2025年廉潔合規(guī)知識競賽試題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填在括號內(nèi)）1.2024年12月修訂的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》將“新官不理舊賬”行為首次明確列入違反哪類紀(jì)律？（）A.政治紀(jì)律B.組織紀(jì)律C.廉潔紀(jì)律D.群眾紀(jì)律答案：D2.根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，下列哪一項不屬于“公職人員”定義范疇？（）A.公立大學(xué)校長B.國有電網(wǎng)公司聘任的客服經(jīng)理C.立法機(jī)關(guān)工勤編司機(jī)D.私營銀行合規(guī)總監(jiān)答案：D3.2025年3月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域公平競爭審查規(guī)則》要求，政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布后幾個工作日內(nèi)將評估報告上傳全國公平競爭審查數(shù)據(jù)庫？（）A.3B.5C.7D.10答案：C4.某央企境外子公司在拉美國家遭遇“speedmoney”索要，金額低于當(dāng)?shù)匦谭ㄆ鹦厅c，合規(guī)官最優(yōu)先應(yīng)援引集團(tuán)哪項制度？（）A.禮品招待審批表B.境外小額捐贈豁免清單C.反商業(yè)賄賂紅線政策D.國別風(fēng)險評級指引答案：C5.2025年財政部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購需求管理的通知》明確，采購人需在需求論證階段完成哪項全新文本？（）A.廉潔承諾書B.需求客觀性說明書C.履約驗收評價表D.供應(yīng)商分級名錄答案：B6.依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，處理核心數(shù)據(jù)出境安全評估的最長審查時限為：（）A.15日B.30日C.45日D.60日答案：C7.2025年新版《上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關(guān)聯(lián)交易》將“高溢價收購”交易標(biāo)準(zhǔn)從凈資產(chǎn)收益率下調(diào)至：（）A.6%B.8%C.10%D.12%答案：B8.國家監(jiān)委、最高檢2025年聯(lián)合發(fā)布的《行賄人黑名單管理辦法》規(guī)定，單位行賄情節(jié)特別嚴(yán)重的，黑名單公示期最短為：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：D9.某省政務(wù)云項目招標(biāo)文件要求投標(biāo)人提供“原廠授權(quán)”，被財政部判定為歧視性條款，其直接違反的法律是：（）A.反壟斷法B.中小企業(yè)促進(jìn)法C.政府采購法D.行政許可法答案：C10.2025年《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》將“受益所有人”識別標(biāo)準(zhǔn)從25%股權(quán)下調(diào)至：（）A.10%B.15%C.20%D.30%答案：A11.下列哪項不屬于《世界銀行誠信合規(guī)指南》列舉的“可解除制裁的補(bǔ)救措施”？（）A.建立合規(guī)官直接報告董事會機(jī)制B.對第三方實施全生命周期盡調(diào)C.向世行繳納固定比例營業(yè)額罰款D.開展獨(dú)立合規(guī)監(jiān)控答案：C12.2025年施行的《檔案法實施條例》要求，涉及國家秘密的電子檔案解密審核周期不得超過：（）A.每年B.每2年C.每3年D.每5年答案：A13.某國企領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部巡查期間主動上交違紀(jì)所得，依據(jù)2025年《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確運(yùn)用“四種形態(tài)”實施辦法》，可適用：（）A.第一種形態(tài)B.第二種形態(tài)C.第三種形態(tài)D.第四種形態(tài)答案：B14.2025年新版《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》將碳排放信息披露納入強(qiáng)制范圍的行業(yè)由發(fā)電、水泥等擴(kuò)增至：（）A.航空B.房地產(chǎn)C.餐飲D.快遞答案：A15.依據(jù)《監(jiān)察官法》，監(jiān)察官的任職回避范圍不包括：（）A.配偶B.直系血親C.三代以內(nèi)旁系血親D.大學(xué)導(dǎo)師答案：D16.2025年《公平競爭審查制度實施細(xì)則》將“例外規(guī)定”的合法性審查層級提升至：（）A.國務(wù)院B.市場監(jiān)管總局C.省級政府D.政策制定機(jī)關(guān)上一級答案：A17.下列哪項不是《全球隱私執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（GPEN）》2025年執(zhí)法重點？（）A.未成年人數(shù)據(jù)B.跨境員工監(jiān)控C.AI訓(xùn)練數(shù)據(jù)D.區(qū)塊鏈匿名交易答案：D18.2025年《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維合規(guī)指引》要求，核心系統(tǒng)日志保存期限不少于：（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：C19.某市城投公司發(fā)行綠色債券，其《綠色債券框架》需經(jīng)哪類機(jī)構(gòu)出具第二意見？（）A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)D.評級機(jī)構(gòu)答案：C20.2025年《海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》將“合規(guī)管理”指標(biāo)權(quán)重從10%提升至：（）A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B21.依據(jù)《公職人員政務(wù)處分法》，給予開除處分應(yīng)經(jīng)哪級監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)？（）A.同級監(jiān)委B.上一級監(jiān)委C.省級監(jiān)委D.國家監(jiān)委答案：B22.2025年《網(wǎng)絡(luò)暴力信息治理規(guī)定》明確，平臺對違法賬號的信用修復(fù)期最短為：（）A.3個月B.6個月C.1年D.2年答案：B23.下列哪項屬于《OECD反賄賂公約》2025年新增“合規(guī)寬免”條件？（）A.自愿披露且配合調(diào)查B.建立符合ISO37001體系C.對高管實施薪酬追索D.以上皆是答案：D24.2025年《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》將敏感個人信息評估閾值下調(diào)至：（）A.5000人B.1萬人C.5萬人D.10萬人答案：B25.某央企境外并購項目觸發(fā)美國CFIUS審查，其合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)首先完成哪項內(nèi)部審批？（）A.反壟斷審查B.出口管制審查C.外國投資安全審查D.制裁風(fēng)險審查答案：C26.2025年《保險公司合規(guī)管理辦法》將“銷售誤導(dǎo)”納入哪類風(fēng)險？（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險B.聲譽(yù)風(fēng)險C.合規(guī)風(fēng)險D.操作風(fēng)險答案：C27.依據(jù)《長江保護(hù)法》，在長江干流岸線1公里范圍內(nèi)新建化工項目，應(yīng)由哪級政府核準(zhǔn)？（）A.縣級B.市級C.省級D.國務(wù)院答案：D28.2025年《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》將“高風(fēng)險國家”名單動態(tài)調(diào)整周期縮短至：（）A.月度B.季度C.半年D.年度答案：B29.下列哪項不是世行2025版《采購與合同指南》新增的“電子反向拍賣”適用條件？（）A.規(guī)格統(tǒng)一B.供應(yīng)商充足C.價格主導(dǎo)D.緊急采購答案：D30.2025年《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號》將“蹭熱點”信息披露行為納入哪類紀(jì)律處分？（）A.通報批評B.公開譴責(zé)C.限制交易D.強(qiáng)制退市答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確，下列哪些事項必須經(jīng)董事會審議？（）A.合規(guī)管理基本制度B.年度合規(guī)報告C.合規(guī)管理體系有效性評價報告D.合規(guī)官任免答案：ABCD32.根據(jù)《香港國安法》，下列哪些行為可由香港警方采取凍結(jié)財產(chǎn)措施？（）A.勾結(jié)外國勢力危害國家安全B.顛覆國家政權(quán)C.組織非法游行D.資助分裂國家答案：ABD33.2025年《反壟斷法》修訂新增“軸輻合謀”條款，下列哪些情形可能構(gòu)成軸輻合謀？（）A.行業(yè)協(xié)會組織價格聯(lián)盟B.平臺算法促成橫向壟斷C.供應(yīng)商與經(jīng)銷商達(dá)成地域分割D.縱向價格限制答案：AB34.2025年《個人信息保護(hù)法》執(zhí)法口徑明確，處理人臉信息應(yīng)取得“單獨(dú)同意”的情形包括：（）A.物業(yè)門禁B.商超客流統(tǒng)計C.景區(qū)免票核驗D.手機(jī)APP刷臉支付答案：ACD35.2025年《財政行政處罰裁量基準(zhǔn)》將下列哪些情形列為“從重處罰”？（）A.偽造隱匿證據(jù)B.脅迫他人違法C.一年內(nèi)再犯D.拒不整改答案：ABCD36.依據(jù)《全球制裁合規(guī)最佳實踐》，金融機(jī)構(gòu)對“50%規(guī)則”受益所有人的識別應(yīng)涵蓋：（）A.直接持股B.間接持股C.一致行動人D.可轉(zhuǎn)換債券潛在轉(zhuǎn)股答案：ABCD37.2025年《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》將“派生定密”權(quán)限下放至：（）A.省級機(jī)關(guān)B.設(shè)區(qū)市一級C.縣級機(jī)關(guān)D.中央國家機(jī)關(guān)答案：ABD38.下列哪些屬于2025年《ESG披露指南》強(qiáng)制披露的“社會”維度指標(biāo)？（）A.員工流失率B.供應(yīng)鏈童工核查C.社區(qū)投訴解決率D.董事會獨(dú)立性答案：ABC39.2025年《海關(guān)稽查條例》將“主動披露”制度適用范圍擴(kuò)大至：（）A.價格申報不實B.原產(chǎn)地申報不實C.加工貿(mào)易單耗不符D.減免稅貨物用途不符答案：ABCD40.2025年《證券法》修訂新增“明示退出”集團(tuán)訴訟，其適用條件包括：（）A.虛假陳述民事賠償B.投資者五十人以上C.法院已受理普通代表人訴訟D.投服中心投服答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》明確，重要數(shù)據(jù)不得出境。（）答案：×（經(jīng)評估可以出境）42.依據(jù)《民法典》，機(jī)關(guān)法人屬于營利法人。（）答案：×43.2025年《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》將碳排放配額無償分配比例降至零。（）答案：×（逐步減少，未歸零）44.世界銀行制裁期限最長可達(dá)15年。（）答案：√45.2025年《反食品浪費(fèi)法》規(guī)定，餐飲服務(wù)經(jīng)營者可對浪費(fèi)者收取廚余垃圾處理費(fèi)。（）答案：√46.2025年《監(jiān)察法實施條例》規(guī)定，搜查女性身體應(yīng)由女性工作人員進(jìn)行。（）答案：√47.2025年《海關(guān)法》將個人攜帶現(xiàn)金出入境申報限額提高至10萬元人民幣。（））答案：×（仍為2萬元）48.2025年《公司法》修訂允許一人股份有限公司設(shè)立。（）答案：√49.2025年《外匯管理條例》將“螞蟻搬家”式分拆購匯納入個人征信記錄。（）答案：√50.2025年《全球人工智能倫理公約》已對中國生效。（）答案：×（尚未生效）四、簡答題（每題8分，共24分）51.2025年《國有企業(yè)管理人員處分條例》對“靠企吃企”行為新增哪些量化處分標(biāo)準(zhǔn)？請列舉三條并說明立法意圖。答案：（1）本人或特定關(guān)系人在企業(yè)供應(yīng)鏈中違規(guī)持股超過3%即視為情節(jié)嚴(yán)重，給予降級或撤職；（2）離職后三年內(nèi)違規(guī)從事與原任職企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的營利活動，所得收入全部追繳并處以1—5倍罰款；（3）利用職權(quán)為特定關(guān)系人項目中標(biāo)率高于企業(yè)平均中標(biāo)率20%以上，即推定存在利益輸送，給予開除。立法意圖在于將“影子股東”“白手套”等隱性腐敗通過可量化標(biāo)準(zhǔn)納入處分軌道，降低取證難度，形成即時震懾。52.2025年《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》將“獨(dú)立性”細(xì)化為“八不得”，請寫出其中四條并說明如何動態(tài)核查。答案：①不得為上市公司持股1%以上自然人股東；②不得在上市公司前五名供應(yīng)商或客戶中任職；③不得為上市公司提供審計、法律、咨詢等服務(wù)且近12個月累計收費(fèi)超過20萬元；④不得為上市公司董監(jiān)高近親屬。動態(tài)核查機(jī)制包括：交易所每季度比對股東名冊、工商登記、銀行流水；要求獨(dú)立董事每半年簽署“持續(xù)獨(dú)立聲明”；引入第三方數(shù)據(jù)公司對供應(yīng)鏈、資金流水進(jìn)行穿透比對；發(fā)現(xiàn)觸碰紅線即啟動“即時報、即時退”程序。53.2025年《跨境數(shù)據(jù)流動安全管理辦法》提出“三級風(fēng)險場景”分類管理，請分別說明各級場景的定義、評估重點及出境條件。答案：一級場景：不含重要數(shù)據(jù)、個人信息≤1萬人，評估重點為數(shù)據(jù)最小化、加密算法強(qiáng)度，允許通過標(biāo)準(zhǔn)合同出境；二級場景：含敏感個人信息或個人信息1—10萬人，評估重點為數(shù)據(jù)接收方所在國法律環(huán)境、數(shù)據(jù)主體單獨(dú)同意、技術(shù)措施，需通過省級網(wǎng)信部門安全評估；三級場景：含重要數(shù)據(jù)或個人信息超過10萬人，評估重點為國家安全、公共利益、技術(shù)出口管制，需通過中央網(wǎng)信部門安全評估并簽訂國家間協(xié)議或取得認(rèn)證。五、案例分析題（共16分）54.背景：2025年5月，某央企歐洲子公司A中標(biāo)世界銀行資助的東歐風(fēng)電項目。合同金額3億歐元，工期24個月。開工后，世行廉政局收到匿名舉報，稱A公司通過波蘭代理商B向當(dāng)?shù)丨h(huán)保局官員C支付“加急費(fèi)”5萬歐元，以縮短環(huán)評公示期。世行隨即啟動制裁程序。A公司總部獲悉后，立即成立由首席合規(guī)官牽頭的危機(jī)小組，采取以下措施：①封存所有與B、C往來郵件及財務(wù)憑證；②聘請外部律所開展獨(dú)立調(diào)查；③主動向世行提交《事實陳述》并承認(rèn)管理疏漏；④立即終止與B的代理協(xié)議；⑤對項目負(fù)責(zé)人D給予降職、扣薪并追回已發(fā)獎金；⑥啟動波蘭子公司合規(guī)體系整改，增設(shè)“紅色第三方”預(yù)警模塊；⑦自愿繳納500萬美元和解金；⑧同意接受世行指派的獨(dú)立合規(guī)監(jiān)察人18個月現(xiàn)場監(jiān)控。2025年9月，世行作出“有條件不制裁”決定，但將A公司列入觀察名單12個月。請回答：（1）世行認(rèn)定“加急費(fèi)”構(gòu)成何種違規(guī)？（2分）（2）A公司哪些補(bǔ)救措施符合世行“合規(guī)寬免”四要素？（4分）（3）若監(jiān)察期內(nèi)發(fā)現(xiàn)類似行為，世行可采取何種升級制裁？（2分）（4）從合規(guī)管理角度，指出A公司應(yīng)補(bǔ)強(qiáng)的兩項長效機(jī)制。（4分）（5）結(jié)合《聯(lián)合國反腐敗公約》，說明母國與東道國在此案中的刑事管轄權(quán)協(xié)調(diào)路徑。（4分）答案：（1）構(gòu)成《世行采購與合同指南》第1.14條“腐敗行為”。（2）符合四要素：①及時自愿披露（②）；②全面配合調(diào)查（②③）；③