金融投資顧問客戶維護(hù)與業(yè)績績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶維護(hù)質(zhì)量客戶滿意度評分30%平均分90分以上根據(jù)客戶滿意度調(diào)查問卷評分，90-100分為滿分，每低1分扣0.5分，最低為0分客戶流失率低于5%實(shí)際流失率與目標(biāo)值對比，每高于目標(biāo)值1%扣5%，最低為0分客戶溝通頻率每月至少與每位核心客戶溝通一次根據(jù)CRM系統(tǒng)記錄，每少溝通一次扣2%，最低為0分客戶問題解決率95%以上客戶問題在24小時(shí)內(nèi)解決實(shí)際解決率與目標(biāo)值對比，每低于目標(biāo)值1%扣3%，最低為0分客戶關(guān)系深化每年至少提升10%客戶資產(chǎn)規(guī)模實(shí)際提升率與目標(biāo)值對比，每低于目標(biāo)值1%扣4%，最低為0分業(yè)績達(dá)成率個(gè)人銷售額35%完成年度銷售目標(biāo)的120%實(shí)際銷售額與目標(biāo)值對比，每低于目標(biāo)值1%扣3%，最低為0分新客戶簽約數(shù)年度新增客戶50個(gè)實(shí)際簽約數(shù)與目標(biāo)值對比，每少簽約1個(gè)扣2%，最低為0分產(chǎn)品銷售占比高收益產(chǎn)品銷售占比達(dá)到60%實(shí)際占比與目標(biāo)值對比，每低于目標(biāo)值1%扣2%，最低為0分客戶資產(chǎn)規(guī)模增長所管理客戶資產(chǎn)規(guī)模年度增長15%實(shí)際增長率與目標(biāo)值對比，每低于目標(biāo)值1%扣3%，最低為0分投資組合優(yōu)化效果客戶投資組合年化收益率達(dá)到市場平均水平以上根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)對比，低于市場平均水平扣3%，最低為0分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)培訓(xùn)完成率20%100%參加公司合規(guī)培訓(xùn)未參加一次扣2%，最低為0分客戶投訴處理無重大合規(guī)投訴發(fā)生一次一般投訴扣2%，重大投訴扣5%，最低為0分操作風(fēng)險(xiǎn)事件無操作風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生一次操作風(fēng)險(xiǎn)事件扣5%，最低為0分監(jiān)管檢查通過率100%通過監(jiān)管檢查未通過一次扣3%，最低為0分客戶適當(dāng)性管理100%符合適當(dāng)性管理要求每發(fā)生一次不合規(guī)操作扣2%，最低為0分專業(yè)能力提升行業(yè)知識(shí)考核15%年度行業(yè)知識(shí)考核平均分85分以上根據(jù)考核成績，每低5分扣1%，最低為0分產(chǎn)品培訓(xùn)完成率100%完成公司產(chǎn)品培訓(xùn)未完成一次扣1%，最低為0分客戶教育內(nèi)容輸出年度至少輸出10篇客戶教育內(nèi)容每少輸出1篇扣1%，最低為0分行業(yè)交流參與度參加至少3次行業(yè)交流活動(dòng)每少參加1次扣2%，最低為0分專業(yè)資格認(rèn)證獲得至少1個(gè)高級專業(yè)認(rèn)證未獲得扣5%，最低為0分本考核表旨在全面評估金融投資顧問在客戶維護(hù)與業(yè)績方面的表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評分，權(quán)重分配如下：客戶維護(hù)質(zhì)量30%，業(yè)績達(dá)成率35%，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制20%，專業(yè)能力提升15%?？己私Y(jié)果將作為績效獎(jiǎng)金、晉升及培訓(xùn)發(fā)展的依據(jù)。請確保所有數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，如有疑問請咨詢?nèi)肆Y源部。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：