業(yè)務(wù)伙伴合同審核標準流程模板一、適用范圍與場景說明本流程適用于公司各類業(yè)務(wù)伙伴（含供應(yīng)商、經(jīng)銷商、服務(wù)合作方、戰(zhàn)略合作伙伴等）合作合同的審核工作，旨在通過標準化流程保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效防范法律風(fēng)險與商業(yè)糾紛，保障公司及業(yè)務(wù)伙伴的合法權(quán)益。具體場景包括但不限于：年度框架協(xié)議簽訂、單次采購/服務(wù)合同簽署、合作補充協(xié)議擬定等。二、審核流程分步操作指南步驟1：合同接收與前置登記責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門專員、法務(wù)部接收崗操作說明：業(yè)務(wù)部門與合作方達成初步合作意向后，整理合同文本（含附件，如對方資質(zhì)文件、技術(shù)參數(shù)、補充協(xié)議等），填寫《合同提交申請表》，注明合同名稱、編號、合作方名稱、合作類型、預(yù)計簽約日期等基本信息，提交至法務(wù)部。法務(wù)部接收崗*核對提交材料完整性，確認合同文本、附件、業(yè)務(wù)部門審批簽字是否齊全，無誤后在《合同審核臺賬》中登記合同編號、提交日期、業(yè)務(wù)對接人、合作方等關(guān)鍵信息，并分配唯一審核流水號，同步反饋至業(yè)務(wù)部門。輸出文件：《合同提交申請表》《合同審核臺賬》（電子+紙質(zhì)）步驟2：形式合規(guī)性初審責(zé)任主體：法務(wù)部初審專員*操作說明：檢查合同文本格式規(guī)范性：確認合同標題、編號、簽約主體、簽約日期等基礎(chǔ)信息是否完整，頁碼連續(xù)無缺頁，關(guān)鍵條款（如標的、金額、違約責(zé)任）無空白或涂改。核對合同附件完整性：驗證資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、授權(quán)委托書）、技術(shù)協(xié)議、報價單等附件是否與合同關(guān)聯(lián)一致，附件簽署頁是否齊全。初步判斷合同類型：根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)明確合同類型（如采購合同、服務(wù)合同、分銷協(xié)議等），確認是否適用公司對應(yīng)的合同模板，如未使用模板需說明原因。異常處理：若發(fā)覺形式明顯缺失（如無簽字頁、附件不全），法務(wù)部應(yīng)在1個工作日內(nèi)退回業(yè)務(wù)部門補充，并記錄退回原因。步驟3：主體資格與履約能力核查責(zé)任主體：法務(wù)部審核專員、風(fēng)控崗操作說明：主體資格核查：核對合作方提供的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），確認其是否為合法存續(xù)的法人/組織，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定業(yè)務(wù)內(nèi)容；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、建筑工程等），需核查合作方是否具備相應(yīng)行政許可資質(zhì)（如經(jīng)營許可證、資質(zhì)等級證書），資質(zhì)是否在有效期內(nèi)；若合作方為授權(quán)簽約，需審核授權(quán)委托書原件，確認授權(quán)范圍、權(quán)限是否與合同簽約內(nèi)容一致，授權(quán)期限是否覆蓋簽約日期。履約能力評估：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等公開渠道查詢合作方失信記錄、涉訴信息，排除重大失信風(fēng)險；對于金額較大或長期合作項目，可要求合作方提供近兩年財務(wù)報表（如資產(chǎn)負債表、利潤表）或第三方信用報告，評估其資金實力與履約穩(wěn)定性。輸出文件：《合作方資質(zhì)核查表》《信用風(fēng)險評估記錄》步驟4：核心條款合規(guī)性與合理性審核責(zé)任主體：法務(wù)部主審專員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、財務(wù)部對接人*操作說明：權(quán)利義務(wù)條款：審核合同中雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，明確合作內(nèi)容（如標的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準）、履行期限（起止時間、階段性節(jié)點）、交付方式（運輸、驗收標準）等，避免模糊表述（如“盡快”“適量”）。價款與支付條款：財務(wù)部對接人*審核價款構(gòu)成是否清晰（含單價、總價、稅費）、支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例）是否符合公司財務(wù)制度；約定收款賬戶信息必須與合同簽約主體名稱一致，禁止個人賬戶代收。違約責(zé)任條款：審核違約責(zé)任是否與義務(wù)條款對應(yīng)，明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達標、拖欠款項）及違約金計算方式（需符合《民法典》關(guān)于違約金合理性的規(guī)定，一般不超過實際損失的30%）；約定定金條款時，需明確定金金額不超過主合同標的額的20%，且與違約金條款不沖突。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及技術(shù)合作、品牌使用等場景，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如專利權(quán)、商標權(quán)歸屬方）、使用范圍及許可期限；保密條款需明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)）、保密期限（一般至合同終止后2-3年）及違約責(zé)任。爭議解決條款：優(yōu)先約定由公司所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或選擇雙方認可的仲裁機構(gòu)（如仲裁委員會），避免約定管轄不明或?qū)静焕墓茌牭?。不可抗力與合同解除條款：明確不可抗力的定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等）、通知義務(wù)及免責(zé)范圍；約定合同解除條件（如一方嚴重違約、不可抗力持續(xù)超過一定期限）及解除后的清算條款（如已履行部分的價款結(jié)算、資料返還）。步驟5：跨部門協(xié)同審核與意見反饋責(zé)任主體：法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部、技術(shù)部（如涉及）操作說明：法務(wù)部將審核后的合同（標注修改意見）及《合同審核意見表》同步至業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部等相關(guān)部門，明確各審核部門職責(zé)：業(yè)務(wù)部門：確認合作內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，技術(shù)條款是否可執(zhí)行，交付標準是否明確；財務(wù)部：確認支付方式、稅費承擔(dān)、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）等財務(wù)條款合規(guī)性；技術(shù)部（如涉及）：審核技術(shù)參數(shù)、驗收標準、服務(wù)響應(yīng)時間等專業(yè)技術(shù)條款可行性。各部門在2個工作日內(nèi)反饋審核意見，法務(wù)部匯總整理，形成統(tǒng)一修改建議，反饋至業(yè)務(wù)部門與合作方溝通調(diào)整。輸出文件：《合同審核意見表》（各部門簽字版）步驟6：修訂確認與最終審批責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門專員、法務(wù)部負責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)*操作說明：業(yè)務(wù)部門與合作方就審核意見進行溝通，修訂合同文本，修訂后需由雙方簽字確認（如為電子合同，需符合電子簽名法規(guī)定）。法務(wù)部負責(zé)人*對修訂后合同進行最終復(fù)核，確認所有條款合法合規(guī)、無遺漏風(fēng)險后，按公司審批權(quán)限報批：一般合同：由法務(wù)部負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、財務(wù)部負責(zé)人*聯(lián)合簽字；重大合同（如金額超過萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）：需提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。輸出文件：最終版合同文本（簽字確認版）《合同審批簽批單》步驟7：用印管理與檔案歸檔責(zé)任主體：行政部用印崗、法務(wù)部檔案管理員操作說明：業(yè)務(wù)部門持《合同審批簽批單》、最終版合同文本至行政部申請用印，行政部用印崗*核對審批流程是否完整、合同文本與審批內(nèi)容是否一致，無誤后加蓋公司公章或合同專用章（騎縫章需同時覆蓋合同與附件）。用印完成后，行政部將合同正本（1-2份）移交至法務(wù)部，法務(wù)部檔案管理員*在《合同審核臺賬》中更新歸檔狀態(tài)，同步將合同掃描件存入電子檔案系統(tǒng)，紙質(zhì)合同按“合作方名稱+合同類型+簽約日期”分類存放，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門分別留存副本或復(fù)印件。輸出文件：用印完成合同文本、《檔案歸檔記錄表》三、合同審核關(guān)鍵要素表審核維度核心核查要點審核標準（示例）形式合規(guī)文本完整性、附件齊全性、基礎(chǔ)信息準確性無缺頁漏頁，簽字蓋章頁完整，合同編號唯一，簽約主體名稱與營業(yè)執(zhí)照一致主體資格營業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營范圍匹配性、授權(quán)委托合法性營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍包含合作業(yè)務(wù)，授權(quán)委托書明確權(quán)限與期限核心條款標的/內(nèi)容明確性、價款/支付合理性、違約責(zé)任對等性、爭議解決約定清晰性標的物規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標準具體；支付節(jié)點與業(yè)務(wù)流程匹配；違約金不超過實際損失30%業(yè)務(wù)適配是否符合業(yè)務(wù)需求、技術(shù)條款可執(zhí)行性、交付/驗收標準明確性與業(yè)務(wù)方案一致，技術(shù)參數(shù)無歧義，驗收流程可操作財務(wù)合規(guī)價款構(gòu)成清晰、賬戶信息合規(guī)、稅費承擔(dān)明確、發(fā)票類型符合規(guī)定收款賬戶為合作方對公賬戶，約定發(fā)票類型（專票/普票）及開具時間風(fēng)險控制保密條款完整性、知識產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、不可抗力范圍合理、合同解除條件明確保密范圍覆蓋敏感信息，知識產(chǎn)權(quán)無爭議，不可抗力定義符合法律規(guī)定審批流程是否按權(quán)限完成審批、用印材料齊全審簽單簽字完整，合同文本與審批版本一致四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵注意事項保密原則：合同審核中接觸的合作方信息、商業(yè)數(shù)據(jù)及未公開條款需嚴格保密，嚴禁向無關(guān)人員泄露，違者將按公司《保密制度》追責(zé)。時限管理：一般合同審核時限不超過3個工作日，重大合同不超過5個工作日（特殊復(fù)雜項目可延長，但需提前與業(yè)務(wù)部門溝通），緊急合同需標注“加急”并同步說明原因。修改規(guī)范：合同修訂需在原文本基礎(chǔ)上清晰標注修改內(nèi)容（如用下劃線、不同顏色字體），重要條款變更需由合作方書面確認（如簽署《修訂確認函》），避免口頭約定。特殊場景處理：涉外合同：需明確法律適用（如適用中國法律）、語言版本（以中文為準）及匯率條款；框架協(xié)議：需明確具體訂單的簽訂流程、價格調(diào)整機制及違約責(zé)任銜接；分包/轉(zhuǎn)包合同：需審核合作方是否具備分包