大問(wèn)題或提供虛假資料，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額包括乙方因此遭受的直接損失和間接損失。3.若甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)、相關(guān)許可證及資質(zhì)的變更手續(xù)或資產(chǎn)交接手續(xù)的，每逾期一日，甲方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的[X]‰向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本合同，甲方應(yīng)退還乙方已支付的款項(xiàng)，并按照轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的[X]%向乙方支付違約金。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定的時(shí)間和金額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，每逾期一日，乙方應(yīng)按照未支付金額的[X]‰向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)解除本合同，乙方已支付的定金不予退還。2.若乙方在盡職調(diào)查過(guò)程中泄露小型券商的商業(yè)秘密或其他機(jī)密信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額包括甲方因此遭受的直接損失和間接損失。3.若乙方未按照本合同約定配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)、相關(guān)許可證及資質(zhì)的變更手續(xù)或資產(chǎn)交接手續(xù)的，每逾期一日，乙方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的[X]‰向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)解除本合同，乙方已支付的定金不予退還。八、爭(zhēng)議解決本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款（一）保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本次轉(zhuǎn)讓過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披