債券投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“甲方”），住所地：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街15號。法定代表人：王某某，職務(wù)：董事長。聯(lián)系方式甲方是一家經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的全國性資產(chǎn)管理公司，主要業(yè)務(wù)包括不良資產(chǎn)處置、債券投資、資產(chǎn)管理等。甲方基于其專業(yè)投資能力和風險控制體系，擬通過本協(xié)議購買乙方擬發(fā)行的債券，并依約履行相關(guān)投資義務(wù)。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：ABC能源集團有限公司（以下簡稱“乙方”），住所地：上海市浦東新區(qū)世紀大道888號。法定代表人：李某某，職務(wù)：總經(jīng)理。聯(lián)系方式乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準的股份有限公司，主營業(yè)務(wù)涵蓋能源開發(fā)、電力生產(chǎn)及債券融資。乙方因擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擬通過發(fā)行債券募集資金，并依約向甲方出售債券。

本協(xié)議的簽訂背景源于甲乙雙方在金融投資領(lǐng)域的長期合作基礎(chǔ)。甲方作為專業(yè)的債券投資機構(gòu)，具備豐富的市場分析和風險評估能力；乙方作為優(yōu)質(zhì)的企業(yè)實體，具有良好的信用資質(zhì)和穩(wěn)定的現(xiàn)金流。基于雙方的共同利益和互信關(guān)系，經(jīng)友好協(xié)商，甲方同意購買乙方擬發(fā)行的債券，乙方同意按約定條件向甲方出售。本協(xié)議的履行將有助于甲方實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，同時為乙方提供低成本、高效的融資渠道，符合雙方的戰(zhàn)略發(fā)展需求。協(xié)議的簽訂及后續(xù)履行，將嚴格遵循《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保交易安全、合規(guī)、高效。雙方均確認已充分了解本協(xié)議的條款內(nèi)容，并自愿在此基礎(chǔ)上達成一致，共同推進債券投資交易的順利完成。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在債券投資交易中的權(quán)利與義務(wù)，確保甲方按約定購買乙方擬發(fā)行的債券，乙方按約定向甲方出售并轉(zhuǎn)讓該債券所有權(quán)。協(xié)議范圍涵蓋債券的發(fā)行認購、購買價款支付、債權(quán)轉(zhuǎn)讓登記、利息及本金的兌付、信息披露、違約處理等全部相關(guān)事項。具體內(nèi)容包括但不限于：甲乙雙方就債券發(fā)行條款達成一致；甲方履行購買義務(wù)并支付相應(yīng)對價；乙方履行出售義務(wù)并完成債券權(quán)屬轉(zhuǎn)移；雙方按照約定時間和方式兌付債券利息及到期本金；以及協(xié)議履行過程中涉及的其他相關(guān)安排。本協(xié)議旨在為雙方的債券投資交易提供全面、規(guī)范的法律框架，保障交易安全、有序進行。

第二條定義

1.債券：指乙方擬發(fā)行并轉(zhuǎn)讓給甲方的具有固定票面利率和到期期限的債權(quán)憑證，具體票面利率、期限等條款以債券募集說明書為準。

2.發(fā)行價格：指乙方發(fā)行債券時確定的單位債券銷售價格，為本協(xié)議核心條款之一。

3.認購金額：指甲方根據(jù)發(fā)行價格計算的應(yīng)支付購買債券的總金額。

4.債券權(quán)利：指甲方作為債券持有人依法享有的收取利息、到期兌付本金、參與分配清算等權(quán)利。

5.債券義務(wù)：指乙方作為債券發(fā)行人應(yīng)履行的按時付息、到期還本、信息披露等責任。

6.投資風險：指因市場波動、信用變化等非乙方主觀過錯因素導(dǎo)致的投資損失可能。

7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

8.募集說明書：指乙方就債券發(fā)行事宜編制并向投資者披露的詳細文件，作為本協(xié)議附件具有同等法律效力。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)利與義務(wù)：

甲方權(quán)利：

(1)有權(quán)要求乙方按照募集說明書約定發(fā)行符合面值、利率等條款的債券；

(2)有權(quán)在約定價格獲得乙方合法發(fā)行的債券所有權(quán)；

(3)有權(quán)要求乙方按照債券條款按時足額支付利息及到期本金；

(4)有權(quán)獲得乙方提供的與債券相關(guān)的定期信息披露文件；

(5)有權(quán)在乙方違反本協(xié)議約定時要求采取補救措施或賠償損失；

(6)有權(quán)在債券二級市場流通轉(zhuǎn)讓已持有的債券份額。

甲方義務(wù)：

(1)應(yīng)按照本協(xié)議約定支付購買債券的全部價款，不得拖延或不足支付；

(2)應(yīng)在收到債券后及時辦理權(quán)屬登記手續(xù)，配合完成相關(guān)流程；

(3)應(yīng)對所投資債券的風險進行獨立評估，自行承擔投資后果；

(4)應(yīng)保證提供的相關(guān)投資信息真實、完整、準確；

(5)應(yīng)按照約定方式接收并保存乙方發(fā)出的信息披露文件；

(6)不得轉(zhuǎn)售、出借本協(xié)議項下購買的債券，除非獲得乙方書面同意。

2.乙方的權(quán)利與義務(wù)：

乙方權(quán)利：

(1)有權(quán)要求甲方按照約定支付購買債券的全部價款；

(2)有權(quán)在甲方違約時要求采取補救措施或賠償損失；

(3)有權(quán)按照募集說明書約定調(diào)整債券發(fā)行條款；

(4)有權(quán)在約定時間獲得已售出債券的全部投資款項；

(5)有權(quán)按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定進行信息披露。

乙方義務(wù)：

(1)應(yīng)按照募集說明書約定發(fā)行符合面值、利率等條款的債券；

(2)應(yīng)在發(fā)行前向中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)提交合規(guī)申請并獲得批準；

(3)應(yīng)按照募集說明書約定按時足額支付利息及到期本金；

(4)應(yīng)定期向甲方提供債券發(fā)行及經(jīng)營狀況的信息披露文件；

(5)應(yīng)保證提供的債券發(fā)行信息真實、完整、準確，無重大遺漏；

(6)應(yīng)配合完成債券發(fā)行及權(quán)屬轉(zhuǎn)移的各項工作；

(7)不得擅自變更債券發(fā)行條款或提前兌付，除非獲得持有人2/3以上同意；

(8)應(yīng)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)保持符合發(fā)行條件的財務(wù)狀況；

(9)應(yīng)建立完善的債券兌付風險預(yù)警機制，并及時向持有人通報；

(10)應(yīng)妥善保管債券發(fā)行相關(guān)文件，并隨時備查。

第四條價格與支付條件

債券發(fā)行價格為每百元面值人民幣100元（小寫：￥100.00），為固定價格。甲方應(yīng)支付的總認購金額為【填寫具體數(shù)字】元（小寫：【填寫具體小寫金額】），該金額基于債券總面值【填寫具體數(shù)字】元（小寫：【填寫具體小寫金額】）計算得出。

甲方應(yīng)于【填寫具體日期或條件，例如：乙方發(fā)行公告發(fā)布之日起五個工作日內(nèi)】通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將認購金額支付至乙方指定的收款賬戶。收款賬戶信息如下：

開戶名稱：ABC能源集團有限公司

開戶銀行：中國工商銀行上海浦東分行

銀行賬號：【填寫具體賬號】

支付時，甲方應(yīng)在轉(zhuǎn)賬附言中注明“債券認購款”。乙方在收到甲方支付的認購金額后，應(yīng)向甲方出具收款憑證，并配合甲方辦理后續(xù)的債券登記手續(xù)。

若甲方未能在約定時間內(nèi)足額支付認購金額，則視為甲方違約，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的一切損失。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自本協(xié)議生效之日起至債券完全兌付之日止。

協(xié)議關(guān)鍵時間節(jié)點如下：

(1)債券發(fā)行期：自【填寫具體日期】至【填寫具體日期】。

(2)認購金額支付期限：甲方應(yīng)于【填寫具體日期或條件】前完成支付。

(3)債券登記期限：自甲方支付認購金額之日起【填寫具體天數(shù)】個工作日內(nèi)完成。

(4)利息支付日期：自債券發(fā)行之日起，每【填寫具體時間周期，例如：半年】支付一次，具體支付日為【填寫具體日期，例如：每期最后一個月的20日】。

(5)本金兌付日期：債券到期日為【填寫具體日期】，乙方應(yīng)于該日足額支付到期本金。

任何一方均應(yīng)嚴格按照上述時間節(jié)點履行自身義務(wù)，逾期履行將承擔相應(yīng)的違約責任。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)若甲方未能在約定時間內(nèi)足額支付認購金額，視為根本違約。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方：

a.賠償因乙方為準備發(fā)行債券所投入的合理成本及費用；

b.支付違約金，違約金金額為認購金額的【填寫具體百分比，例如：10%】，且不低于人民幣【填寫具體金額】元（小寫：￥【填寫具體小寫金額】）；

c.承擔乙方為實現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的訴訟費、律師費、保全費等全部維權(quán)費用。

(2)若甲方擅自轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下購買的債券，且未經(jīng)乙方書面同意，則視為違約。除應(yīng)按本協(xié)議約定支付違約金外，還應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。

(3)若甲方未按時提供辦理債券登記所需的資料，導(dǎo)致登記延遲，每延遲一日，甲方應(yīng)向乙方支付延遲履行金【填寫具體金額】元（小寫：￥【填寫具體小寫金額】），但累計延遲履行金不超過認購金額的【填寫具體百分比，例如：5%】。

2.乙方違約責任：

(1)若乙方未能在約定時間內(nèi)支付債券利息或到期本金，構(gòu)成違約。乙方除應(yīng)按照約定支付利息或本金外，還應(yīng)：

a.按每日【填寫具體利率，例如：萬分之五】計算支付逾期利息，直至付清之日止；

b.賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失；

c.若違約行為構(gòu)成根本違約，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金，違約金金額為未支付金額的【填寫具體百分比，例如：20%】，且不低于人民幣【填寫具體金額】元（小寫：￥【填寫具體小寫金額】）。

(2)若乙方提供虛假或誤導(dǎo)性信息披露文件，導(dǎo)致甲方投資決策錯誤并遭受損失，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括但不限于投資損失、機會成本等。

(3)若乙方未能在約定時間內(nèi)完成債券登記手續(xù)，導(dǎo)致甲方無法及時獲得債券所有權(quán)，每延遲一日，乙方應(yīng)向甲方支付延遲履行金【填寫具體金額】元（小寫：￥【填寫具體小寫金額】），但累計延遲履行金不超過認購金額的【填寫具體百分比，例如：5%】。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：

若因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議項下義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力證明。在此情況下，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)及時采取措施減少損失，并在不可抗力消除后繼續(xù)履行協(xié)議。若不可抗力持續(xù)超過【填寫具體天數(shù)，例如：30】日，雙方可協(xié)商解除協(xié)議。

4.違約金的計算與支付：

本協(xié)議項下的違約金應(yīng)于違約行為發(fā)生之日起【填寫具體天數(shù)，例如：10】日內(nèi)支付，逾期支付的，每日按違約金總額的【填寫具體百分比，例如：千分之一】計算加收滯納金。

5.賠償責任的限制：

除本協(xié)議明確約定的違約責任外，任何一方不對另一方的間接損失、預(yù)期利益損失或可得利益損失承擔責任。但若違約方存在故意或重大過失行為，該限制條款不適用。

6.違約處理程序：

發(fā)生違約行為時，守約方應(yīng)在違約行為發(fā)生之日起【填寫具體天數(shù)，例如：5】日內(nèi)書面通知違約方，要求其在【填寫具體天數(shù)，例如：10】日內(nèi)糾正違約行為。若違約方在期限內(nèi)未予糾正，守約方可采取本協(xié)議約定的補救措施，包括解除協(xié)議、要求賠償?shù)取?/p>

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、臺風、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策調(diào)整等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起，對雙方履行本協(xié)議義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議項下任何義務(wù)時，應(yīng)立即通知對方，并在【十】日內(nèi)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录淖C明文件，包括但不限于政府公告、新聞報道、公證文書等。若不可抗力影響持續(xù)超過【三十】日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

3.責任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或延遲履行本協(xié)議項下義務(wù)的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除其違約責任，但法律另有規(guī)定的除外。不可抗力影響的程度由雙方根據(jù)不可抗力事件的影響范圍、持續(xù)時間及對協(xié)議履行的影響程度進行合理認定。

4.協(xié)商處理：發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)本著誠實信用的原則，通過友好協(xié)商的方式解決因不可抗力帶來的問題，包括但不限于調(diào)整履行期限、變更履行方式等，以最大程度減少不可抗力對協(xié)議履行的影響。

5.持續(xù)影響處理：若不可抗力事件消除后，一方仍無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，雙方應(yīng)再次協(xié)商，根據(jù)實際情況調(diào)整協(xié)議相關(guān)條款。若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任。

6.不可免除的責任：若一方因不可抗力事件免責后，仍存在故意或重大過失行為，導(dǎo)致或加劇損害的，該方仍應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責任及爭議解決方式等，均應(yīng)提交由雙方協(xié)商解決。

2.協(xié)商機制：雙方應(yīng)首先通過書面形式進行友好協(xié)商，協(xié)商期限為自一方提出爭議之日起【十五】日。協(xié)商應(yīng)本著公平合理、互諒互讓的原則進行，任何一方不得單方面拒絕協(xié)商。協(xié)商過程中，雙方可指定代表進行溝通，并可邀請第三方進行調(diào)解。

3.調(diào)解程序：若協(xié)商未能在【十五】日內(nèi)達成一致，雙方可共同委托【填寫具體的調(diào)解機構(gòu)名稱，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會】進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、保密的原則，調(diào)解員由雙方共同選定或由調(diào)解機構(gòu)指定。調(diào)解達成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書，經(jīng)雙方簽字蓋章后即具有法律約束力。

4.仲裁選擇：若協(xié)商或調(diào)解未能解決爭議，或雙方在【十】日內(nèi)未能達成調(diào)解協(xié)議，本協(xié)議項下的所有爭議應(yīng)提交【填寫具體的仲裁機構(gòu)名稱，例如：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會】，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為【填寫具體的仲裁地點，例如：北京】，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁庭有權(quán)在查明事實的基礎(chǔ)上，根據(jù)公平合理的原則對爭議作出裁決。

5.訴訟選擇：除非雙方明確約定通過仲裁解決爭議，否則任何一方均有權(quán)就本協(xié)議項下的爭議向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。若一方已向仲裁機構(gòu)申請仲裁，另一方在仲裁裁決作出前亦向人民法院起訴的，仲裁機構(gòu)應(yīng)駁回該起訴；若仲裁裁決作出后，另一方就同一爭議向人民法院起訴的，人民法院不予受理。

6.專屬管轄：本協(xié)議約定爭議解決方式后，任何一方不得就同一爭議向其他仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟，但基于本協(xié)議第六條約定提出的違約責任訴訟除外。

7.保密條款：雙方在爭議解決過程中披露的任何商業(yè)秘密或?qū)Ｓ行畔?，除法律?guī)定或仲裁/法院要求外，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。仲裁庭的裁決書或調(diào)解協(xié)議書應(yīng)視為保密文件。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認的任何其他電子通訊方式發(fā)送。通知在以下時間視為送達：

（1）專人遞送：在送達時；

（2）掛號信：在寄出后【三日】；

（3）傳真或電子郵件：在發(fā)送成功后，若發(fā)送時在非工作時間，則視為在下一個工作日送達。

任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前【七】日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）之日起生效。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

6.分離性：本協(xié)議各條款相互獨立，任一條款的無效或不可執(zhí)行不影響其他條款的效力。

7.可分割性：若本協(xié)議任何條款被法院或仲裁機構(gòu)認定無效或不可執(zhí)行，本協(xié)議其他條款的效力不受影響，雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款。

8.利益轉(zhuǎn)讓：任何一方均不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三