產(chǎn)業(yè)投資基金投融資合同范本前言本合同由以下各方于______年______月______日在______簽署：基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）：______，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______基金投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）：______，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼：______（根據(jù)實(shí)際情況增減投資者）鑒于：（一）管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并擬管理產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”），需要依照基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作；（二）投資者愿意向基金認(rèn)繳出資，并依據(jù)基金合同的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》（如有適用）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（如有適用）及相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)法律法規(guī)”），各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條基金基本信息1.1基金名稱(chēng)：______1.2基金類(lèi)型：______1.3基金注冊(cè)地：______1.4基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______）1.5基金存續(xù)期限：自基金成立之日起______年，或根據(jù)基金合同約定的其他期限。第二條定義除非本合同上下文另有明確說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有以下含義：2.1基金財(cái)產(chǎn)：指由基金名義持有的、為基金利益依法獨(dú)立存在的各項(xiàng)資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額、衍生金融工具、不動(dòng)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利等。2.2基金份額：指投資者向基金認(rèn)繳的出資額，是證明投資者在基金中的財(cái)產(chǎn)份額的憑證。2.3基金合同：指本合同及其附件，是規(guī)范基金運(yùn)作、明確基金管理人、基金投資者權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。2.4基金凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額（或可供分配份額）得到的單位價(jià)值。2.5基金管理人：指依法設(shè)立并取得基金管理人資格，根據(jù)本合同約定負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用，辦理基金賬戶(hù)管理、投資管理、信息披露、收益分配等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.6基金投資者：指根據(jù)本合同約定向基金認(rèn)繳出資，并依據(jù)本合同享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的自然人、法人或其他組織。2.7基金托管人（如有）：指依法設(shè)立并取得基金托管資格，根據(jù)本合同約定負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.8投資決策委員會(huì)：指由管理人設(shè)立，負(fù)責(zé)對(duì)重大投資決策進(jìn)行審議的內(nèi)部機(jī)構(gòu)（如設(shè)立）。2.9優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：指現(xiàn)有投資者在管理人向新投資者募集資金時(shí)，有權(quán)按照其原有出資比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)?fù)葪l件下的新增基金份額。2.10鎖定期：指投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額自基金成立之日起或特定日期起，在一定期限內(nèi)不得贖回的約定。2.11管理費(fèi)：指管理人因管理基金財(cái)產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。2.12托管費(fèi)（如有）：指托管人因保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理基金清算支付而向基金收取的費(fèi)用。2.13認(rèn)購(gòu)費(fèi)：指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)支付給管理人的費(fèi)用。2.14贖回費(fèi)：指投資者贖回基金份額時(shí)支付給管理人的費(fèi)用。2.15業(yè)績(jī)報(bào)酬：指管理人以基金超額收益的一定比例向投資者分配的報(bào)酬（通常在達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)后）。2.16基金事件：指可能對(duì)基金份額價(jià)格或基金運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事件，如基金擴(kuò)募、合并、分立、終止、重大投資決策、更換管理人或托管人等。第三條管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1管理人的權(quán)利：（一）依照本合同及基金合同的約定，進(jìn)行基金的投資管理；（二）代表基金獨(dú)立、自主地進(jìn)行投資運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益；（三）以基金的名義開(kāi)立并管理基金各類(lèi)賬戶(hù)；（四）簽署與基金財(cái)產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)文件；（五）收取基金管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬及其他應(yīng)得費(fèi)用；（六）依照本合同約定，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資、運(yùn)用和處置；（七）編制基金報(bào)告，進(jìn)行基金信息披露；（八）基金合同及本合同約定的其他權(quán)利。3.2管理人的義務(wù)：（一）按照基金合同的約定，履行基金投資管理職責(zé)；（二）遵守相關(guān)法律法規(guī)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理；（三）按照基金合同的約定，保存基金的財(cái)產(chǎn)及其相關(guān)記錄，并建立完善的基金賬冊(cè)登記制度；（四）按照基金合同的約定，向投資者進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額持有人名冊(cè)、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況和投資組合等情況的公告；（五）按照基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行基金信息披露義務(wù)；（六）對(duì)所管理的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整；（七）依法履行基金財(cái)產(chǎn)的估值責(zé)任，確保基金估值合理；（八）按照基金合同的約定，配合基金托管人（如有）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督；（九）維護(hù)基金份額持有人的共同利益，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；（十）不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的其他活動(dòng)；（十一）基金合同及本合同約定的其他義務(wù)。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利：（一）按照基金合同的約定，享有基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回權(quán)；（二）按照基金合同的約定，享有基金財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)；（三）按照基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人大會(huì)行使表決權(quán)；（四）查閱、復(fù)制基金份額持有人名冊(cè)、基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用情況和投資組合等基金信息披露資料；（五）對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用等情況進(jìn)行監(jiān)督；（六）基金合同及本合同約定的其他權(quán)利。4.2投資者的義務(wù)：（一）按照基金合同的約定，按時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)；（二）遵守基金合同，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理及盡職調(diào)查；（四）不得請(qǐng)求贖回其持有的全部基金份額，除非發(fā)生本合同約定的情形；（五）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者利用其信息優(yōu)勢(shì)，損害基金份額持有人或其他投資者的利益；（六）遵守基金合同約定的鎖定期等特別限制；（七）基金合同及本合同約定的其他義務(wù)。第五條基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓5.1認(rèn)購(gòu)：投資者認(rèn)購(gòu)基金份額，應(yīng)向管理人提出申請(qǐng)，并按照管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)要求辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)。5.2贖回：投資者在滿足本合同約定的條件下，可以申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。贖回價(jià)格按基金份額凈值確定。贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)。5.3申購(gòu)：投資者在滿足本合同約定的條件下，可以申請(qǐng)申購(gòu)基金份額。申購(gòu)價(jià)格按基金份額凈值確定。申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)。5.4轉(zhuǎn)讓?zhuān)夯鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)遵守本合同關(guān)于轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定（如有）。轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定。5.5份額登記：基金份額的登記業(yè)務(wù)由管理人指定的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理。第六條投資管理與決策6.1投資范圍：基金主要投資于______領(lǐng)域的未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司股權(quán)、債權(quán)資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)或其他符合規(guī)定的資產(chǎn)?；鸩坏猛顿Y于______等法律法規(guī)禁止或限制投資的領(lǐng)域。6.2投資策略：管理人將遵循______的投資策略，通過(guò)______等投資方式，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。6.3投資決策：管理人依法設(shè)立投資決策委員會(huì)（如設(shè)立），負(fù)責(zé)對(duì)重大投資決策進(jìn)行審議。投資決策應(yīng)遵循審慎原則，并符合基金的投資范圍和策略。6.4投資執(zhí)行：管理人負(fù)責(zé)基金的投資執(zhí)行，確保投資決策的有效實(shí)施。6.5投后管理：管理人負(fù)責(zé)對(duì)已投資項(xiàng)目的投后管理，包括項(xiàng)目監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理和增值服務(wù)。第七條基金費(fèi)用與收益分配7.1基金費(fèi)用：（一）管理費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)值的一定比例逐日計(jì)算，按月收取。具體費(fèi)率見(jiàn)附件（如有）。（二）托管費(fèi)（如有）：按基金凈資產(chǎn)值的一定比例逐日計(jì)算，按______收取。具體費(fèi)率見(jiàn)附件（如有）。（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)：按認(rèn)購(gòu)金額的一定比例在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取。（四）贖回費(fèi)：按贖回金額的一定比例在贖回時(shí)收取。（五）業(yè)績(jī)報(bào)酬：在基金實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)（HurdleRate）后，管理人可按超額收益的一定比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。具體計(jì)算方法見(jiàn)附件（如有）。（六）其他費(fèi)用：包括但不限于咨詢(xún)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，由基金承擔(dān)。7.2收益分配：基金的收益分配方式為_(kāi)_____（如：按日計(jì)算，按月分配或按季分配）。具體分配規(guī)則見(jiàn)附件（如有）。第八條信息披露8.1管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的內(nèi)容、格式和頻率，向投資者進(jìn)行基金信息披露。8.2信息披露方式：通過(guò)______（如：基金管理人網(wǎng)站、郵件等）進(jìn)行披露。8.3信息披露內(nèi)容：包括但不限于基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)（如有）、基金份額持有人名冊(cè)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告、基金投資運(yùn)作情況報(bào)告、基金費(fèi)用報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。第九條資產(chǎn)托管（如有）9.1基金資產(chǎn)托管由管理人指定的托管人承擔(dān)。托管人名稱(chēng)：______，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______。9.2托管人的主要職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理基金財(cái)產(chǎn)的結(jié)算、復(fù)核、監(jiān)督管理人投資運(yùn)作等。9.3托管費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)值的一定比例逐日計(jì)算，按______收取。第十條風(fēng)險(xiǎn)揭示管理人已向投資者充分揭示了投資本基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等。投資者確認(rèn)已充分理解并愿意承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十一條合同的變更、解除與終止11.1變更：本合同的變更，需經(jīng)全體投資者_(dá)_____（如：三分之二以上）表決通過(guò)，并依法辦理相關(guān)手續(xù)。11.2解除：出現(xiàn)本合同約定的解除情形時(shí)，本合同可予解除。11.3終止：基金存續(xù)期限屆滿或發(fā)生本合同約定的終止情形時(shí)，基金合同終止。11.4清算：基金合同終止后，應(yīng)由管理人組織進(jìn)行清算。清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，在扣除清算費(fèi)用、管理人報(bào)酬、托管費(fèi)（如有）等后續(xù)費(fèi)用后，按投資者實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。第十二條違約責(zé)任任何一方違反本合同的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。違約責(zé)任具體約定如下：（一）管理人未能按本合同約定履行其義務(wù)，給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）投資者未能按本合同約定履行其義務(wù)，給管理人或基金造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）其他違約情形及責(zé)任承擔(dān)。第十三條爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向______（如：有管轄權(quán)的人民法院或約定的仲裁委員會(huì)）提起訴訟或申請(qǐng)仲裁。第十四條保密各方對(duì)于因簽署和履行本合同而獲知的對(duì)方商業(yè)秘密及其他未公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本合同的終止而解除。第十五條通知與送達(dá)與本合同有關(guān)的所有通知、請(qǐng)求或其他通信，均應(yīng)以書(shū)面形式按本合同首頁(yè)所列的地址、傳真或電子郵件送達(dá)。以郵寄方式發(fā)出的通知，掛號(hào)信發(fā)出后______日視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)出的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前______日書(shū)面通知其他各方。第十六條法律適用與管轄本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本合同引起的